施工风险分析和应对方法

第一节施工风险分析与应对措施风险管理是本工程建设项目管理中的重要内容之一。工程项目风险是指所有影响该项目目标实现的不确定因素的综合，任何一项工程从项目立项及各种分析、研究、设计、计划等都是基于对未知因素预测之上的，基于正常的技术、管理、组织之上的。而在工程施工过程中这些预测的因素有可能发生变化，这些变化使得原定的方案受到干扰。我们把这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素称之为风险。天津西站交通枢纽配套市政工程具有规模大、基坑深、技术新颖、施工时间长、参建单位多、与周边接口复杂等特点，因而本工程施工中风险比较大，在工程实施前编制应急预案和快速反应机制是十分必要的。第一小节4.2.1工程项目风险的概念1工程项目风险是指工程项目在可行性研究设计、施工等各个阶段可能遭到的风险。这些风险所涉及的当事人，主要是工程项目的业主/项目法人、工程承包商和工程咨询人/设计人/监理人。2风险具备的要素风险发生的不确定性、风险的后果、风险发生的原因和环境，构成风险的要素，具体见图4.2.1-1所示。第二小节4.2.2工程项目风险分类1土建主承建单位的风险图4.2.1-1风险具备的要素内容风险具备的要素风险发生的不确定性风险的后果风险发生的条件、情况、原因和环境土建主承建是业主的合作者，但在各自的利益上又是对应的双方，即双方既有共同利益，双方各自又有风险；土建主承建单位的行为对业主构成风险，业主的举动也会对承建单位的利益构成威胁；其中土建主承建单位的风险，具体内容见表4.2.1-2所示。表4.2.2-2工程项目风险分类序号风险目录典型的风险1不可预见损失洪水、地震、火灾、狂风、闪电、塌方；2有形的损失结构破坏、设备损坏、劳务人员伤亡、材料设备发生火灾或被盗；3财务和经济通货膨胀、能否得到业主资金、汇率浮动、分包商的财务风险；4政治和环境法律和法规的变化、战争和内乱、注册和审批、污染和安全规则没收、禁运；5设计设计失误、忽略、错误、规范不充分；6与施工有关的事件气候、劳务争端和罢工、劳动生产率、不同的现场条件、失误的工作、设计变更、设备缺陷。第三小节4.2.3工程项目风险管理1工程项目风险管理的概念及特点1)工程项目风险管理的概念是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并以此为基础，使用多种方法和手段，对项目活动涉及风险实行有效的控制，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事件造成不利后果全过程的总称。2)工程项目风险管理的特点(1)工程项目风险管理，必须与该项目的特点相联系，一起考虑，包括项目复杂性、系统性、规模、新颖性、工艺的成熟程度等；项目的类型，项目所在领域；项目所处的地域，如环境条件等。(2)风险管理需要大量地占有信息、了解情况，要对项目系统及系统环境有十分深入的了解，并进行预测，所以不熟悉情况是不可能进行有效风险管理的。(3)在整个风险管理过程中，人的因素影响很大，如人的认识程度、人的精神、创造力等。风险管理中，要注重对专家经验和教训的调查分析，这不仅包括他们对风险范围，规律的认识，而且包括他们对风险的处理方法、工作程序和思维方式，并在此基础上，将分析成果系统化、信息化、知识化，用于对项目的决策支持。(4)风险管理在项目管理中，属于一种高层次的综合性管理工作；它涉及企业管理和项目管理的各个阶段和各个方面，涉及项目管理的各个子系统；所以必须与合同管理、成本管理、工期管理、质量管理联成一体。(5)风险管理的目的，并不是消灭风险；在工程项目中大多数风险，是不可能由项目管理者消灭或排除的，而是有准备地、理性地实施项目，尽可能地减少风险的损失和利用风险因素有利的一面。3)风险管理与工程项目管理的关系风险管理是工程项目管理的一部分，目的是保证项目总目标的实现；风险管理与工程项目管理的关系，见表4.2.3-2所示。表4.2.3-2风险管理与工程项目管理的关系序号涉及方面具体内容1从项目的成本、时间和质量目标看1)风险管理与项目管理目标一致；只有通过风险管理降低项目的风险成本，项目的总成本才能降下来。2)项目风险管理，把风险导致的各种不利后果减少到最低程度，这符合各项目有关方在时间和质量方面的要求。2从项目的范围管理来看1)风险管理是项目范围管理主要内容之一，是审查项目和项目变更所必需的。通过风险分析，对这种需求进行预测，指出市场和社会需求的可能变动范围，计算出需求变动时项目的盈亏大小。2)项目在进行过程中，各种各样的变更是不可避免的，变更之后会带来某些新的不确定性；风险管理正是通过风险分析来识别、估计和评价这些不确定性，向项目范围管理提出任务。3从项目的管理计划1)风险管理为项目计划的制定提供了依据；项目计划考虑的是未来，而未来充满着不确定因素。序号涉及方面具体内容职能来看2)项目风险管理的职能之一，恰恰是减少项目整个过程中的不确定性；这显然对提高项目计划的准确性和可行性，有极大的帮助。4从项目的成本管理职能来看1)通过风险分析，指出有哪些可能的意外费用，并估计出意外费用的多少；对于不能避免但能够接受的损失，也计算出数量列为一项成本，为在项目预算中列入必要的应急费用提供依据，从而增强项目成本预算的准确性和现实性，避免因项目超支而造成项目各有关方的不安，有利于坚定对项目的信心。2)因此风险管理是项目成本管理的一部分，没有风险管理，项目成本管理则不完整。4)工程项目风险管理的内容(1)工程项目风险管理包括：风险识别、风险分析与评价、风险处理和风险监督，具体流程见图4.2.3-2所示。(2)工程项目风险管理的具体内容，见表4.2.3-3所示。表4.2.2-3工程项目风险管理内容序号风险内容具体方法1风险识别包括：识别问询法；财务报表法；流程分析法；现场勘察法；相关部门配合法；索赔统计法；环境分析法。2风险分析与评价包括：风险概率分布；历史资料统计；理论分布分析；外推方法；风险量测定；风险费用分析；风险评价推测；CIN法；AHP法。3风险处理风险控制对策：回避；损失控制；分离；分散；转移。风险财务对策：自留；转移；保险。4风险监督包括：保险经纪人；项目风险经理；项目风险机构；项目风险管理；项目风险管理制度。图4.2.3-2工程项目风险管理流程风险识别风险分析与评价风险处理风险监督2风险管理的技术难点和管理目标1)风险管理的技术难点风险管理的技术难点是风险识别困难、风险处理手段落后、风险评价误差大，见图4.2.3-3所示。2)项目风险管理的目标(1)使项目获得成功；(2)为项目实施创造安全环境；(3)降低工程费用控制投资；(4)保证施工按计划有节奏施工，减少环境或内部对项目的干扰，使项目始终处于良好的受控状态；(5)保证项目质量；(6)使竣工项目的效益稳定。3工程项目风险识别风险识别是工程项目风险管理的第一步，也是工程项目风险管理的基础。1)风险产生的原因风险产生的原因，有主观世界与客观世界的背离、事物的偶然性、外界的干扰、风险管理的技术特点风险识别困难风险处理手段落后风险评价误差大图4.2.3-3风险管理的技术难点人们的非正常行为等，具体见图4.2.3-4所示。2)风险的分类风险可按照三个方面进行分类，即风险后果、风险类型、风险影响，具体分类见图4.2.3-5所示。图4.2.3-4风险产生的原因事物的偶然性风险产生的原因外界的干扰人们的非正常行为为消除风险的代价与风险可能造成的损失，二者权衡的结果主观世界与客观世界的背离图4.2.3-5风险的分类风险的分类按风险后果按风险类型按风险影响纯粹风险(特定风险)投机风险(市场风险)与资产或商业有关的风险发生概率严重性和影响可预测性单位风险环境风险市场和行业风险与资本或金融有关的风险3)工程项目的风险源工程项目风险源，包括政府政策、资金筹措方式与来源、项目组织内部、设计错误、项目环境、合同条款错误与混乱、物资采购与供货时间、工程价款估算或结算错误、通货膨胀和信贷风险、汇率变更、不可抗力等，具体见图4.2.3-6所示。4)收益效用函数曲线收益效用函数曲线，即收益、效用的关系，根据效用的不同，风险的爱憎程度也不同，具体见图4.2.3-7所示。图4.2.3-7收益效用函数曲线图4.2.3-6工程项目的风险源工程项目风险源·政府政策·资金筹措方式与来源·项目组织内部·设计错误·项目环境·合同条款错误与混乱·物资采购与供货时间·工程价款估算或结算错误·通货膨胀和信贷风险·汇率变更·不可抗力第四小节4.2.4工程项目风险评价1)项目的风险评估项目的风险评估，可从主观概率和客观概率方面进行评估，二者评估方法不同，具体见图4.2.4-1所示。2)项目的风险评价项目风险评价，把定性问题定量化，通过分析风险费用，对项目的风险进行评价，以便做出对风险的处理决策，通常采用方法见图4.2.4-2所示。5项目风险处理1)建设工程项目风险的划分图4.2.4-1风险评估方法项目的风险估计主观概率客观概率专家预测法历史资料统计图4.2.4-2风险评价方法项目风险评价方法—AHP法—GERT理论法—CTM模型—蒙特卡罗模拟—决策树法定性问题定量化建筑工程项目风险，可以划分为转移的风险、自留的风险、剩余的风险，通过不同措施来进行处理，具体见图4.2.4-3所示。剩余的风险转移的风险自留的风险风险自留：通过管理能力或资金能力来降低风险。风险转移：通过有效的保险来降低风险。风险控制：通过深入研究来尽量降低风险。