国际经济学 第6 章补充 关税与配额

相关概念回顾（一）•消费者剩余（consumersurplus）又称为消费者的净收益，是指买者的支付意愿减去买者的实际支付量。消费者剩余衡量了买者自己感觉到所获得的额外利益。简单地说，就是买者卖者都希望从市场活动中获得收益。•比如一场电影的票价为20元，可消费者对它的价值是50元，那么消费者剩余则是30元。•生产者剩余（producersurplus）是指卖者出售一种物品或服务得到的价格减去卖者的成本。•如电影公司提供一部电影的成本是5元，可票价是20元，那么生产者剩余是15元相关概念回顾（二）•局部均衡分析（PartialEquilibriumAnalysis）指的是讨论某种商品或生产要素的供求状况对于该商品或该要素的价格的影响、决定作用，而把其它情况假定不变。局部均衡是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态，而不考虑它们之间的相互联系和影响。局部均衡理论的代表人物是马歇尔。•一般均衡分析（Generalequilibriumanalysis）是指在承认供求与市场上各种商品价格和供求关系存在相互关系和相互影响条件下，所有市场上各种商品的价格与供求的关系或均衡状态。一般均衡理论的代表人物是瓦尔拉斯。进口关税的经济效应分析一、进口关税经济效应的局部均衡分析•（一）贸易小国征收关税的局部均衡分析•如果征收关税的国家是一贸易小国，则该国进口需求量的变化对国际市场价格没有影响。如图所示，S和D分别为该贸易小国某商品的国内供给曲线和国内需求曲线，E为国内供求均衡点。在自由贸易条件下，当不计运费时，该商品的国内价格等于国际市场价格，均为P1。在该价格条件下，国内需求总量为OQ4，国内供给总量为OQ1，进口总量为Q1Q4。•如果该国对该商品征收关税P1P2，税率为P1P2/OP1。则会产生以下经济效应：价格数量P2SDEgabcedf小国关税效应局部均衡分析P1Q1Q2Q3Q4•(1)价格效应：价格效应是指征收关税对进口国国内市场价格的影响。由于贸易小国对商品的国际市场价格没有影响力，因此课征关税P1P2后，国内商品价格从P1上升到P2，国内市场价格的上涨部分刚好等于所征收的关税，即关税全部由国内消费者负担，此时的国内市场价格等于征收关税前的国际市场价格加上关税。•(2)消费效应：关税的消费效应是指征收关税对进口商品消费的影响。只要国内的需求弹性大于零，征收关税就会使国内价格提高，而国内价格的提高必然导致消费量的减少。消费量减少可用消费者剩余的减少来表示，即征收关税后使国内消费者剩余从面积a+b+c+d+e+f减少到e+f，损失了a+b+c+d。•(3)税收效应：税收效应是指征收关税对国家税收收入发生的影响。对进口商品征税，会使政府增加面积为c的关税收入，即单位商品的征税额乘以全部进口商品的数量。•(4)生产效应。生产效应也称保护效应，是指征收关税对进口国进口替代品生产的影响。贸易小国征收进口关税后，由于进口商品价格提高到等同于关税额的水平，因而刺激进口替代品的生产扩张，直至生产者价格达到P2的水平，即进口替代品产量由OQ1增至OQ2。从而保护了国内厂商的利益，即国内生产厂商的利润由征税前的g增至a+g，多增加了a。征收关税使国内市场和国际市场相对隔离，国内市场该商品的较高的价格使国内生产者扩大生产，提高价格获得经济利益。它体现了关税对该行业的保护程度。•(5)再分配效应：再分配效应是指征收关税后，该国国内各利益集团的收入发生了转移。征收关税后，通常发生消费者的收入转移给生产者和政府的再分配现象。在图中，征收关税后，消费者剩余较征税前减少了（a+b+c+d)。其中，a部分面积的福利是消费者因关税转移给了生产者，c部分的政府关税收入也是由消费者剩余损失的C部分转移过来的。•(6)净经济效应：根据前面的分析，征税后，消费者剩余减少了(a+b+c+d)，其中a部分转移为生产者剩余增加，c部分成为政府的关税收入，余下的b和d部分是征税所造成的福利净损失或无谓损失（deadweightloss），即关税的社会成本。面积b代表生产的净损失，由增加Q1Q2数量的进口替代品生产使资源使用效率下降所致，在征税前是由高效率的国外生产者生产，而征收关税后，改由低效率的国内生产者生产所造成的生产资源低效率配置的损失。面积d代表消费的净损失，是征收关税后，本国消费者因为减少了比现实价格较低的进口产品的消费所遭受的损失。•以上所讨论的各种效应的大小，取决于征税商品的供给与需求弹性及关税税率高低。对于相同的关税税率，需求曲线越富有弹性，消费效应越大；同样，供给曲线越富有弹性，生产效应越大。因此，一国对某商品的供给与需求越富弹性，税收效应越小。•关税的负担决定于进口需求与出口供给的弹性大小，弹性越大者，关税的负担越轻；弹性越小者，关税的负担越重。由于小国进口所面对的出口供给弹性无限大，因此小国课征进口关税，关税完全由本国消费者负担，而关税收入全部由小国的政府所获得。•（二）贸易大国征收关税的局部均衡分析•贸易大国与贸易小国征收关税最主要的差异在于贸易大国征收关税可以影响商品的国际市场价格。如果征收进口关税的国家是贸易大国，那么，征收关税后，进口国国内市场价格上涨，使进口需求减少，导致国际市场价格下降。在这种情况下，关税负担实际上由国内消费者和国外出口商共同承担，征收关税后消费者所消费的产品的税后价格必然提高，但提高的幅度小于关税幅度，税后的国内价格等于征收关税后的世界市场价格加上关税。•假设某国为贸易大国，图左右两图分别为商品X的国内和世界市场的供给和需求状况。在PW价格水平上，国内消费量为Q4，国内供给量为Q1，进口量为Q1－Q4。如果贸易大国对商品X征收进口关税，由于征税国是贸易大国，其需求量减少使世界市场需求曲线DF移动到D’F，供给曲线不变，世界市场X商品的均衡价格下降到P’W，而征税国国内价格上升为Pt，进口数量为Q2－Q3。综合分析贸易大国征收关税的经济效应为：PESFDXPtPwP’wabcdc’OQ1Q2Q3Q4(a)国内市场PQOM’MD’FDFSF(b）世界市场(1)价格效应：征税后国内价格升至Pt，国内价格上升的幅度小于关税的幅度，Pt和P’w的差额正好等于关税的幅度。(2)消费效应：消费者损失了面积为(a+b+c+d)的经济利益。(3)生产效应：国内生产者获得面积为a的经济利益。(4)税收效应：政府得到了(c'+c)的关税收入。(5)净经济效应：征收关税后，本国消费者剩余损失了面积a+b+c+d，国内厂商获得了生产剩余a，政府的关税收入为c+c’。所以，净经济效应=（c+c’+a）－（a+b+c+d）=c’－（b+d）。•从上述分析可以看出，贸易大国征收关税的净经济效应是净损失，还是净收益，要看c’与(b+d)的面积大小而定。而c’与b+d面积的大小又是由进口国的消费者与出口国的生产者所承担的税负大小决定的，而其税负大小又取决于该商品的国外供给弹性和国内进口需求弹性的相对关系。当进口产品的需求价格弹性大于国外供给弹性时，进口国消费者承担的关税税负小于国外供给者承担的关税税负，这时出现经济效应的净收益；反之，则有可能出现经济效应的净损失。但此时贸易大国的净损失明显小于贸易小国。二、关税经济效应的一般均衡分析•（一）、贸易小国关税效应的一般均衡分析•如图3所示，某小国只生产X、Y两种产品，横轴为X产品的产量，纵轴为Y产品的产量，给定其生产可能性曲线。在自由贸易条件下，该国国内市场价格与国际市场价格相同，均为T0，在该国资源被充分利用时，其生产点为S0，即生产Y0S0数量的X产品，OY0数量的Y产品。按国际价格交换和消费可以用DS0数量X产品，交换DC0数量的Y产品，使消费水平提高到C0。•若该国对进口产品Y征收一定的关税，征税后，国际市场对X产品的相对价格不变，而国内Y产品的价格则相对提高，国内价格线变为比较平缓的曲线T1，因此，国内生产者把资源从X产品转向Y产品，直至生产Y产品的边际成本与Y产品的国内相对价格一致，这种资源转移才会终止，即新的生产均衡点在国内价格线T1与生产可能性曲线相切的S1点上。同时，也使国内消费者做出相应的调整，即增加价格相对下降的X产品的消费，减少价格相对上升的Y产品的消费，直到使两种商品的边际效用比率与国内相对价格趋于一致，也就是使国内贸易条件线T1与消费无差异曲线相切于C1，C1点就是新的消费均衡点。由于消费无差异曲线有一组，它与国内贸易条件线就有一组切点，最终唯一的均衡点C1是在国际贸易条件线上的那一点。YXOI0I1T’1T1T0S1S0C0C1Y0Y2Y1Y3ABD小国关税效应的一般均衡分析•由以上分析可知，贸易小国征收关税后，产生的经济效应为：•(1)价格效应：征收关税前，进口商品Y的国内、国际相对价格相等。征收关税后，由于国内市场Y产品价格上升，X产品的价格不变，其相对价格变为T1。由于贸易小国进出口量的变动无法影响国际市场交换价格，所以征收关税后，该国的进口价格仍为T0。•(2)产业结构效应：征税前该国的生产点S0，即生产Y0S0数量的X产品和OY0数量的Y产品。征税后，新的生产点为S1，生产Y1S1数量的X产品和OY1数量的Y产品，即产业结构发生了变化。这是由于关税的保护作用，诱导较多的资源转移配置到Y产品的生产上，减少X产品的生产所占有的资源。•(3)税收效应：该国出口BS1数量的X产品，在国际市场上可换回BC1数量的Y产品，而消费者只能得到按国内价格交换到的AB数量的Y产品。而AC1数量的Y产品则以关税形式成了政府的财政收入。•(4)贸易效应：该国在征收关税前，出口DS0数量的X产品，进口DC0数量的Y产品。而征收关税后，虽然国际市场价格未变，但由于国内需求减少，因而该国只愿提供BS1的出口品，换回BC1的进口品，进出口贸易量减少了。•(5)社会福利效应：税前消费点C0在消费元差异曲线I0上，征税后消费点C1，在消费无差异曲线I1上，显然，、征税后社会福利水平下降了。而新的消费点C1是在政府把所有税收都以某种形式交还给消费者才可能达到。否则，征收关税后的消费均衡点在A点，福利水平更低。•（二）贸易大国关税效应的一般均衡分析•如图4所示，贸易大国对进口产品征收关税会对其福利的影响很难预测。关税减少贸易的效应会使福利降低（与小国相同）。但贸易条件改善又会提高福利水平。贸易大国对进口产品Y征收关税会减少进口需求，会引起Y产品国内相对价格的上升，使国内相对价格线由自由贸易时的T0变为T1，这样新的消费均衡点C1就有可能高于征收关税前的消费点C0，表明福利水平有可能因征收关税而提高。其他方面的经济效应基本与贸易小国的情况相似。XYS0S1T0T1T’1C0C1T2图4贸易大国关税效应的一般均衡分析非关税壁垒非关税壁垒概述一、非关税壁垒的含义•非关税壁垒(Non—TariffBarrier)是指关税壁垒以外影响国际贸易正常流动的各种调节、管理和控制措施。二、非关税壁垒的特点•与关税壁垒相比较，非关税壁垒具有如下特点：•（一）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性•（二）非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口的作用•（三）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性三、非关税壁垒的作用•（一）对发达国家的作用1限制外国商品进口，保护本国“夕阳”产业和农业，以保障本国垄断资产阶级获得高额垄断利润。2作为国际贸易谈判的砝码，逼迫对方妥协让步，争夺国际市场。3作为对其他国家进行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的工具。•（二）对发展中国家的作用•1．限制非必需品进口，节省外汇支出。•2．保护本国民族工业和幼稚产业。•3．促进民族经济发展，摆脱发达国家对本国经济的控制和剥削。非关税壁垒的主要种类一、进口配额制(ImportQuotaSystem)•进口配额制是指一国政府在一定时期对某种商品的进口数量或金额事先加以规定，在限额内可以进口，超过限额则不准进口，或征收较高关税或罚款。•（一）绝对配额(AbsoluteQuotas)。是指在一定时