安全生产风险管理体系内部审核方案

第1页安全生产风险管理体系内部审核方案一、审核概要为了找出尚待改进的领域并确定其执行南方电网公司安全生产风险管理体系后的发展过程，贵港市农村电力服务有限责任公司（以下简称“XXX公司”）开展对企业安全生产风险管理体系的内部审核工作。XXX公司的施工现场、XXX服务站数目较多，由于受时间、地点的限制，此次内部审核不可能均等地检评审所有施工现场及XXX站。考虑到目前这种情况，参考南方电网公司对基建施工项目范围内的施工单位采用抽样审核的方法，本次审核的主要受审对象为XXX公司各职能管理部门、部分抽检的施工项目现场及抽检的XXX服务站。二、审核目的根据中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核的要求，审核组应以以下方面为目的进行审核：确定XXX公司现有安全生产风险管理系统与相关的法律法规、风险评估及安全生产风险管理体系标准的符合性或不符合性；确定XXX公司为实现特定的目标与指标而执行的安全生产风险管理系统的有效性；确认XXX公司现有的安全管理系统的可改进之处，并提出对审核所发现的不符合项应采取纠正措施的建议。三、审核准则此次审核主要依据：《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系》第2页《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）》四、审核范围本次审核主要评估XXX公司现有安全管理系统（过程与要求）与相关的法律法规、风险控制及安全生产风险管理体系的依从性以及安全生产风险管理的执行效果。审核时限包括：XXX公司过去12个月发展&执行的安全生产风险管理体系所做的努力情况；XXX公司过去12个月关于安全生产风险管理体系关键的绩效指标完成情况。审核区域包括:XXX公司各职能管理部门办公地点；XXX公司施工作业现场；XXX公司下设的XXX站；XXX公司设备物资仓库。审核过程包括：安全生产风险管理体系文件审核；涉及XXX公司中高层管理人员及各要素负责人的问卷调查；XXX公司各职能部门审核；XXX公司仓库储存及管理审核；XXX公司施工现场作业及环境审核；XXX公司XXX站管理审核。审核重点关注内容：南方电网安全生产风险管理体系9个单元，37个要素；体系运行机制（安全区代表巡查机制、任务观察机制、事故/事件报告与分析机制、审核机制）的有效性；体系运作过程中存在的问题和不足；体系与受审企业本身管理体系的兼容能力；体系运作结果与期望值的差距；第3页纠正行动的及时性与符合性；五、审核时间XXXX年XX月X日-XX月X日六、审核组名单审核组长：咨询公司审核组成员：XXXX、咨询公司（3人）七、向导组名单及职责向导组长：XXX向导成员：XXX职责：1)建立联系并安排面谈时间；2)安排对场所或组织的特定部分的访问；3)确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序；4)代表受审核方对审核过程进行见证；5)在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助。八、审核计划本次审核的具体安排如下表：具体时间审核内容/过程地点参加/配合人员XX月X日16:00-17:00首次会议会议室高中层领导、体系要素负责人XX月X日17:00-18:00问卷调查会议室高中层领导、体系要素负责人XX月X日08:00-17:30体系文件审核会议室体系要素负责人XX月X日08:00-12:00体系文件审核会议室体系要素负责人XX月X日12:00-17:30依从性审核抽样现场体系要素负责人XX月X日08:00-17:30依从性审核抽样现场体系要素负责人XX月X日08:00-15:00审核结果分析会议室/XX月X日15:30-17:30末次会议会议室高中层领导、体系要素负责人第4页备注/参考1)首次会议大致程序：受审单位主管体系领导致词并对本公司体系工作进行简述，然后审核组长做审核介绍，最后受审单位总经理发言；会议时间大约1小时，其中审核组介绍审核流程约15分钟；2)末次会议大致程序：首先由审核组对本次审核结果进行反馈，然后XXX公司安全管理部门代表讲话，最后XXX公司总经理总结发言；3)建议事先测试好会议所需的设备设施，如投影仪、麦克风等。九、审核组信息审核组别审核员联系电话审核单元第一组咨询公司组长第二单元第三单元第四单元第二组咨询公司第六单元第九单元第三组XXX第五单元第四组咨询公司第一单元第五组咨询公司第七单元第八单元十、审核方法本次审核主要涉及的审核方法有：文件查阅、问卷调查、现场观察、记录查看、现场抽检等。本次审核将主要采取下列抽样的方法：•在全部员工中抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试；•此次审核只是基于抽样，审核发现也仅是对抽样的及时反映；•使用的抽样方法包括：随机、分组、分层等。第5页十一、打分方法本次审核针对南方电网安全生产风险管理体系电力施工企业部分每一元素按照SECP的审核方法进行评估。评估以分数的形式分配给每一元素，然后再将元素分配的分数分配到每一子元素，最后将每一子元素的分数分配到SECP。将SECP的得分及每一子元素得分相加，便得到每一子元素和元素的得分。环节分数比例（%）策划：工作所需资源与协调，相关标准及支持文件的准备和建立（S）10执行：标准/计划及支持文件执行（E）25依从：标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）30绩效：工作达到的目标（P）35总分：各环节得分之和100十二、审核前注意事项本次审核涉及XXX公司施工现场及其下设XXX服务站，XXX公司体系建设相关领导请做好计划，安排体系相关人员组织参与，提前做好审核规划与人员分工，并准备好XXX公司待审的体系相关资料。此次审核需要受审方在审核日前3个工作日提供相关资料，请详见附录1。十三、保密事宜在审核过程中，相关方需要遵守以下保密规定：•审核方承诺在审核过程中妥善保管涉及保密或知识产权信息的文件；•受审核方承诺对审核方采用的相关审核方法和工具进行保密；•审核报告属受审核方所有，审核组成员和审核报告的所有接受者都必须尊重并保持审核的保密性。十四、审核期间的资源安排本次审核期间受审方配合审核需提供以下资源：•陪同参与审核的受审方人员；•往返公司办公楼与施工现场、XXX服务站的车辆；第6页•审核时使用的独立办公室；•首次大会与末次大会使用的会议室、投影仪、麦克风等；•进入施工现场必要的劳保用品（安全帽、劳保鞋、手电筒、反光衣等）；•必要的纸和笔、打印机等；•审核过程中需要受审方提供的其他资源。第7页附录1：受审方需提供的相关资料事项序号具体内容清单体现形式审核前提交的资料1贵港市农村电力服务有限责任公司及项目部组织架构图及中高层领导人员名单电子版2贵港市农村电力服务有限责任公司及项目部安全生产管理文件及作业标准电子版/纸质版3贵港市农村电力服务有限责任公司及项目部安全管理机构及人员名单电子版4贵港市农村电力服务有限责任公司及项目部最近12个月的事故/事件报告电子版/纸质版5贵港市农村电力服务有限责任公司及项目部全体员工的总数（包括临时工）电子版6贵港市农村电力服务有限责任公司及项目部最近12个月员工伤残事故数（包括受伤、职业病与职业性疾病）电子版7以往贵港市农村电力服务有限责任公司及项目部安全生产管理相关的审核计划、过程记录、报告、整改措施及落实情况电子版