尾矿库安全标准化评分表(电子表格版本)

序号元素及分值内容评分标准得分扣分原因整改措施整改结果11.1策划（6分）是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？是：3分；否：0分3.0是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？是：3分；否：0分3.0执行(12分)是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？是：4分；否：0分4.0是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？      人力资源；是：1分；最高分：1分1.0      财力资源；是：1分；最高分：1分1.0      物力资源；是：1分；最高分：1分1.0      技术资源。是：1分；最高分：1分1.0是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？是：2分；否：0分2.0是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正和更新？是：2分；否：0分2.0符合(18分)尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？是：4分；否：0分4.0设立安全生产目标时是否考虑：      管理评审的结果；是：1分；最高分：1分1.0      风险评价的结果；是：1分；最高分：1分1.0      以往安全生产的绩效；是：1分；最高分：1分1.0      标准化系统评估的结果。是：1分；最高分：1分1.0安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；是：2分；否：0分2.0安全生产目标是否包含：      改进安全生产管理的具体措施；是：2分；最高分：2分2.0尾矿库安全生产标准化内部评分表单位：日期：年月日安全生产组织保障目标（60分）      尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等。是：2分；最高分：2分2.0按照实施计划要求对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例（选择一个答案）：1.90%-100%（4分）4.02.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(24分)是否完成了所有安全生产目标和指标？是：3分；否：0分3.0对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？3分；否：0分3.0员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度（选择一个答案）？1.90%-100%（8分）8.02.75%－90%（4分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分）安全生产目标和指标的有效性：      明确性；是：2分；最高分：2分2.0      可测量性；是：2分；最高分：2分2.0      可接受性；是：2分；最高分：2分2.0      实际性；是：2分；最高分：2分2.0      时限性。是：2分；最高分：2分2.0小计60.01.21.2.1策划（3分）是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？是：1分；否：0分1.0是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？是：2分；否：0分2.0执行(6分)是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？是：2分；否：0分2.0需求识别与获取（30分）安全生产法律法规与其他要求（100分）是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？是：1分；否：0分1.0内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？是：2分；否：0分2.0 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？是：1分；否：0分1.0符合(9分)已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：      法律；是：1.5分；最高分：1.5分1.5      行政法规；是：1.5分；最高分：1.5分1.5      地方法规；是：1.5分；最高分：1.5分1.5      部门规章；是：1.5分；最高分：1.5分1.5      国家和行业标准；是：1.5分；最高分：1.5分1.5      规范性文件及其他要求。是：1.5分；最高分：1.5分1.5绩效(12分)识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：      需求识别方法行之有效；是：1分；最高分：1分1.0      需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；是：1分；最高分：1分1.0      需求识别涉及所有部门与员工；是：1分；最高分：1分1.0      所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余）。是：1分；最高分：1分1.0获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：      与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；是：4分；最高分：4分4.0      所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本。是：4分；最高分：4分4.0小计30.01.2.2策划（4分）针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？是：2分；否：0分2.0制度是否明确了责任部门、人员及其职责？是：2分；否：0分2.0融入（40分）执行(8分)是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？是：3分；否：0分3.0是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？是：3分；否：0分3.0员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？是：2分；否：0分2.0符合(12分)获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（6分）6.02.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（6分）6.02.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(16分)安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：      将其规定融入安全生产责任制与规章制度；是：2分；最高分：2分2.0      将其规定融入作业指导书或安全操作规定；是：2分；最高分：2分2.0      将其规定写入员工安全培训教材；是：2分；最高分：2分2.0      将其规定融入安全生产活动中。是：2分；最高分：2分2.0对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性（选择一个答案）？1.好（8分）8.02.一般（4分）3.差（0分）小计40.01.2.3策划（3分）针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？是：2分；否：0分2.0上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？是：1分；否：0分1.0评审与更新（30分）执行(6分)是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？是：2分；否：0分2.0当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？是：2分；否：0分2.0 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系是：2分；否：0分2.0符合(9分)安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（5分）5.02.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例（选择一个答案）：1.90%－100%（4分）4.02.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12分)评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：      评审、更新方法正确；是：3分；最高分：3分3.0      评审、更新及时；是：3分；最高分：3分3.0      评审、更新全面无遗漏、无冗余；是：3分；最高分：3分3.0      相关部门、人员全部了解评审、更新内容。是：3分；最高分：3分3.0小计30.01.3策划（6分）是否有设置安全管理机构和任命安全管理人员的文件？是：6分；否：0分6.0执行(12分)是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？是：6分；否：0分6.0最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员？是：6分；否：0分6.0符合(18分)安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？是：4分；否：0分4.0安全机构设置与人员任命（60）所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？是：2分；否：0分2.0根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训：      《金属非金属矿山安全标准化规范》培训；是：1分；最高分：1分1.0      《尾矿库安全技术规程》和《尾矿库安全监督管理规定》培训；是：1分；最高分：1分1.0      尾矿库基础知识培训；是：1分；最高分：1分1.0      安全生产管理培训；是：1分；最高分：1分1.0      标准化系统内部评审人员培训；是：1分；最高分：1分1.0      危险源辨识和风险评价培训；是：1分；最高分：1分1.0      安全生产岗位职责培训；是：1分；最高分：1分1.0      事故、事件调查技术培训。是：1分；最高分：1分1.0依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？是：4分；否：0分4.0绩效(24分)安全生产管理机构和人员配置的有效性：      机构和人员配置满足法律法规要求；是：3分；最高分：3分3.0      相关人员全部参加了培训；是：3分；最高分：3分3.0      相关人员了解自身全部岗位职责；是：3分；最高分：3分3.0      相关人员了解尾矿库存在的全部风险；是：3分；最高分：3分3.0      相关人员了解全部风险控制措施；是：3分；最高分：3分3.0      相关人员履行了全部控制措施；是：3分；最高分：3分3.0      相关人员掌握事故、事件调查技术；是：3分；最高分：3分3.0      相关人员掌握标准化系统内部评审技术。是：3分；最高分：3分3.0小计60.01.4安全生产责任制（60分）策划（6）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？是：3分；否：0分3.0是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？是：3分；否：0分3.0执行(12分)是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？是：3分；否：0分3.0是否对安全生产责任制进行了逐级说明？是：2分；否：0分2.0各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？是：2分；否：0分2.0是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？是：3分；否：0分3.0是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？是：2分；否：0分2.0符合(18分)安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核（选择一个答案）？1.是（4分）4.02.部分（2分）3.否（0分）对安全生产责任制进行逐级说明的程度（选择一个答案）：1.90%－100%（4分）4.02.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：      建立、健全安全生产责任制；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      组织制定安全生产规章制度和操作规程；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      保证安全生产投入的有效实施；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      组织制定并实施生产安全事故应急预案；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      及时、如实报告生产安全事故；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      组织制定安全生产方针与目标；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；是：0.5分；最高分：0.5分0.5      每年至少组织开展1次标准化系统的