社会责任程序手册 2

第1页共75页贵州思特技术有限公司A01版社会责任程序文件2015年05月第2页共75页目录序号文件名称文件编号页数1法律法规管理程序BSCI-00122商业反贿赂守则BSCI-00213分包商控制程序BSCI-00314对内对外沟通程序BSCI-00425相关方管理规定BSCI-00526人力资源管理程序BSCI-00637招聘管理程序BSCI-00728工作时间管理程序BSCI-00839员工考勤规定BSCI-009210薪酬与福利管理规定BSCI-010211童工及未成年工管理规定BSCI-011212禁止强迫劳动管理程序BSCI-012213防止惩戒性管理规定BSCI-013114员工代表管理程序BSCI-014215自由加入工会及集体谈判的权利管理制度BSCI-015116意见申诉管理程序BSCI-016217反歧视反虐待反骚扰管理程序BSCI-017118危险品管理程序BSCI-018319设备管理程序BSCI-019320消防管理程序BSCI-020221危害能源控制程序BSCI-021222应急管理程序BSCI-022723事故调查与处理程序BSCI-023324保安管理规定BSCI-024225健康与安全管理程序BSCI-025326新生妈妈和怀孕女工风险评估程序BSCI-026327环境保护管理程序BSCI-027328危害源识别及风险评估程序BSCI-028429环境因素识别与环境影响评价程序BSCI-029330传染病预防控制程序BSCI-0302第3页共75页贵州思特技术有限公司法律法规管理程序文件编号BSCI-001版本号A页码第3页，共2页生效日期2015.05.01制定行政部审核倪生明批准吴成东1目的保证相关法律法规和要求的完整性、适时性和有效性,且便于查阅,确保公司遵循相关法规要求。2适用范围涉及公司管理的所有法规和要求。3程序内容3.1行政部负责收集相关法规和要求事项。3.1.1行政部委派专人负责收集国家、地方政府的法律、法规、规章、行业的规定与标准，并编成《法律法规一览表》以方便取阅。定期检查《法律法规一览表》是否与国家法律法规同步更新，并要求各部门在日常生产中统一执行。3.1.2公司其他部门或员工都有责任将所获得的相关资讯通告行政部。3.1.3取得相关法规和要求的渠道需由行政部统一登录、建立并维持。3.2获取最新法律法规或标准的途径3.2.1上网，将网址统一记录于《网址一览表》。3.2.2与当地政府的沟通。3.2.3订购报刊或书籍。3.3获取最新法律法规或标准的方法。3.3.1行政部指定专人每季度上网查找更新的相关法律法规或标准，并进行收集。3.3.2行政部指定专人不定期与当地政府有关部门进行沟通，咨询法律法规或标准的最新信息。3.3.3有关人员将收集的信息及时知会行政部，行政部作为制定公司政策或程序的依据。3.4行政部负责对收集到的相关法规和要求的适用性进行评价，作为公司制定制度的依据。适用法律、法规、规章及其他规范性文件遵循下列原则：3.4.1法律的效力高于人事法规与地方性法规；行业法规与地方性法规效力高于部门规章和地方政府规章；部门规章和地方政府规章效力高于其他规范性文件。3.4.2在适用同一效力层次的文件时，新法律优于旧法律；新法规优于旧法规；新规第4页共75页贵州思特技术有限公司法律法规管理程序文件编号BSCI-001版本号A页码第2页，共2页生效日期2015.05.01制定行政部审核倪生明批准吴成东章优于旧规章；新规范性文件优于旧规范性文件。3.4.3当相关要求不一致时，取最严格者。3.5行政部须对相关法规和要求进行定期评估，以确保其完整性、适时性和有效性。3.5.1每一年做一次例行评估。3.5.2当新发布的或修订了法律法规和相关要求时，及时评估适用性和对公司的影响，需要时修改现有的程序和制度。3.6当收集到新发布的或修订的法律法规和相关要求时，经评估适用本公司后，行政部将《法律法规一览表》进行更新，并将更新的要求通过张贴、培训等方式告知相关部门和员工。3.7行政部负责本程序的制订、审核、修订。4相关文件4.1《法律法规一览表》5附录：网址一览表序号名称网址备注1中华人民共和国国务院页，共1页生效日期2015.05.01制定行政部审核倪生明批准吴成东1目的商业反贿赂守则的目标在于运用良好的实务经营原则，以保护商誉，并降低遭遇贿赂的风险。2适用范围公司的全体员工。3职责3.1管理者代表负责监督本守则的实施执行。3.2各部门主管负责本守则的信息沟通。4程序4.1商业反贿赂方针4.1.1公平、诚实、透明的经营业务；4.1.2不以直接或间接方式行贿，以取得商业利益；4.1.3不以直接或间接方式受贿，以取得商业或个人利益；4.2商业反贿赂内容。4.2.1贿赂4.2.1.1贿赂是最简单形式的商业贿赂行为。贿赂通常是给付或收受一笔金钱，或者一种利益，以取得优势。所谓利益，是指招待、礼物或优待。所给的好处也许不是直接贿赂的形式，而是以间接迂回的方式进行，借此影响决策，或者让公司员工居于妥协的立场。本公司严禁使用各种贿赂形式的商业行为。4.2.2礼物4.2.2.1禁止向客户或与本公司有利益关系的相关方赠送除印有公司标志以外的礼物，以换取任何商业上的利益。4.2.2.2禁止收取客户或者供应商的任何礼物。如拒收有困难，在收到礼物后应尽快上交公司行政部，由行政部统一交还赠送方。4.2.3招待4.2.3.1招待客户以从简为原则，禁止高额消费、超标准消费。4.2.3.2接受客户招待亦需按照从简原则，应拒绝高额消费、超标准消费。4.2.4优惠4.2.4.1禁止以各种形式的优惠出售本公司或其它公司产品给商业利益的相关方，以换取任何商业上的利益。5相关文件《商业反贿赂守则中小企业版》第6页共75页贵州思特技术有限公司分包商控制程序文件编号BSCI-003版本号A页码第1页，共1页生效日期2015.05.01制定行政部审核倪生明批准吴成东1目的为了提升公司对分包商的管理水平，维持与分包商更好的合作，特制定此程序。2定义分包商：给公司提供服务的实体，它所提供的服务构成公司生产的货物和/或服务的一部份，或者被用来生产公司货物和/或服务。3适用范围适用于涉及公司所有分包业务均需要按此控制程序来进行控制。4作业内容4.1业务员应对公司分包商业务进行确定和控制。4.2业务员应按照要求向分包商传达本公司对它们有关相关社会责任的要求。4.3业务员应要求分包商承诺对社会责任的协议及行为表现，签署《社会责任声明书》。4.4应按控制计划实施评估及监管分包商是否违反承诺协议的内容。4.5跟单部和生产部应建立分包商的社会责任档案，保持分包商评估结果和改进措施的证据记录。4.6所有的分包商在得到订单或合同前都应签署《社会责任声明书》。4.7评估方法可透过问卷或现场检查，并填写《分包商检查表》，评估分包商的社会责任表现，跟进改进措施，并做好记录。4.8对分包商至少每年进行1次现场检查。4.9如分包商的现场检查结果为“优秀”，则每3年检进行1次现场检查。现场检查结果为“良好”，则每2年检进行1次现场检查。现场检查结果为“一般”，则需每年检进行现场检查。如现场检查结果为“差”或者发现其有使用童工、强迫劳动、或其它严重违反劳动法规的现象，应立即停止合作关系。4.10如发现供货商及分包商有违背承诺的行为时，本公司应实时要求供货商及分包商补救及纠正任何违反本标准规定的事项，4.11在管理评审中复核供货商及分包商的社会责任表现。5相关文件：5.1《社会责任声明书》5.2《分包商检查表》第7页共75页贵州思特技术有限公司对内对外沟通程序文件编号BSCI-004版本号A页码第1页，共2页生效日期2015.05.01制定行政部审核倪生明批准吴成东1目的为了规范公司对内对外信息沟通，确保体系的有效运行，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司所有对内和对外有关社会责任的信息沟通的活动。3.0职责3.1行政部负责与内部员工、当地政府、工会和其他外部利益相关者的信息沟通。3.2业务员负责与供应商和分包商的信息沟通。3.3业务员负责与客户（买方）的信息沟通。3.4管理者代表应提供指导和支持，必要时报高层经理批准。3.5其他各部门和工人代表应支持和配合对内对外信息沟通。4工作程序4.1总则4.1.1信息沟通可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会、研讨会和新闻发布会等。4.1.2对内对外信息沟通均应保存适当的记录和证据。4.1.3一旦收到有关质疑、质询和投诉信息，应核实质疑和投诉人的身份（包括姓名、职位、服务机构和联络电话等），查清质疑或投诉的原因。4.1.4应针对质疑或投诉的问题解释公司政策和程序，妥善处理质疑和投诉事件，并及时作出反应。重大问题应报总经理批准。4.1.5一旦发现在违反公司政策、法律法规或其他标准的事项，应及时采取补救和纠正行动。情况严重时，应及时报告总经理。4.1.6信息沟通过程中，应注意保护个人隐私和公司商业秘密。4.1.7若有员工向外部提供公司资料，应解释公司内部投诉和申诉程序，不得采取惩罚或歧视性措施。4.2对内信息沟通4.2.1公司社会责任政策、管理体系运行情况，由行政部负责及时传达到公司各部门及员工。4.2.2社会责任管理体系运行中产生的信息资料，应根据政策和程序要求及时传达到第8页共75页贵州思特技术有限公司对内对外沟通程序文件编号BSCI-004版本号A页码第2页，共2页生效日期2015.05.01制定行政部审核倪生明批准吴成东人员，并记录其内容和处理结果。4.2.3员工的咨询、质疑和投诉，由工人代表或行政部收集，并负责答复。4.3对外信息沟通4.3.1与供应商和分包商的信息沟通由业务员负责，与客户（买方）的信息沟通由业务员负责，与当地政府，工会和其他外部利益相关者的信息沟通由行政部负责，管理者代表应提供指导和支持，必要时报总经理批准。4.3.2公司任何人收到来自外部的文件、电话、传真或其他信息资料，应转交上述责任部门，由他们根据情况处理。4.3.3当地政府、工会或其他外部利益相关者提出的检查、参观或访问要求，由行政部接待，并报管理者代表协助。4.3.4外总利益相关者提出的意见、建议、投诉或质疑，应由责任部门负责调查核实情况，妥善处理，及时回复，并报管理者代表备案。4.3.5管理者代表定期访问本地利益相关者团体，征求他们的意见和建议，通报公司实施社会责任标准的进展和效果，提供相关的数据和资料，包括管理评审和监督活动的结果。4.3.6如果有合同要求，管理者代表应对利益相关者提供合理的资料和取得资料的渠道，以核实公司是否符合社会责任标准的要求。如果合同有进一步的要求，公司应该透过采购合同的条款，要求供应商和分包商提供上述安排渠道。5相关文件5.1《意见申诉管理程序》第9页共75页贵州思特技术有限公司相关方管理规定文件编号BSCI-005版本号A页码第1页，共2页生效日期2015.05.01制定行政部审核倪生明批准吴成东1目的对本公司产品实现和服务活动的相关方在环境保护和职业健康安全方面施加影响，使双方的环境和职业健康安全向良性发展，并持续改进。2范围适用于公司对相关方施加环境和职业健康安全行为的影响，共同促进环境保护和职业健康安全工作。3职责3.1行政部是对相关方在环境保护和职业健康安全方面施加影响的主管部门。3.2跟单部负责对危险危险品供方施加