中国上海自由贸易试验区与香港自由贸易港比较研究

学校代码：10036硕士学位论文中国(上海)自由贸易试验区与香港自由贸易港比较研究培养单位：国际经济研究院专业名称：世界经济研究方向：产业经济学作者：喻加林指导教师：蓝庆新研究员论文日期：二〇一四年三月ThecomparisonstudyofChina(Shanghai）PilotFTZandHongkongfreeport学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日I摘要当前，中国经济增速持续放缓，社会问题层出不穷，政策面临越来越多的两难选择。为了激活经济的内在动力，中国正在全面推进深化改革，包括：设立上海自贸区、推进城镇化战略、大面积治理雾霾、鼓励新能源汽车发展、金融业开放、国有企业改革等。而中国上海自贸区无疑是中国改革的先锋，正努力寻找中国经济增长新路径。中国自贸区改革的根本是制度创新，核心内容包括利率市场化、人民币国际化、资本项目可兑换等，最终要形成可在全国推广的制度创新成果。本文通过分析上海自贸区的定位，把上海和香港自由港作比较，找到自贸区发展的优势和存在的问题，再借鉴香港发展自由贸易港的经验，从而提出针对性的政策建议，以促进自贸区改革更好更快推进。关键词：中国自贸区，利率市场化，资本项目可兑换，制度创新IIAbstractBescusethefallingeconomicgrowthrateandagrowingsetofsocialproblems,Chineseeconomyfacesadilemmanow.Inordertoactivatetheeconomicimpetus,Chinaiscomprehensivelydeepeningthereform,including:theestablishmentoftheChina(Shanghai）PilotFTZ,thestrategyofurbanization,handlingalargeareaoffogandhaze,thedevelopmentofnewenergyautomobiles,theopeningoffinancialindustry,thereformofstate-ownedenterprises,andsoon.China(Shanghai）PilotFTZisundoubtedlythepioneerofChinareform,tryingtofindanewpathofChineseeconomicgrowth.ThefundamentalityofChinaPilotFTAreformisthesysteminnovation,corecontentincluddinginterestrateliberalization,internationalizationofRMB,capitalaccountconvertibility.Itwilleventuallyformtheresultsofsysteminnovationtopopularizenationally.ThroughthecomparisonanalysisofShanghaiandHongkong,thispaperwillfindtheadvantagesandexistingproblemsoftheFTAdevelopment,learnfromtheexperienceofHongkong,andputforwardsomepolicysuggestionstopromotethedevelopmentoftheFTAbetterandfaster.Keywords：China(Shanghai）PilotFTZ，interestrateliberalization，capitalaccountconvertibility，systeminnovationIV目录第1章引言.............................................11.1研究背景和意义..............................................11.1.1研究背景.......................................................11.1.2研究意义.......................................................11.2研究内容及方法..............................................21.2.1研究内容.......................................................21.2.2研究方法.......................................................21.3本文创新点与不足之处........................................2第2章文献综述.........................................32.1关于区域经济一体化理论的研究................................32.1.1国与国区域经济一体化理论.......................................32.1.2主权国内区域经济一体化理论.....................................42.2关于海关特殊监管区的研究....................................52.3关于上海自贸区及与香港比较的文献研究........................6第3章上海自由贸易试验区的内涵、定位与意义.............83.1上海自贸区的内涵............................................83.1.1中国海关特殊监管区域发展概况...................................83.1.2上海自贸区与海关特殊监管区、自由港的比较.......................93.2上海自贸区的定位............................................113.2.1上海自贸区建设要把握好“三个核心”............................123.2.2上海自贸区改革的根本是实现制度创新............................153.3建设上海自贸区的意义.......................................153.3.1自贸区对中国经济转型发展有重大示范意义........................153.3.2提高金融的国际化水平..........................................163.3.3为货物贸易和服务贸易的发展带来契机............................163.3.4帮助中国经济更快融入全球价值链................................173.3.5上海自贸区或将成为跨国企业的总部基地..........................17V3.3.6带动长三角经济区的发展........................................18第4章比较分析：上海自贸区和香港自由贸易港.............194.1香港自由贸易港的发展历程和经验.............................194.2上海自贸区与香港自由贸易港的比较...........................204.2.1经济基础与区位因素............................................204.2.2经济政策与制度................................................234.2.3资本市场发展状况..............................................254.3上海自贸区的优势与难题.....................................274.3.1上海自贸区的优势..............................................274.3.2上海自贸区的难题..............................................28第5章促进上海自贸区健康发展的对策建议.................295.1明确自贸区改革的定位和最终目标是实现制度创新...............295.2加强政府部门间的协调.......................................295.3解决好三元悖论问题.........................................295.4注重风险监管，建立完善的风险监管体系.......................30参考文献................................................31致谢....................................................33个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果...............341第1章引言1.1研究背景和意义1.1.1研究背景随着中国产业结构调整、改革走向深水区，设立上海自由贸易试验区（以下简称“上海自贸区”），已经不单是促进上海经济加速发展的有力措施，更是本届政府的重要政绩、民生工程，可以拓展中国经济增长新空间，是打造中国经济“升级版”的重要利器。上海自贸区是在中国高层的推动下，全面提高中国经济开放和发展水平的“试验田”，事关新一轮改革开放事业的全局。要想把上海打造成世界级贸易、金融中心，必须明晰它的优势、劣势、机遇和挑战，努力实现包括开放模式、管理方式、资本开放等全面创新；必须理解上海自贸区的设立对上海经济产生的贸易效应、资本效应和示范效应。而香港，作为与新加坡并列的国际金融中心，早已走在贸易、金融开放的前沿，有很好的榜样作用，只有通过和香港自由贸易港的比较，才能明了上海的优势和劣势，能够带来的效果和可以预见的问题，从而对推动上海自贸区的健康发展建言献策，因此，对本问题的研究具有深刻的理论意义和现实意义。1.1.2研究意义本文具有重要的理论和实践意义。在理论研究方面，对上海自贸区的研究还不多，主要是停留在概念和意义层面，对自贸区的定位还很模糊，将上海自贸区和香港自由贸易港相比较则更少，主要是对服务贸易潜力的简单描述。而上海自贸区最核心的意义是寻求在制度层面创新突破，为中国新一轮改革探路，目前尚没有制度相关的研究。本文首先试图明确自贸区的特征、功能与定位