苏宁年股票期权激励计划

证券代码：002024证券简称：苏宁电器公告编号：2008-036苏宁电器股份有限公司苏宁电器股份有限公司苏宁电器股份有限公司苏宁电器股份有限公司2008200820082008年股票期权激励计划年股票期权激励计划年股票期权激励计划年股票期权激励计划（（（（草案草案草案草案））））摘要摘要摘要摘要特别提示特别提示特别提示特别提示1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及苏宁电器股份有限公司《公司章程》制定。2、苏宁电器2008年股票期权激励计划拟授予激励对象4,376万份股票期权，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股公司股票的权利。本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。3、本次激励计划拟授予的股票期权涉及的标的股票总数为4,376万股，占激励计划公告日公司股本总额149,550.4万股的2.93%。4、首次授予的4,076万份股票期权的行权价格为58元；向“董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员”授予的300万份股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会决定，该行权价格不得低于下列价格中较高者：（1）该部分期权授权情况摘要公告前一个交易日的公司标的股票收盘价；（2）该部分期权授权情况摘要公告前三十个交易日内的公司标的股票平均收盘价。5、激励对象行权前发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事项，行权价格和行权数量将做相应的调整。除上述情况外，因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议并经股东大会审议批准。16、行权安排行权期行权期限可行权额度上限占获授期权数量比例第一个行权期自首个授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起30个月内的最后一个交易日当日止30%第二个行权期自首个授权日起30个月后的首个交易日起至授权日起45个月内的最后一个交易日当日止30%第三个行权期自首个授权日起45个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的最后一个交易日当日止40%注：经董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员获授的股票期权自该部分期权获授之日起满12个月后方可行权；该部分股票期权也须按照上述行权安排行权。7、行权条件行权期行权条件第一个行权期苏宁电器2008年度归属于上市公司股东的净利润较2007年度的增长率达到或超过60%，且2008年度的每股收益不低于1.60元；第二个行权期苏宁电器2009年度归属于上市公司股东的净利润较2008年度的增长率达到或超过40%，且2009年度的每股收益不低于2.20元；第三个行权期苏宁电器2010年度归属于上市公司股东的净利润较2009年度的增长率达到或超过30%，且2010年度的每股收益不低于2.85元。注：（1）上述行权条件中，归属于上市公司股东的净利润和每股收益指标均以按照新会计准则计算、以扣除非经常性损益前后孰低者作为计算依据，由本次期权激励产生的期权成本应在经常性损益中列支；若发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股等事项，则每股收益指标作相应调整；（2）在各行权期内，如当期对应的行权条件实现，则该行权期对应的股票期权可以在该行权期内行权，若在对应的行权期内未全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销；如当期的行权条件未能实现，则该行权期对应的全部股票期权由公司注销；（3）经董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员获授的股票期权自该部分期权获授之日起满12个月后方可行权。8、激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。本公司承诺不为激励对象依本激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。9、本公司承诺，自公司披露本激励计划草案至本激励计划草案经股东大会审2议通过后30日内公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。10、本股票期权激励计划还须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、公司股东大会批准。公司股东大会对本激励计划进行投票表决时，将采取现场投票与网络投票相结合的方式。独立董事还将就本激励计划向所有股东公开征集委托投票权。一一一一、、、、释义释义释义释义在本激励计划中，除非文意另有所指，下列词语具有如下涵义：苏宁电器、公司、本公司：指苏宁电器股份有限公司激励计划、本激励计划：指苏宁电器股份有限公司2008年股票期权激励计划（草案）股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股份的权利高级管理人员：指公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员激励对象：指依据本激励计划获授股票期权的人员董事会：指苏宁电器股份有限公司董事会股东大会：指苏宁电器股份有限公司股东大会标的股票：指根据本激励计划，激励对象有权购买的公司股票授权日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日应为交易日，由公司董事会在股东大会通过本激励计划后确定等待期：指授权日至可行权日之间的期间有效期：指从股票期权授权日起到股票期权失效为止的时间段行权：指激励对象根据本激励计划，在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买苏宁电器公司股票的行为可行权日：指激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日行权价格：指公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买公司股票的价格中国证监会：指中国证券监督管理委员会3交易所：指深圳证券交易所元：指人民币元公司章程：指苏宁电器股份有限公司章程公司法：指中华人民共和国公司法（2005年修订）证券法：指中华人民共和国证券法（2005年修订）二二二二、、、、实施激励计划的目的实施激励计划的目的实施激励计划的目的实施激励计划的目的为进一步完善公司的法人治理结构，建立和完善对公司董事（不包括外部董事、独立董事）、高级管理人员和其他骨干员工的激励和约束机制，稳定和吸引优秀的管理、营销和连锁经营人才，提高公司的市场竞争能力和可持续发展能力，保证公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》及其他有关法律、法规，以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。三三三三、、、、激励对象的确定依据和范围激励对象的确定依据和范围激励对象的确定依据和范围激励对象的确定依据和范围（一）激励对象的确定依据1、激励对象确定的法律依据激励对象确定的法律依据为：《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。2、激励对象确定的职务依据激励对象的职务级别为：公司部长级（含）以上。3、激励对象确定的考核依据就本激励计划涉及的激励对象的考核事宜，公司董事会制定《苏宁电器股份有限公司2008年股票期权激励计划实施考核办法》作为考核依据。（二）激励对象的范围1、公司董事（不包括外部董事、独立董事）、其他高级管理人员；2、总部管理中心、地区管理中心和子公司部长级以上管理人员；3、连锁店店长、其他重要部门负责人；4、由董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员。4以上人员需在公司或公司下属子公司连续工作2年以上；有特殊贡献的人员，经公司董事会薪酬与考核委员会批准，可适当放宽司龄要求。无持股5%以上的主要股东或实际控制人参与本次激励计划；无持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系亲属参与本次激励计划；所有参加本激励计划的激励对象除参加本公司的激励计划外，没有同时参加其他任何上市公司股权激励计划。（三）有下列情形之一的，不能成为本激励计划的激励对象：1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；3、具有《公司法》第147条规定的不得担任董事、高级管理人员情形的。如在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何规定不得参与激励计划情形的，公司将终止其参与激励计划的权利，收回并注销其已被授予但尚未行权的全部股票期权。四四四四、、、、激励计划的激励计划的激励计划的激励计划的标的标的标的标的股票股票股票股票数量数量数量数量、、、、来源来源来源来源和种类和种类和种类和种类（一）激励计划的标的股票数量激励计划拟授予激励对象4,376万份股票期权，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买1股公司股票的权利；涉及的标的股票数量为4,376万股，占激励计划公告日公司股本总额149,550.4万股的2.93%。（二）激励计划的标的股票来源和种类激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向发行苏宁电器股票，所涉及的标的股票种类为人民币普通股（A股）。五五五五、、、、激励对象的股票期权分配情况激励对象的股票期权分配情况激励对象的股票期权分配情况激励对象的股票期权分配情况（一）股票期权的分配情况激励计划涉及的股票期权数量为4,376万份，具体分配情况如下：5序号序号序号序号姓名姓名姓名姓名职务职务职务职务获授期权获授期权获授期权获授期权数量数量数量数量（（（（万份万份万份万份））））期权数量占期权数量占期权数量占期权数量占本激励计划本激励计划本激励计划本激励计划期权总量的期权总量的期权总量的期权总量的比例比例比例比例（（（（%%%%））））标的股票标的股票标的股票标的股票占授予时占授予时占授予时占授予时公司总股公司总股公司总股公司总股本的比例本的比例本的比例本的比例（（（（%%%%））））一、董事、高级管理人员及部分核心管理人员2,49056.901.6650总部1卜扬营销总部市场与店面推广总监2505.710.16722王哲营销总部采购与电子商务总监2505.710.16723孙为民董事、总裁2004.570.13374孟祥胜董事、副总裁2004.570.13375任峻董事、董秘兼信息系统总监2004.570.13376李斌采购管理中心副总监兼黑电事业部总经理601.370.04017朱华财务负责人300.690.0201各地区8凌国胜华东二区执行总裁兼上海大区总经理2505.710.16729范志军华北区执行总裁兼北京大区总经理2505.710.167210周晓章华南区执行总裁兼广州大区总经理2004.570.133711龚震宇华东一区执行总裁兼无锡大区总经理2004.570.133712陶京海南京大区总经理2004.570.133713田睿深圳大区总经理2004.570.1337二、其他42名激励对象（包括总部部分管理中心副总监级以上、总部采购管理中心事业部副总经理级以上、地区管理中心副总经理级以上管理人员）1,58636.241.0605小小小小计计计计4,07693.142.7255董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员3006.860.2006合合合合计计计计4,376100.002.9261说明：1、以上已明确的激励对象中，除董事、其他高级管理人员外的其他人员，为公司薪酬与考核委员会根据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位的经营管理人员，其他42名激励对象的姓名、职务等信息将于发出召开股东大会通知6时通过证券交易所网站披露；2、公司需聘请律师对上述已明确的激励对象的资格和获授是否符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》及本激励计划出具专业意见；监事会需对上述已明确的激励对象进行核查；3、任一激励对象累计获授的股票期权所涉及的股票总数不得超过公司总股本的1%。（二）向“董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员”授予股票期权的说明拟向“董事长提名的骨干和特殊贡献人员”授予的股票期权数量为300万份，授予说明如下：1、“董事长提名的骨干人员和特殊贡献人员”由董事长在首个授权日后6个月内列明具体人员名单（可包括本激励计划公告时已经明确的激励对象）和数量报公司董事会薪酬与考核委员会审核确认，经董事会批准、监事会核实，由董事会授权；该部分激励对象经董事会授权满12个月后方可行权。2、授予期权的激励对象的名单、职务、授予价格、合计授予的