建筑施工企业GBT内审检查表

注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度3.2.4/5.4.12.文件管理制度3.5.1/4.2.33.记录管理制度3.5.3/4.2.4（工程档案管理制度）4.人力资源管理制度5.1.1/6.25.员工绩效考核制度5.2.3/6.26.施工机具管理制度6.1.1/6.3（施工机具技术和安全管理制度6.3.1）7.工程项目投标及工程承包合同管理制度7.1.1/7.28.建筑材料、构配件和设备管理制度8.1.1/7.4（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）9.分包管理制度9.1.1/7.4（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）10.工程项目施工质量管理制度10.1.1/7.5（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）11.施工质量检查管理制度11.1.1（）12.试验和检测管理制度11.3.1/8.2.413.施工质量问题处理制度11.4.1/8.314.质量事故责任追究制度11.4.4/8.315.质量管理自查和评价制度12.1.1/8.2（质量管理体系审核和评价管理制度12.2.3/4/5）16.质量信息管理和质量管理改进制度13.1.2/8.4/8.5（）提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。受审核部门/区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：质量管理基本要求-文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345678910111213141516171819建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等3.1.13.1.2/3.3.13.1.33.2.13.2.23.2.33.2.43.3.23.3.33.4.13.4.23.4.34.1.1/4.2.14.2.14.2.24.3.14.3.2/4.3.34.3.4领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查123是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。7.各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件？所获文件是否全面、有效？查控制记录。8.所使用的文件是否满足使用要求？查看9.各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看10.如何对作废文件进行控制？询问和查看1.是否建立记录管理制度？是否符合标准要求？查文件2.与质量管理有关的记录范围包括哪些？问3.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件4.如何对与质量管理有关的记录进行控制？问，查流程5.是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范围是否全面？查文件6.工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技术档案的管理人员及其职责？问，查文件和现场查看。7.记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。8.如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看3.5.13.5.23.5.3部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门/项目查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：人力资源管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123456789是否建立和实施人力资源管理制度？是否符合标准要求？主管部门和相关部门的职责是否明确？查文件是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量管理的长远目标相一致？问询和查文件是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要求？查文件是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特种作业人员证书提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准要求？查文件是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理改进？查记录如何识别培训需求？是否制定员工培训计划？培训计划内容是否满足标准要求？问询和查文件如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记录如何对员工培训效果进行评价？查评价记录5.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.2.35.3.15.3.25.3.3部门查部门查部门查部门/项目查部门查部门查部门查部门/项目查部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：施工机具管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123456是否建立和实施施工机具管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件1.如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划2.如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？查项目施工机具配置计划1.是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件2.是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查文件3.如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）1.如何与施工机具供方签订合同？问2.合同内容是否明确质量和服务要求？查合同1.如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录2.是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如何对特种施工设备进行安装验收？查文件和记录提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等3.特种设备是否经过资格单位的安全检测？查记录1.是否建立施工机具技术和安全管理制度？是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定？查文件2.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查看记录3.重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否完整？查记录4.如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实施？查文件和记录5.如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等6.是否建立建筑起重机械安全技术档案？查记录提示：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等7.如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查记录6.16.2.16.2.26.2.36.2.46.3.1部门查部门查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查部门查部门查项目查项目查项目查部门查部门查项目查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：投标及合同管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1234561.是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.投标及及签约工作流程？问如何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分析？如何用于质量改进？查记录1.如何确定投标要求？如何对投标文件进行评审？问询和查看评审记录提示：招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等2.如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的承包合同进行评审？问询和查看评审记录提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录提示：合同发放记录、会议记录、合同交底记录等1.如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职责、流程、方法是否符合法规规定？查变更的签认、接收、登记、处理等记录2.如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调整和实施记录如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？问询和查看沟通记录7.1.17.1.2/7.3.37.2.1/7.2.27.3.17.3.27.3.4部门查部门查部门/项目查部门查部门查部门查项目查部门查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：建筑材料、构配件和设备管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123451.是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.建筑材料、构配件和设备管理工作流程？问1.是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单？查文件2.是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件3.如何对供应方进行评价（方式包括招标采购、邀标采购、直接采购等）？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录4.如何实施供应方的再评价（什么情况下进行）？查看记录5.如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否满足要求？查采购文件6.采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采购合同控制范围是否满足要求？查合同记录1.如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件规定2.如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录3.如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处理？查记录4.如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资料1.是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度（贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等）？查文件2.如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、防护等管理状况进行检查？是否及时处理有关问题？查记录3.如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发放是否有可追溯性？查发放记录1.如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件和记录2.建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现问题，应如何处置？查记录8.1.18.2.28.2.48.2.28.2.38.2.18.2.58.3.18.3.18.3.28.3.38.4.1/8.4.38.4.2/8.4.38.4.48.5.18.5.2部门查部门查部门/项目查部门查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门查项目查项目查项目查部门/项目查项目查项目查项目查项目查注：不符