新修订《证券法》竞赛题试题与答案

新修订《证券法》竞赛题试题与答案一、单项选择题（共30题，每题2分）1.新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。[单选题]*A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2.新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。[单选题]*A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3.根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。[单选题]*A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4.根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。[单选题]*A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5.根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。[单选题]*A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6.根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。[单选题]*A公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7.根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。[单选题]*A、六十B、七十(正确答案)C、八十D、九十8.根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。[单选题]*A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、集中交易方式(正确答案)D、做市商方式9.根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是（）。[单选题]*A、可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券B、不能收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)C、可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券D、可以直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券10.根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。[单选题]*A、十五日B、三十日C、三个月D、六个月(正确答案)11.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。[单选题]*A、三个月、三个月B、五个月、五个月C、六个月、六个月(正确答案)D、十个月、十个月12.根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本市场体系的说法错误的是（）。[单选题]*A、将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次B、非公开发行的证券可以在券商的柜台市场转让(正确答案)C、非公开发行的证券可以在法定的证券交易场所转让D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易13.根据《证券法》的规定，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。[单选题]*A、持有公司百分之三股份的股东(正确答案)B、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员C、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员14.根据《证券法》的规定，下列信息中不属于内幕信息的是（）。[单选题]*A、已公开的公司分配股利的计划(正确答案)B、公司的经营方针和经营范围的重大变化C、公司发生重大亏损或者重大损失D、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效15.根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（）。[单选题]*A、个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易B、个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易(正确答案)C、单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易D、单位可以借用他人的证券账户从事证券交易16.根据《证券法》的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票。[单选题]*A、百分之一B、百分之二C、百分之三D、百分之五(正确答案)17.根据《证券法》的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。[单选题]*A、百分之一(正确答案)B、百分之二C、百分之三D、百分之五18.根据《证券法》的规定，关于从业人员炒股的说法错误的是（）。[单选题]*A、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券B、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券C、任何人在成为前述所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，无须转让(正确答案)D实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券19.根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。[单选题]*A、六个月B、十二个月C、十八个月(正确答案)D、二十四个月20.上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，报送并公告中期报告；在每一会计年度结束之日起（、）内，报送并公告年度报告。[单选题]*A、一个月、三个月B、二个月、四个月(正确答案)C、三个月、六个月D、六个月、十二个月21.根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括（）。[单选题]*A、上市公司B、发行公司债券并上市交易的公司C、公开发行证券的公司D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司(正确答案)22.根据《证券法》的规定，有关信息披露义务的说法错误的是（）。[单选题]*A、发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见B、发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见C、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，可以披露，也可以不披露(正确答案)D、董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露23.根据《证券法》的规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，保存期限不得少于（）。[单选题]*A、十年B、十五年C、二十年(正确答案)D、三十年24.根据《证券法》的规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，限制的最长期限为（）。[单选题]*A、十五个交易日B、三十个交易日C、三个月D、六个月(正确答案)25.根据《证券法》的规定，关于国务院证券监督管理机构依法行使进行监督检查或者调查职权，下列说法中错误的是（）。[单选题]*A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查(正确答案)B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书C、被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密26.违法《证券法》的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。[单选题]*A、一倍以上三倍以下B、一倍以上五倍以下C、一倍以上十倍以下(正确答案)D、三倍以上十倍以下27.违法《证券法》的规定操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）元以上（）元以下的罚款。[单选题]*A、二十万、二十万、二百万B、三十万、三十万、三百万C、五十万、五十万、五百万D、一百万、一百万、一千万(正确答案)28.根据《证券法》的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）元以下的罚款。[单选题]*A、十万B、三十万C、五十万(正确答案)D、一百万29.证券监督管理机构及其工作人员依法行使其监督检查、调查职权时，相关人员有拒绝、阻碍行为的，由证券监督管理机构责令改正，处以（）的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚。[单选题]*A、十万元以上一百万元以下(正确答案)B、三万元以上三十万元以下C、十万元以上五十万元以下D、三十万元以上一百万元以下30.根据《证券法》的规定，发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事欺诈发行的，没收违法所得，并处以违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以（）的罚款。[单选题]*A、百分之一以上百分之五以下；一百万元；一百万元以上五百万元以下B、百分之一以上百分之十以下；一百万元；一百万元以上一千万元以下C、百分之十以上一倍以下；二千万元；二百万元以上二千万元以下(正确答案)D、百分之一以上百分之五以下；一百万元；一百万元以上一千万元以下二、多项选择题（共20题，每题2分）31.新修订《证券法》的适用范围包括（）。*A、我国境内，股票的发行和交易(正确答案)B、我国境内，公司债券的发行和交易(正确答案)C、政府债券的上市交易(正确答案)D、我国境内，存托凭证的发行和交易(正确答案)32.新修订《证券法》新增的专章包括（）。*A、持续信息公开B、信息披露(正确答案)C、投资者保护(正确答案)D、禁止的交易行为33.根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则包括（）。*A、公开(正确答案)B、公平(正确答案)C、公正(正确答案)D、有序34.根据《证券法》的规定，公司首次公开发行新股，应当符合的条件包括（）。*A、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告(正确答案)B、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪(正确答案)C、具备健全且运行