国家电子政务工程建设项目档案管理办法

国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法第一章总则第一条为规范国家电子政务工程建设项目档案管理，充分发挥档案在项目建设、运行、管理、监督等方面的作用，根据《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》和有关档案管理的法规与标准，制定本办法。第二条本办法适用于使用中央财政性资金的国家电子政务工程建设项目（以下简称电子政务项目），其他信息化建设项目档案管理，可参照执行。本办法所称电子政务项目主要是指国家统一电子政务网络、国家重点业务信息系统、国家基础信息库、国家电子政务网络与信息安全保障体系相关基础设施、国家电子政务标准化体系和电子政务相关支撑体系等建设项目。第三条电子政务项目档案是在电子政务项目建设全过程中形成的、具有保存价值的各种形式和载体的历史记录，是电子政务项目竣工验收、运行维护、升级改造等工作的重要依据。第四条本办法所称项目建设单位是指负责项目建设的中央政务部门和参与国家电子政务项目建设的地方政务部门。根据《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》规定，项目建设单位应确定项目实施机构和项目责任人。第五条电子政务项目档案工作在档案行政管理部门监督、指导下，由项目建设单位负责。项目建设单位应将档案工作纳入项目建设计划和管理程序，纳入相关人员的岗位职责，根据项目实际情况，采取有效措施，确保电子政务项目档案的完整、准确、系统、有效。第六条电子政务项目档案管理在项目建设期间由建设单位的实施机构具体负责。电子政务项目实施机构应明确电子政务项目档案工作主管领导，制定档案工作计划,建立健全归档制度、档案分类编号方案等管理制度和业务规范，配备具有专业知识和技能的档案管理人员，提供档案管理所需经费、设备、场地等条件。第七条电子政务项目实施机构应对参建单位进行档案管理交底、指导、培训，对参建单位移交的档案进行审核、验收。第八条建设单位的档案管理部门应对电子政务项目的档案管理进行业务指导并提出具体要求，对实施机构制定的档案管理制度和业务规范进行审查，对电子政务档案的收集、整理、移交进行业务指导。第九条档案验收是电子政务项目竣工验收的重要组成部分。未进行档案验收或档案验收不合格的电子政务项目，不得通过竣工验收。第二章档案的收集与整理第十条电子政务项目实施机构应根据电子政务项目审批部门批复的实施内容，依据《国家电子政务工程建设项目文件归档范围和保管期限表》（见附件），结合本项目特点制定归档范围和保管期限，做好文件收集工作。第十一条电子政务项目文件材料的收集、整理、归档应与项目建设进程同步实施。实施机构在项目建设初期通过制定归档制度、业务规范、合同条款、开展培训、交底等方式，对文件的收集、整理、归档提出明确要求；在项目建设过程中，结合项目进程，对电子政务项目文件的收集、整理情况进行检查；单项工程验收、合同验收时，应同步进行档案验收。第十二条电子政务项目文件材料的收集、整理、归档应明确各方职责。在电子政务项目设计开发、施工、监理、设备采购、委托中介招标等合同、协议中应设立专门条款，对电子政务项目档案提交范围、整理标准、介质和套数、移交时间等方面提出具体要求并明确违约责任与罚则。涉及知识产权的招标文件、合同、协议中应明确与知识产权相关的归档材料的提交内容、深度等要求。第十三条监理单位依据监理职责，按照《信息化工程监理规范》（GB/T19668—2005）、《建设工程监理规范》（GB/T50319—2000）的要求，对承建单位、施工单位形成的文件材料进行审核并签署。第十四条电子政务项目实施机构归档的纸质文件应为原件或正本，且签章手续完备。同时应注重对电子文件、照片、录像等各种类型、载体文件材料的收集、归档。电子文件的归档范围参照纸质文件归档范围。第十五条文件材料的整理、归档可根据建设单位实际情况，从《归档文件整理规则》（DA/T22—2000）和《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28—2002）两种整理方式中选择一种，电子文件应符合《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894—2002）的原则要求。第十六条档案保管期限分为永久、30年、10年三种。电子政务项目档案保管期限为30年的对应《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》中的长期，保管期限为10年的对应短期。第十七条电子政务实施机构和相关参建单位应通过管理制度和技术措施，对电子文件的形成、积累、收集、鉴定、归档进行全过程的管理，保证电子文件的真实、完整、有效和安全。电子文件定期归档，应将所采集的相关元数据一并保存。第三章档案的移交与管理第十八条各参建单位应按招标文件、合同、协议以及有关规定，及时向电子政务项目实施机构移交电子政务项目档案。电子政务项目实施机构负责对接收的档案进行审查验收和汇总整理，交接双方应办理档案移交手续。第十九条电子政务项目实施机构应在电子政务项目竣工验收后3个月内，根据建设单位档案管理规定，向建设单位或本机构的档案管理部门移交档案。需经常利用的档案，可在办理移交手续后借出。第二十条中央和地方共建的电子政务项目档案实行分级管理。中央政务部门、地方政务部门分别负责归档、保存各自形成的档案。第四章档案的验收第二十一条电子政务项目档案验收一般分为初步验收和竣工验收两个阶段。档案初步验收由建设单位组织，并形成验收报告。档案竣工验收由项目审批部门组织的竣工验收委员会下设的档案专家组负责。档案专家组由电子政务项目审批部门、档案行政管理部门人员及相关专家组成。第二十二条档案竣工验收采用听取汇报、现场查看、质询、抽查档案等方式。第二十三条相关档案行政管理部门应加强电子政务项目档案验收前的检查、指导。第二十四条档案竣工验收主要内容及基本要求：（一）电子政务项目实施机构明确档案管理体制和职责，建立档案工作规章制度和业务规范，采取有效措施对本单位和各参建单位形成的档案进行统一管理；（二）电子政务项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理，要求明确，控制措施有效；（三）电子政务项目文件材料的收集、整理、归档和档案的整理与移交符合有关档案管理标准的要求。电子政务项目档案完整、准确、系统、规范；（四）保证档案实体和信息的安全，档案装具、归档文件的制成材料符合耐久性要求。第二十五条档案专家组出具档案验收意见，档案验收结果分为合格与不合格。档案专家组三分之二以上成员同意通过验收的为合格。档案验收不合格的电子政务项目，由档案专家组提出整改意见，并进行复查，复查后仍不合格的，不得通过竣工验收。第五章附则第二十六条本办法自颁布之日起施行。第二十七条本办法由国家档案局负责解释。附件：国家电子政务工程建设项目文件归档范围和保管期限表序号归档文件保管期限1立项阶段文件1.1项目建议书阶段1.1.1项目建议书及批复文件永久1.2可行性研究报告阶段1.2.1可行性研究报告及批复文件永久1.2.2项目调整申请及批复30年1.3初步设计阶段1.3.1初步设计方案和投资概算报告及批复永久1.3.2项目调整申请及批复永久2项目管理文件2.1综合管理文件2.1.1建立项目领导和实施机构文件10年2.1.2项目管理计划、年度总结10年2.1.3投资、进度、质量、安全、合同控制等文件10年2.1.4对项目各分系统的审批、评审文件10年2.1.5项目管理各项制度、办法10年2.1.6调研报告、考察报告10年2.1.7项目试点工作安排、总结10年2.1.8项目会议文件、项目简报、汇报材料10年2.1.9日常管理的请示批复、往来函件10年2.1.10知识产权文件、协议、证书30年2.1.11项目管理工作照片、音像30年2.2招投标文件2.2.1招标文件、委托招标文件30年2.2.2评标文件、评分标准及打分表、评标报告、中标通知10年2.2.3中标的投标文件(正本)永久序号归档文件保管期限2.2.4未中标的投标文件终验后2年2.2.5政府采购文件10年2.3合同文件2.3.1合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、协议书永久2.3.2合同变更、索赔等文件永久3设计阶段文件3.1设计开发文件3.1.1需求分析文件3.1.1.1需求调研计划、记录、需求分析、需求规格说明书30年3.1.1.2需求评审30年3.1.2设计开发文件3.1.2.1设计开发计划、设计方案10年3.1.2.2概要设计说明书、概要设计评审30年3.1.2.3详细设计说明书、详细设计评审30年3.1.2.4数据库结构设计说明书30年3.1.2.5编码计划、代码编写规范30年3.1.2.6模块开发卷宗30年3.1.2.7施工图设计30年3.2信息资源规划和数据库设计(3.2—3.12可参考3.1所列文件)3.3应用支撑平台和应用系统设计3.4网络系统设计3.5数据处理和存储系统设计3.6安全系统设计3.7其他系统设计（终端、备份、运维等）3.8机房及配套工程设计3.9环保、节能设计3.10消防设计3.11职业安全、职业卫生设计3.12标准规范建设4实施阶段文件4.1总体实施4.1.1实施计划、方案及批复文件30年4.1.2意见汇总报告10年4.1.3系统集成方案、项目配置管理方案、评审报告30年4.1.4源代码及说明30年4.1.5设计变更报审、代码修改记录30年4.1.6网络系统文件30年4.1.7二次开发支持文件、接口设计说明书、程序员开发手册30年序号归档文件保管期限4.1.8用户使用手册、系统维护手册、软件安装盘10年4.1.9系统上线保障方案、应急预案、事故及问题处理文件10年4.1.10测试方案、方案评审意见、测试记录、测试报告10年4.1.11培训文件、教材讲义10年4.1.12试运行方案、记录、报告、试运行改进报告10年4.1.13合同验收文件、开发总结报告、交接清单30年4.1.14项目例会、协调会纪要、备忘录10年4.1.15运行管理制度30年4.2信息资源规划和数据库建设(4.2—4.12可参考4.1所列文件)4.3应用支撑平台和应用系统建设4.4网络系统建设4.5数据处理和存储系统建设4.6安全系统建设4.7其他系统建设（终端、备份、运维等）4.8环保、节能建设4.9消防建设4.10职业安全、职业卫生建设4.11机房及配套工程建设4.11.1土建施工文件4.11.1.1技术要求、技术交底、图纸会审纪要、开工报告30年4.11.1.2施工组织设计、方案及报批文件，施工工艺文件30年4.11.1.3原材料出厂证明、复验单、试验报告30年4.11.1.4施工定位测量、地质勘探、土岩试验报告、桩基工程记录永久4.11.1.5设计变更通知、工程更改洽商单、业务联系单、备忘录、事故处理文件永久4.11.1.6隐蔽工程验收记录永久4.11.1.7工程质量检查、评定、签证永久4.11.1.8竣工图永久4.11.1.9竣工报告、竣工验收报告永久4.11.1.10施工照片、音像30年4.11.2线路施工安装文件4.11.2.1工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、开工报告30年4.11.2.2施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、技术措施文件30年4.11.2.3原材料出厂证明、质量鉴定、复验单、产品交付清单、到货验收记录30年4.11.2.4设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、备忘录永久4.11.2.5施工安装记录、质量验评、签证永久4.11.2.6调试记录、测试报告10年4.11.2.7竣工图永久序号归档文件保管期限4.11.2.8竣工报告、竣工验收报告永久4.11.2.9施工照片、音像30年4.12标准规范建设4.12.1标准建设总体方案、实施计划10年4.12.2征求意见稿、汇总意见、标准规范编制过程说明10年4.12.3标准送审稿、标准试行稿、专家审查意见10年4.12.4标准正式文本30年4.12.5标准应用试点报告、标准培训文件10年4.12.6标准推广应用方案、标准实施指南10年5监理文件5.1监理大纲、监理规划、细则及批复30年5.2资质审核、设备材料报审、复检记录30年5.3需求变更确认30年5.4开（停、复、返）工令10年5.5施工组织设计、方案审核记录30年5.6工程进度、延长工期、人员