工程监理

第一章建设项目与建设监理制一、建设项目管理及建设程序（一）基本概念项目及项目的特性项目管理及主要特性（二）建设项目管理1.项目法人的建设项目管理2.设计单位的建设项目管理3.施工单位的建设项目管理（三）建设程序建设程序是指建设项目从设想、规划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，它反映了建设工作所固有的客观自然规律和经济规律，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。项目建议书可行性研究报告项目评估初步设计初步设计审查施工准备开工报告建设实施试运行竣工验收投产运行后评价投资估算设计概算三通一平招标设计项目招标移民征地年度投资计划生产准备建设前期生产阶段建设实施阶段工程建设程序流程图二、建设项目管理体制（一）改革开放前我国的建设项目管理体制（二）当前我国建设项目管理体制1．项目法人(业主)责任制2．招标投标制3．建设监理制建设监理制是我国实行项目法人责任制、招标投标制而配套推行的一项建设管理的科学制度。它的推行，使我国的工程建设项目管理体制由传统的自筹、自建、自管的小生产管理模式，开始向社会化、专业化、现代化的管理模式转变。（三）我国实行建设监理制度的必要性1.传统的工程建设管理体制已经不适应我国经济发展的要求2.工程建设领域体制改革深化需要工程建设监理3.对外开放需要工程建设监理4.提高工程建设项目管理水平需要工程建设监理三、工程建设监理制（一）工程建设监理概念工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设实行的管理。(二)工程建设监理的内涵1．工程建设监理是针对项目建设实施的监督管理2．工程建设监理的行为主体是监理单位3．工程建设监理的实施需要项目法人委托和授权4．工程建设监理是有明确依据的工程建设行为5．工程建设监理在现阶段主要发生在实施阶段6．工程建设监理是微观管理活动（二）工程监理的主要任务1．投资控制2．进度控制3．质量控制4．合同管理5．信息管理6．组织协调质量、进度、投资三大控制目标之间的关系三、工程监理的主要依据1.国家和部门制定颁发的法律、法规和有关政策。2.技术规范、规程和标准。主要包括国家有关部门颁发的设计规范、技术标准、质量标准及各种施工规范、验收规程等。3.政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件。4.依法签订的合同。主要包括工程设计合同、工程施工承包合同、物资采购合同以及监理委托合同等。(四)工程监理的性质1.服务性2.公正性3.独立性（1）监理单位在人际关系、业务关系和经济关系上必须独立，其单位和个人不得同参与工程建设的各方发生利益关系。（2）监理单位和项目法人（业主）是平等的合同约定关系。（3）监理单位在实施监理的过程中，是处于工程承包合同的签约双方，即业主（项目法人）和承包商之外的独立的第三方。4.科学性（五）我国工程建立制度的主要内容1.一定范围内的工程项目实行强制性监理2.监理单位实行资质管理3.监理工程师实行考试和注册制度4.从事工程监理工作可以合法获取酬金第二章监理工程师一、监理工程师的概念建设部第147号令规定：注册监理工程师，是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书（简称资格证书），并按照本规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书（简称注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。未取得注册证书和执业印章的人员，不得以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动。水利部规定：监理工程师是指经过专门培训并经全国统一考试合格后取得监理工程师资格证书并经注册且从事监理业务的人员。交通部规定：监理工程师是指经交通行政主管部门批准资格，取得相应的资格证书，按核定的监理业务范围从事监理工作的人员。监理工程师按批准资格分为监理工程师资格和专业监理工程师资格。具有监理工程师资格者，经聘任可在交通基本建设项目中担任总监理工程师、总监理工程师代表、高级驻地监理工程师、驻地监理工程师、专业监理工程师等岗位职务。二、监理工程师的素质要求（重点）（一）具有较高的理论水平（二）具有合理的知识结构（三）要有丰富的工程建设实践经验（四）要有良好的品德（五）具备相应的领导艺术与组织协调能力（六）其它三、监理工程师的职业道德与工作纪律国际咨询工程师职业道德简介国际咨询工程师联合会（FDIC）于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。该准则分别从社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正等5个问题计14个方面规定了监理工程师的道德行为准则。目前，国际咨询工程师联合会的会员国家都认真地执行这一准则。四、监理工程师的资格管理和注册（一）监理工程师资格考试（各专业）（二）监理工程师注册（三）我国监理工程师的资格管理及注册与国外的区别相关规定：注册监理工程师管理规定（建设部令第147号）水利工程建设监理工程师注册管理办法（水建管[2006]600号）公路、水运工程监理工程师资质管理办法（交基发[1996]29号）第三章建设监理单位一、监理单位的类别和资质等级标准（一）类别按监理企业资质等级划分的类别监理单位资质，是指从事监理业务应当具备的人员素质、资金数量、专业技能、管理水平及管理业绩等。监理单位资质分为甲级、乙级、丙级。据此，监理单位可分为：甲级资质监理单位、乙级资质监理单位和丙级资质监理单位按专业类别划分（二）资质管理1．监理人员素质2．专业配套能力3．监理单位的技术装备4．监理单位的管理水平5．监理单位的经历和成效(三)资质等级标准工程监理企业资质管理规定建设部令第158号（2007）水利工程建设监理单位资质管理办法水利部29号令（2006）公路水运工程监理企业资质管理规定交通部令2004年第5号二、监理单位的设立和管理（一）设立（二）管理第四章建设监理组织第一节组织基本原理一、组织的含义组织是为了使系统达到某种特定的目标，经各部门分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的人的组合体。组织的三个特点：（1）组织必须有目标，目标是组织存在的前提。（2）没有分工与协作就不能称其为组织。分工与协作的关系是由目标限定的，只有将两者结合起来才能产生较高的效率。（3）组织要有不同层次的权力和责任制度。二、组织结构组织内部形成的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。组织活动所产生的效果与反应，称为组织效应（或效果）。（一）组织结构与职权的关系（二）组织结构与职责的关系（三）组织结构与工作监督和业绩考核的关系（四）组织结构与组织行为的关系（五）组织结构与协调的关系三、组织机构设置的原则（一）目的性原则（二）管理跨度和分层统一的原则（三）系统化原则（四）集权与分权统一原则（五）分工与协作统一原则（六）权责一致原则（七）精干高效原则（八）适应性原则（弹性原则）第二节工程项目管理模式工程项目发包与承包的组织模式不同，合同结构不同，监理单位的组织结构也相应不同，它直接关系到工程项目的目标控制。因此，监理单位为了实现项目的目标控制，它的组织结构必须与工程项目的发包及承包组织模式相适应。一、平行承发包二、设计/施工总承包三、工程项目总承包四、工程项目总承包管理第三节工程项目监理组织模式一、工程项目监理的组织模式监理组织模式应根据工程项目的特点、工程项目承发包模式、项目法人委托的任务以及监理单位自身情况而确定。在建设监理实践中形成的监理组织模式一般分为：直线型模式、职能型模式、直线—职能型模式和矩阵模式四种。（一）直线型监理组织模式（二）职能型监理组织模式（三）直线—职能型监理组织模式（四）矩阵型监理组织模式二、建立工程项目监理组织的步骤（一）确定建设监理目标（二）确定工作内容（三）组织结构设计1．确定组织结构模式2．合同确定管理层次（1）决策层（2）中间控制层（协调层和执行层）（3）作业层（操作层）3．制定岗位职责与考核要求4．选派监理人员（四）制定工作流程第四节工程项目监理组织的人员配备及职责分工一、工程建设监理组织的人员配备（一）项目监理组织的人员结构1．要有合理的专业结构2．要有合理的技术职务、职称结构（二）确定监理人员数量考虑的因素1．工程建设强度2．工程复杂程度和监理合同的规定3．监理组织机构和监理人员二、监理组织中各类监理人员的基本职责分工第五章监理规划第一节概述一、监理大纲(一)监理大纲的作用(1)监理投标人通过监理大纲，使发包人认识到该监理单位能胜任该项目的监理工作以及采用监理单位制定的监理方案能满足发包人委托的监理工作要求，进而赢得竞争，承揽到监理业务。所以，监理大纲是为监理单位经营目标服务的，对承接监理任务起着重要作用。(2)在监理合同签订后，监理大纲作为制订监理规划的基础。(3)在监理合同签订后，监理大纲作为发包人审核监理规划的基本根据。(二)编制监理大纲的依据(1)监理招标文件。(2)项目的特点和规模。(3)监理单位的自身条件及以往的监理经验。(三)编制监理大纲的要求(1)监理单位拟组建的监理机构和拟委派的主要监理人员。(2)根据监理范围、监理项目目标、监理服务内容和监理招标文件的其它要求和资料，监理单位制定的监理措施、程序、制度、报告等方案。二、监理规划建设监理规划是监理单位接受建设单位委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，并在广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，经项目法人同意，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。（一）监理规划的作用1．指导项目监理组织全面开展监理工作2．监理规划是主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据3．监理规划是项目法人确认监理单位是否全面、认真履行监理合同的主要依据4．监理规划是监理单位重要的存档资料(二)编制监理规划的依据(1)建设工程相关的法律、法规和规章(2)项目建设批准文件。(3)工程建设相关的规范、规程、标准、设计文件和有关技术资料。(4)项目建设规模、特点和建设条件，监理工作、生活条件和外部条件。(5)监理合同(含监理大纲)及与所监理项目相关的合同文件。(三)编制监理规划的要求(1)监理规划的内容应具有针对性、指导性。(2)监理规划应具有科学性。(3)监理规划应实事求是。三、监理细则(一)监理实施细则的作用(二)编制监理实施细则的依据(1)监理合同、监理规划以及与所监理项目相关的合同文件。(2)设计文件，包括设计图纸、技术资料以及设计变更。(3)工程建设相关的规范、规程、标准。(4)承包人提交并经监理机构批准的施工组织设计和技术措施设汁(5)由生产厂家提供的工程建设有关原材料、半成品、构配件的使用技术说明，工程设备的安装、调试、检验等技术资料。第二节监理规划的主要内容（教材）第三节监理细则的主要内容（教材）第六章建设项目监理招标投标第一节建设项目监理招标一、项目监理招标的方式二、评标标准和方法1．评标标准2．评标方法第二节建设项目监理投标一、项目监理投标的程序二、监理投标文件（1）投标报价书；（2）投标保证金；（3）委托投标时，法定代表人签署的授权委托书；（4）投标人营业执照、资质证书以及其它有效证明文件的复印件；（5）监理大纲。主要内容包括：工程概况、监理范围、监理目标、监理措施、对工程的理解、项目监理组织机构、监理人员等；（6）项目总监理工程师及主要监理人员简历、业绩、学历证书、职称证书以及监理工程师资格证书和岗位证书等证明文件；（7）拟用于本工程的设施设备、仪器；（8）近3～5年完成的类似工程、有关方面对投标人的评价意见、以及获奖证明；（9）投标人近3年财务状况；（10）投标报价的计算和说明；（11）招标文件要求的其他内容。第三节建设项目监理取费一、建设项目监理取费的必要性二、监理费用的构成（一）直接成本（二）间接成本（三）税金