学术假造相关案例和学术诚信方面的问题分享

学术假造相关案例及学术诚信方面的问题分享XXX第2页竢实扬华，自强不息目录CONTENT1学术假造相关案例分享2学术诚信问题第3页竢实扬华，自强不息学术造假相关案例分享第一部分“”第4页竢实扬华，自强不息一、学术造假相关案例分享国产CPU“汉芯事件”2003年2月，当时还是上海交通大学微电子学院院长的陈进，从美国一家公司买来MOTO-freescale56800芯片，雇人将芯片表面的原有标志用砂纸磨掉，再加上自己的LOGO，“研制”成了“完全拥有自主知识产权”的“汉芯一号”。借助“汉芯一号”，陈进接连当选上海市新长征突击手、上海市第八届科技精英、上海IT青年十大新锐等称号，并出任上海市硅知识产权交易中心总经理，还获得了过亿的科研基金。2006年1月17日，有人在清华大学水木清华BBS上，公开指责上海交通大学微电子学院院长陈进教授发明的“汉芯一号”造假。后来经过多方介入、追索和求证，终于在2006年得出汉芯造假的结论。随后，陈进被撤销各项职务和学术头衔，国家有关部委与其解除科研合同，并追缴各项费用。一夜之间，四年来头顶光环的陈进，如流星般一闪而过又迅速坠入谷底。中国亟待在高新科技领域有所突破，自主研发高性能芯片是我国科技界的一大梦想。陈进利用这种期盼，骗取了无数的资金和荣誉，使原本该给国人带来自豪感的“汉芯一号”，变成了一起让人瞠目结舌的重大科研造假事件。第5页竢实扬华，自强不息一、学术造假相关案例分享哈佛“心机”教授造假近日，学术圈的一条地震级新闻又双叒叕刷屏了。消息称，哈佛大学要求撤稿前哈佛医学院教授PieroAnversa博士，总计31篇关于心脏干细胞的研究论文。随着这条震惊学术界的消息发表，31篇有关心脏干细胞的文献宣布撤稿。这就意味着，所有关于“证实心脏干细胞存在”的论文和引用了这些文献的论文，全部被废！这些论文此前大多发布在诸如柳叶刀、著名心血管期刊Circulation等顶级刊物上，被广泛阅读和大量引用。比如其中一篇在2011年发表的论文，发表3年内就被引用超过300次，论文的影响力可见一斑。第6页竢实扬华，自强不息学术诚信问题第二部分“”科学论文中的学术不端案例分析1.学术界的不端行为•论文发表的规范行为与常见的不端行为•不端行为有多少（刊物撤销论文统计）2.概况（ChinesePhysicsLetters）3.案例（ChinesePhysicsLetters）4.学术环境建设目录组织管理中的不端研究工作中的不端论文发表（成果权益认证）中的不端•内容抄袭•投稿重复（自我抄袭）•署名侵权•数据作假•审稿越权（侵权）1.学术界的不端行为规范行为常见的不端行为投稿发表唯一一稿多投或变相多投思想或论述创新或引用分明挪用或抄袭实验或数据真实和原始伪造或抄袭合作署名署名（被致谢）人得当署名人（合作者）一致同意不署名的人或单位也得当拉无关的人署名不经署名人同意抹杀合作者的贡献作者心理老实，认真取巧，投机1.1论文发表的规范行为与常见的不端行为1.2不端行为有多少（刊物撤销论文统计）Nature478(6Oct2011)p1262001-2010年，10年间CPL共发表论文：8425篇到2011年底，被举报有不端嫌疑的论文：22篇经查证，的确有学术不端的：17篇其它争议，但不属学术不端的：5篇2.概况（ChinesePhysicsLetters）学术不端类型论文数处理（论文，作者，单位）严重抄袭（数据等实质内容）4主编撤销论文禁刊数年，通报相关单位轻度抄袭（描述性文字等）3作者更正禁刊数年接近抄袭（引用不当）2作者补充一稿多投或自我抄袭6撤销侵权论文禁刊数年，通报对方单位署名不当2作者更正或撤销论文告诫或禁刊数年总计17篇，占发表论文比例为0.20%；禁刊作者43人，占作者（大约8000人）比例0.5%2.概况（ChinesePhysicsLetters）被报告的22篇中有5篇涉及其它争议，但并不属于学术不端。结论通知被调查的作者和举报人。涉及问题为:1.CPL论文受到举报人和举报人发表论文的刊物的公开指控并不许抗辩，CPL初步调查后建议CPL论文作者应该向主管该刊物的IEEE申诉，IEEE最后裁决该刊物发表了CPL论文作者的抗辩；2.CPL论文内容的确已经在学术会议上发表过，但该会议的文集只是一个非正式的出版物，因此可不把CPL论文视作自我抄袭；2.概况（ChinesePhysicsLetters）被报告的22篇中有5篇涉及其它争议，但并不属于学术不端。结论通知被调查的作者和举报人。涉及问题为，3.CPL论文只与另一篇论文数学描述相近，但分属完全不同的学科领域，不构成抄袭；4.CPL论文作者答辩后，举报人未再进一步提出指责；5.读者举报其它刊物上的一篇论文抄袭了CPL论文，CPL提请该刊调查时论文作者提出反驳，CPL论文作者本人不参加调查。2.概况（ChinesePhysicsLetters）侵权论文：Chin.Phys.Lett.23,1603(2006)被侵权论文：Opt.Express,1,441(1997)OpticsLetters,23,485(1998)AppliedOptics,38,3399(1999)侵权事实：CPL论文的主要实验结果系抄袭自OE论文，不少文字叙述也抄袭自以上三篇论文，未引用。背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩。刊物处理：3.1案例06ZLS：抄袭严重1.主编撤销论文（Vol.24,No.4(2007)112）;2.禁刊五年；3.通告中国物理学会出版委员会；4.通告所有作者单位和资助单位；图略3.1案例09LZG：抄袭严重侵权论文：Chin.Phys.Lett.26,028401(2009)被侵权论文：Proc.Of2007ParticleAccelerationConference（论文编号THPMN088）侵权事实：CPL论文抄袭了Proc.PAC论文中关于圆形波导的实验结果，谎称为矩形波导的实验结果，未引用，而且擅自把Proc.PAC论文的两位主要作者列为合作者。背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩。刊物处理：3.2案例09LZG：抄袭严重1.主编撤销论文（Vol.26,No.7(2009)079901）;2.禁刊八年；3.通告所有作者单位和资助单位（NSFC）；NSFC（2010.11）就调查处理结论复信CPL:论文与另一论文存在文字、图表、数据相同之处，…论文的直接实验验证没有…进行，…在2009年已获批准的项目申请书的“研究基础与工作条件”中将该篇文章列入。根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法》第十七条第四款，决定撤销…项目，追回已拨经费，取消…3年（2010-2012年）基金申请资格，给予内部通报批评。3.2资助机构（NSFC）的处理侵权论文：Chin.Phys.Lett.26,114209(2009)被侵权论文：OpticalExpress15,10576(2007)侵权事实：CPL论文的主要实验结果和不少文字叙述系抄袭自OE文，只有一个图是不同样品的数据，未引用背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩。刊物处理：3.3案例09XSX：自我抄袭1.主编撤销论文（Vol.28,No.6(2011)069901）;2.禁刊4年；3.一位署名合作者是2011年中国科学院院士候选人，刊物把这篇论文的问题通报选举管理机构。“…我的想法是我用到的是自己的数据。若是别人的，需经人家许可。我自己的数据不存在侵占人家成果的问题，而且已经公开发表了，大家都看得到，所以就没把这个问题看得很重。脑子一闪，就没有引用了。说到底还是观念上不对，对自己要求不严。”3.3案例09XSX：自我抄袭作者自白相关论文：Chin.Phys.Lett.21,393(2004Feb.)J.Appl.Phys.95,755（2004Jan.）一稿（同事或交叉）多头的事实经过：2003-07-21作者先投稿Appl.Phys.Lett.（APL）2003-09-25收到APL退稿，作者请转JAP2003-10-09作者又几乎同时投稿CPL2003-10-27收到JAP通知，接受发表2003-11-05收到CPL要求修改的审稿报告。不主动撤稿，不通报JAP接受，也不引用，修改和‘添加’了少量次要内容后继续要求CPL发表。3.4案例04LMK：一稿多投背景和起因：先是为了赶时间，增加论文得到接受的机会，让学生按时毕业，后是投机取巧，增加论文数量。CPL处理：禁刊4年，通知JAPJAP处理：禁刊4年，要求作者撤销论文1.我们开始不是有意一稿两投，但作了“为投寄他刊”的虚假承诺：2003年7月21日我们将论文投寄Appl.Phys.9月25日接到拒收通知。我们去信请该编辑部将论文转给J.Appl.Phys.但一直没有收到回音。为了学生能按时毕业，我们于10月9日将稿件转投贵刊2.10月26日我们收到J.Appl.Phys.接受且正在排印该文的通知。11月5日又收到贵刊改稿的通知。我们没有及时提出撤稿的请求，而是希望趁改稿加进一些新的实验结果，造成事实上的一稿两投。…由于一念之差铸成大错，…3.4案例04LMK：一稿多投作者（导师）自白导师致《中国物理快报》编辑部的信：1.侵犯了先发表刊物作者的版权；2.无论刊物接受发表与否，在编辑过程中都会酿成编辑和身高等宝贵资源的浪费；3.接受发表后，还会酿成出版和图书馆（数据库）等宝贵资源的浪费；4.浪费读者的精力，甚至还可能产生误导；5.有损于科学共同体的声誉（作者单位，资助单位，刊物和学会）3.4观察思考评论--抄袭和一稿多投的危害这类论文的作者，多数都不是不懂科学写作规范，而是因为各种‘诱惑’或‘压力’，尚未得到研究成果，就急于发表论文，怀着侥幸心理，做出了不明智的举动。这类论文的作者，常常不是学生（‘诱惑’或‘压力’还不太大），到往往是已经取得博士学位，甚至担任了教授职位的人，他们受到的‘诱惑’或‘压力’更大。3.4观察思考评论--抄袭和一稿多投的起因刊物处理：1.论文或更正或撤销等等，应该发表公开；2.禁刊作者，应该一视同仁；3.问题严重或作者有异议时，可以通告作者单位；4.涉及国家奖励或院士选举等重大事项时，通稿相关主持单位；3.4观察思考评论--抄袭和一稿多投-刊物处理侵权论文：Chin.Phys.Lett.18,1558(2001)被侵权论文：hep-ph/0101056侵权事实：CPL论文的结果是独立原创的，但有占全文大约1/5的叙述和分析是抄袭了hep-ph论文，未引用。3.5案例01CH:抄袭轻度背景或起因：主要责任人为新任教授，写论文时图省事刊物处理：1.作者承认错误，予以更正（2010Jun.issue）；2.禁刊；侵权论文：Chin.Phys.Lett.26,017102(2009)被侵权论文：Biochem.Biophys.Res.Comm.，272,634-640（2000）；ibid，298,95-102(2002);和相同作者（Panagopoulosetal）的另一篇2003专著论文。被侵权论文作者评议：CPL论文的第一段取自Panagopoulosetal的几篇论文，引用时不应该只是简单地列出文献，而是应该明确地表达为”AccordingtoPanagopoulosetal…”等等。3.6案例09LMY:引用不当（接近抄袭）背景或起因：侵权论文作者缺乏准确表达的意识和能力刊物处理：发表Comment/Reply（Vol.27，No.4(2010)049902,CPL的作者在Reply做出相关更正。论文：Chin.Phys.Lett.26,077806(2009)署名问题：第一作者取得学位后已到新校任教，用在原学校作学生期间取得的研究成果，被却撇开原学校的导师和合作者，去与未参加研究的新单位同事联名发表。背景或起因：学校对新任教师有发表研究论文的要求，第一作者用不正当的办法满足。刊物处理：1.经新单位联名同事同意，把他们从作者名单中删除；2.经原校导师和合作者同意，增加他们