集团公司风险初始信息收集表

国内外宏观经济政策&经济运行情况科技进步、技术创新情况市场对本企业产品或服务的需求情况本企业战略合作伙伴的情况及关系未来寻求战略合作伙伴的可能性本企业主要客户、供应商及竞争对手的有关情况与主要竞争对手比，本企业实力与差距本企业发展战略规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略战略规划、经营计划编制依据负债、或有负债、负债率、偿债能力现金流、应收账款及占销售收入的比重、资金周转率应付账款制造成本和管理费用、财务费用、营业费用盈利能力成本核算、资金结算和现金管理业务中的关键流程和环节与本企业相关的行业会计政策、会计估算、与会计制度的差异等产品或服务的价格及供需变化能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化主要客户、主要供应商的信用情况税收政策和价格指数的变化潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况产品/服务结构、新产品/服务研发新市场开发，市场营销策略，包括产品或服务定价与销售渠道，市场营销环境状况等市场风险运营风险财务风险集团公司风险初始信息收集表附件2：战略风险风险类别信息项目企业组织效能、管理现状、专业人员知识、经验等质量、安全、环保、信息安全等管理中易出现问题的环节天气等自然环境情况现有内控流程及管控制度的完善情况国内外与本企业相关的政治、法律环境影响企业的新法律法规和政策员工道德操守的遵从性企业签订的重大协议和合同企业发生的重大法律纠纷案件情况其它风险其他相关信息运营风险法律合规风险外部渠道：信用评级机构报告；政府行业信息；专业机构的市场调研报告与竞争对手分析报告；内部渠道：企业内部的市场信息与情报收集机制；客户关系管理系统；企业信用管理制度及损失事件；价格敏感性分析；外部渠道：行业信息网络与平台；行业与专业机构的报告与调研或其他沟通平台；重大安全环保事件案例；内部渠道：企业主要业务运营流程；现有流程制度的内控、风险审计评价报告；企业息息系统的管理与监督；信息收集情况外部渠道：国家、行业宏观政策与信息的发布平台和网络；新闻、媒体报道及专业机构的出版物；商业伙伴（客户、供应商）提供的战略信息；私人商业与社会网络；内部渠道：内部会议纪要及战略分析报告；以往战略决策的成功案例及重大偏差；企业自身的战略规划、计划等决策信息；战略规划方面的内部控制机制；外部渠道：金融信息平台；专业机构出版报告；内部渠道：管理报告信息体系；企业财务管理内部控制体系；内部审计评价结果；以往企业财务损失事件分析；集团公司风险初始信息收集表附件2：根据风险信息波动情况确定信息收集频率（周、月、旬），至少每半年收集更新一次信息渠道其他信息采集途径或渠道外部渠道：行业信息网络与平台；行业与专业机构的报告与调研或其他沟通平台；重大安全环保事件案例；内部渠道：企业主要业务运营流程；现有流程制度的内控、风险审计评价报告；企业息息系统的管理与监督；外部渠道：政府、专业与行业网站与沟通平台；专业机构的调研与分析报告；法律纠纷事件案例；内部渠道：企业法律部门或外聘法律专家；企业合同审核流程；企业法律纠纷事件；员工道德行为准则的制度、发布、培训及监督机制；信息收集情况集团公司风险初始信息收集表附件2：根据风险信息波动情况确定信息收集频率（周、月、旬），至少每半年收集更新一次