产业集群理论综述

产业集群理论综述当今世界经济中，产业集群的发展已成为一种最引人注目的现象，它既是产业组织方式的大提升，也是有效的经济发展战略。众多的产业集群构成了色彩斑斓，块状明显的“经济马赛克”，世界财富的绝大部分都通过这些块状区域内制造出来的。20世纪90年代中期，美国380个产业集群生产了全美接近60%的产值。在意大利，形成了199个产业集群，每年200多亿美元的出口额主要由其中的66个产业集群生产。印度在2000年就有350多个产业集群，产量占印度国内产量的75%－80%，创造了制造业出口额的60%。法、英、德以及拉丁美洲等国都将产业集群作为一种行之有效的产业组织方式，列为主要的经济发展战略。2001年，美国商务部发表了一篇《基于产业集群经济发展的州长指南》，分析了产业集群对地方经济发展的重要性，提出要利用政策有力地推动产业集群的发展。在我国东南沿海（如浙江、广东及江苏省苏南等）不少发达地区，产业集群也取得了显著的经济绩效。1产业集群的概念1.1.产业集群的概念1、波特给出的定义现在理论界对产业集群的公认的概念是由迈克尔.波特教授提出的。波特首先于1990年的《国家竞争优势》一书中提出了“集群”（Clusters）的概念，某一特定领域内相互联系、在地理位置上集中的公司和机构的集合[1]。在1998年发表的《集群于心经济竞争学》一文中，波特指出：产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的实体和其他组织；产业集群还经常向下延伸到销售渠道和客户，并向侧面拓展至辅助性制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司；许多产业集群还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他结构[2]。在其后的著作《竞争论》（2003）中波特将产业集群（IndustryCluster）的定义加以扩展，波特认为：产业集群是以某一个或几个相关产业为核心，以价值链为基础的地方生产系统，大量产业联系密切的企业（包含最终产品或服务厂商，专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商、金融机构、及其相关产业的厂商）及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象[3]。2、其他国外学者给出的定义贝察蒂尼(Becattini，l991)将产业集群定义为产业区，即以同业工人及其企业簇群在特定地域内大规模自然地、历史地形成为特征的地域性社会实体[4]。派克(Pyke，1992)将产业集群定义为“在生产过程中相互关联的企业聚集，通常在一个产业内，并且根植于地方社区”[5]。斯茨米特茨(Schmitz，1995)将产业集群定义为：企业在地理和部门的集中，这些企业之间存在着范围广泛的劳动分工，且拥有参与本地市场为竞争所必须具备的，范围广泛的专业化创新的企业组群[6]。J·A·Theo、Rolelandt和PimdenHertog（1998）对集群的定义是:为了获取新的互补技术,从互补资产和知识联盟中获得收益,加快学习过程,降低交易成本,克服或构筑市场壁垒,取得协作经济效益,分散创新风险和相互依赖性很强的企业(包括专业供应商)、知识生产机构(大学、研究机构和工程设计公司)、中介机构(经纪人和咨询顾问)和客户通过增值链相互联系形成的网络,这种网络就是集群[7]。巴格拉沙(Bagella.M)等人将产业集群定义为：存在投入产出关系、受共同的社会规范约束、相互之间充满正负两种溢出的中小企业，在特定地理区域内高度集中形成的企业网络[8]。3、国内学者给出的定义北京大学城市与区域规划系的王辑慈教授最早将机群的概念和理论引入国内。她认为认为，认定集群与否的关键是其中的行为主体之间有密切的联系和互动[9]。在2001年《创新的空间》一书中她认为，产业集群就是企业集群，是指大量的中小企业在一定地域范围内集聚成群，集聚区内的企业在生产经营中进一步专业化分工，并在市场交易与竞争过程中彼此之间形成密集的合作网络(包括正式的和非正式的)，协同创新，并且创新的网络根植并融入于当地不断创新的社会文化环境，进而形成具有较强的创新动力和竞争力的区域创新系统或柔性生产地域系统(flexibleproductionterritorialsystem)[10]。在2006年的一篇论文中，她又提出：产业集群是相关产业的多个企业围绕一种产业(专业化部门)的集聚[11]。江西师范大学商学院副教授陈文华（2006）将产业集群定义为:是在特定区域中大量企业及相关机构基于专业化分工的、以群集为特征的一种经济社会现象；是在市场竞争中不断演进的,有效率的中间体组织；是全球化背景下发展区域经济的新的思维方法和发展模式[12]。戴双兴认为，产业集群是指在某一特定领域(通常以一个主导产业为主)中,基于地缘关系、产业技术链和同业交往等关系,大量与某一产业联系密切的企业及相关支撑机构在空间上集聚的现象[13]。1.2产业集群的特征根据国内外学者对集群含义的研究，可以总结出产业集群一般特征：(1)地域性强，空间位置相对集中；(2)产业领域相对集中，多数是围绕一个核心产业；(3)集群内企业间的产业关系密切，以价值连为核心；(4)相关资源集中，方便共享等。它是特殊地域、同业交往、行业文化、产业技术链和价值链等的集中、融合，其实质是分工、合作、竞争、创新、知识共享和文化共通[14][15]。研究表明，对于集群的具体特征，不同历史阶段的不同学者对此给出了不尽相同的答案。本文认为通过研究总结成功的产业集群的特征和运行机理，可以更好地对理论和实践工作具有指导意义。伊萨克森等人通过对各国案例的研究，总结出成功的产业集群具有如下特征：（1）由一个或多个产业形成一定程度的专业化；（2）集群内企业通常以生产系统的形式构成本地化网络，并通过网络中的学习相联系；（3）拥有本地化的研发和教育机构，使得创新在一定程度上有正规的科学基础；（4）拥有高素质的劳动力；（5）有融资渠道；（6）成功的产业集群是建立在特定的社会和文化基础之上的，能产生相互信任和共同愿景；（7）拥有能够补充本地能力的知识和技能的供给渠道；（8）具备良好的创新能力[16]。1.3产业集群分析层次OECD（经济合作发展组织）把产业集群分为三个分析层次，国家层次---联系经济结构的产业集团；部门或产业层次---产业间和产业内生产链的不同阶段的联系；企业层次---围绕一个或几个核心企业形成的专业化供应商[16]。如表一[7]所示。表一：不同层次的集群分析方法分析水平集群概念分析重点宏观层次（国家）经济结构中的产业关联度国家/地区的专业化模式；大量的产品、工艺升级和创新中观层次（产业）在相似最终产品的产品链上，不同阶段的产业内和产业间的关联度产业的SWOT分析和基准分析；探索创新的需求微观层次（企业）企业间关联；专业供应商集中在一个或几个核心企业周围战略性业务发展；链的分析与管理；合作创新项目开发资料来源：Roelandtetal，1997由于不同层次的集群所需的资源配置方式是不同的，可以认为国家层次的产业集群的形成多数来源于政府意志下的制度安排，即组织设计模式，如高新技术产业开发区、经济技术开发区、出口加工区等，体现了作为设计主体的政府发展目标与战略意图。而产业和企业层次的集群可看作是自发生成的类型，依据地理位置、文化传统、产业联系和市场集聚而建立。以传统产业为特色的产业集群都具有自发生成的特点，如意大利东北部的70多个工业区，我国浙江、广东省的服装、陶瓷、五金、玩具、家具等几百个以传统产业为主的产业区和专业镇[16]。1.4产业集群与企业集群的区别企业集群在国内最有影响的定义是由仇保兴给出的，他在1999年出版的《小企业集群研究》一书中把企业集群定义为：由一组自主独立又相互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的组织[17]。对于产业集群和企业集群两个概念的使用学术界存在十分混乱的局面。虽然二者都强调成员间的产业联系，但是无论从构成主体、数量规模、地理空间等方面分析，就不难发现二者是有着本质上的不同的。（1）构成主体上的区别。从两者概念上可以看出，产业集群构成主体是多元化的，既包括企业，也包括公益性的大学、科研机构、一些非营利性组织甚至政府。企业集群构成主体则比较单一，企业集群内任何组织都是营利性的组织或其派生组织，群内非营利组织通常是因群内企业发展的共同需要而内生的，企业集群仅仅是“企业的集群”。（2）数量规模上的区别。产业集群概念并没有强调企业数量，围绕一个或几个核心企业有时也可以形成产业集群。但没有一定数量的企业是不能称为企业集群的，并且企业集群内企业绝大部分是中小企业，企业集群有时也叫中小企业集群[8]。因此二者在数量规模上是有本质区别的。（3）地理空间方面的区别。产业集群概念更多强调的是其成员间的产业关联性，其对地理空间的界定往往服从于产业联系的需要。企业集群概念对企业地理空间集中性提出了严格要求，企业在某一相对狭小的地理空间上的分布（如村、镇）必须达到一定密度才能称为企业集群[17]。1.5产业集群与产业集聚的区别早在一个世纪前韦伯在《工业区位论》中就开始使用聚集（Agglomeration）的概念。产业集聚（IndustrialAgglomeration）是产业发展演化过程中的一种地缘现象，指由一定数量企业共同组成的产业在空间上的集中分布现象。其优点是可以共享基础设施，带来规模经济效益。产业集聚主要是研究产业的空间分布形态，特别注重产业从分散到集中的空间转变过程，是经济地理学的研究重点。产业集聚可以分为同一类型和不同类型两种产业的集聚[18][19]。产业集聚与产业集群关系密切，但是两者又有区别。产业集群是相关产业的多个企业围绕一种产业(专业化部门)的集聚，而产业集聚可以使不同产业的企业的简单集中；产业集群注重的是不同企业之间的产业关联性，产业集聚并不要求企业间一定要具有产业关联性；产业的空间集聚可以形成产业集群，但是并不是所有的产业集聚都可以形成产业集群。因此，本文认为产业集聚和产业集群是两个不同的概念，不能相互混淆。1.6研究产业集群的意义1、推进产业集群的发展是提升企业竞争力的重要途径（1）降低运输成本和交易成本。大量企业聚集在同一区域从事生产经营活动，企业之间提供互为需求的产品和劳务自然会降低运输成本。基于共同的社会文化制度背景和共同的价值观建起起来的信任，节省企业搜索市场信息的时间和费用，降低了监督成本和机会成本，增强了产业集群内企业之间的协作竞争能力。（2）产业集群有利于专业化分工，提高效率。劳动分工细化和专业化程度的提高，既是产业集群形成与发展的基本动因，又是产业集群的竞争优势所在。集群内部企业之间劳动高度分工，大量企业横向集聚带来的外部经济效益和规模经济效益，可大大降低企业进入行业的壁垒，增加原材料、资本、技能、劳动力的利用程度，从而扩展了集群内企业的生存和发展空间。（3）产业集群能有效推动产业结构的优化升级。产业集群有利于技术、信息和新思想在集群内企业之间的传播和应用。集群内成员之间进行细致的分工与合作，极有利于产品的创新和升级，从而不断优化产业结构。（4）产业集聚可以共享劳动力市场。产业集群提高了劳动力市场的效率。一方面，集群内容易形成充足的劳动力市场供给，从而吸引新企业迁入，也吸引了拥有丰富专业技术和管理经验人才的涌入。另一方面，劳动力快速流动促进了信息、知识、技术的扩散和传播，并增加了创新的机会[14]。2、产业集群对促进区域经济发展具有巨大的推动力（1）产业集群是推动区域经济增长的重要方式。首先，发展产业集群，可以提高区域生产效率。其次，发展产业集群，可以产生滚雪球式的集聚效应，吸引更多的相关企业到此集聚。第三，发展产业集群，可以促进集群内新企业的快速衍生与成长。（2）产业集群是区域创新系统的一种重要实现方式。首先，在产业集群内部，容易产生专业知识、生产技能、市场信息等方面的累积效应。其次，企业之间紧密的网络关系，使得生产企业和相关机构之间更容易形成一个相互学习的整体，推动了集体学习的进程，降低了学习成本，促进更多有创新价值的活动发生[19]。（3）形成区域品牌效应。区位品牌是众多企业品牌精华的浓缩和提炼，具有广泛的、持续的品牌效应。这种区域