镇江市海绵城市建设PPP项目实施方案报告(省财政厅)

I镇江市海绵城市建设PPP项目实施方案（送审稿）镇江市住房和城乡建设局北京金准咨询有限责任公司二〇一六年一月I目录一、方案目的和依据...................................1（一）方案编制目的...................................1（二）方案编制依据...................................1二、项目基本概况......................................2（一）项目名称.......................................2（二）项目范围.......................................2（三）项目实施机构...................................3（四）项目建设内容...................................3（五）建设计划及项目进展.............................4（六）建设项目立项和可行性研究.......................4三、必要性和可行性分析................................4（一）项目建设的必要性...............................41、是缓解城市水资源短缺、促进水资源利用的需要.....42、是控制城市径流峰值、提高防涝水平的需要.........53、是解决城市面源污染、保护水体环境的需要.........5（二）实施PPP模式的必要性...........................61、响应国家政策，创新基础设施建设投融资机制.......62、结合行业管理，积极争取上级财政支持.............63、引入先进经验，提升镇江市水务行业竞争能力.......7II（三）实施PPP模式的可行性...........................71、本项目适于采用PPP模式建设......................72、项目得到市政府高度重视..........................73、项目对社会资本具有一定吸引力....................84、财政支出资金来源有保障..........................85、实施PPP有利于降低项目全生命周期成本...........9四、风险分配基本框架.................................10五、项目运作模式.....................................13（一）交易结构......................................13（二）投融资结构....................................16六、项目收益与回报机制...............................18（一）项目收益率....................................18（二）项目定价及调价机制............................19七、合同体系.........................................20（一）《合资协议》...................................20（二）《PPP项目协议》...............................20八、项目实施主要边界条件.............................22（一）项目公司股权结构..............................22（二）特许经营权范围................................22（三）融资资金的选择................................23（四）特许经营期限..................................23III（五）立项主体变更..................................24（六）绩效考核......................................24（七）项目监管......................................27（八）基本水量......................................27（九）项目前期费用..................................28（十）土地使用权....................................28（十一）履约担保机制................................28（十二）项目移交....................................29九、社会投资者的选择.................................30（一）投资人资格条件................................30（二）投资人选择方式................................31（三）选择投资人流程................................31（四）中标人确定方式................................321、竞争性磋商小组.................................322、综合评分法.....................................333、项目报价评分...................................34十、财务测算.........................................35（一）测算背景......................................35（二）测算条件......................................36（三）测算结果......................................39（四）测算附表......................................41IV1、投资使用计划及资金筹措表.......................412、营业收入、营业税金及附加表.....................423、借款还本付息表.................................434、总成本费用表...................................445、折旧摊销费表...................................456、利润分配表.....................................467、资本金现金流量表...............................478、项目现金流量表.................................48名词解释............................................49附件1：物有所值评价报告.............................51附件2：财政承受能力评估报告.........................57附件3：市场测试报告.................................641一、方案目的和依据（一）方案编制目的本方案在分析镇江市海绵城市建设PPP项目实施的背景、实施PPP可行性的基础上，明确项目实施的目标和原则，并进一步明确项目运作模式、交易结构、回报模式、项目关键经济指标、项目重要边界条件内容，供镇江市发改、财政、住建、水利、城管、规划、国土、环保、法制办、审计、监察等有关部门审查，为镇江市政府决策提供参考。方案经镇江市政府批准后，为下一步选择社会资本方，并与其签署PPP合同等工作确立原则、提供依据。（二）方案编制依据1)《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（25号令）；2)《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[2014]113号）；3)《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）；4)《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）；5)《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金[2014]112号）；26)《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金[2015]21号）；7)《镇江市海绵城市建设试点城市实施方案》；8)《镇江市海绵城市建设试点工作实施计划》；9)《建设项目经济评价与参数》；10)《市政公用设施建设项目经济评价方法与参数》；11)项目立项、可研等其它相关资料。二、项目基本概况根据《镇江市海绵城市建设试点城市实施方案》，针对镇江市海绵城市项目中近期城建计划没有覆盖的区域和设施，镇江市人民政府决定采用PPP模式完成相关工程的建设和运营。（一）项目名称镇江市海绵城市建设PPP项目。（二）项目范围镇江市海绵城市试点区陆地面积22平方公里，水域面积11.5平方公里。包含以金山湖为中心，金山湖南岸西至环湖路-太平路-朱方路；南至中山西路-黄山东路-运河路-中山东路-桃花坞路-禹山北路-谷阳北路-学府路；东至左湖路；北至金山湖北岸-焦北滩。3（三）项目实施机构镇江市住房和城乡建设局。（四）项目建设内容镇江市海绵城市建设PPP项目建设内容包括道路LID整治、老小区（既有小区）LID整治、湿地生态系统建设、污水处理厂建设、雨水泵站建设、管网工程建设、水环境修复保护、海绵城市达标工程建设。项目的总投资为25.85亿元,其中中央财政专项资金投资12亿元，PPP项目公司投资13.85亿元。表1镇江市海绵城市建设PPP项目建设内容序号项目名称投资估算（万元）一中央财政专项资金120000（一）LID改造73152（二）生态修复和引水活水工程283481虹桥港生态修复改造工程26002东圩区引水活水工程30003征润洲湿地生态系统建设115004智慧海绵系统建设30005征润洲水源地原水水质安全保障工程8248（三）管网工程4200（四）易涝积水区达标工程14300二PPP公司投资138500（一）污水处理厂23000（二）雨水泵站建设164001长江、御桥村雨水泵站建设75002三摆渡、江南雨水泵站建设86003改造六摆渡泵站300（三）排口排涝、径流、面源污染治理等综合达标工程99100合计258500备注：项目投资构成以市发改委初步设计及概算批复为准。4（五）建设计划及项目进展本项目计划建设期为2015年至2017年。目前，征润洲污水处理厂改扩建、长江及御桥村雨水泵站、智慧海绵、征润洲水源地原水水质安全保障工程等项目已进行部分项目前期工作。（六）建设项目立项和可行性研究建设项目由市水业总公司先行进行可行性研究（代立项）和相关审批工作（建议政府走项目审批绿色通道），其中涉及PPP项目公司投资的待项目公司组建后由PPP项目公司承接，不再进行重复审批。三、必要性和可行性分析（一）项目建设的必要性1、是缓解城市水资源短缺、促进水资源利用的需要镇江市非常规水资源利用率仅为25%，主要是污水的再生利用，距生态文明建设规划要求有较大差距。镇江市年降雨量丰富，利用雨水资源的条件优越，通过海绵城市建设，采用源头、分散式的雨水收集利用措施，不断提高城市景观、市政环卫、绿化、工业回用等方面的非常规水资源利用率。52、是控制城市径流峰值、提高防涝水平的需要目前镇江市城市排水防涝水平总体不高，市区排水防涝总体能力为2-5年一遇，超过此标准城市会出现不同程度内涝，海绵城市的建设可大幅提高城市防涝水平。通过对试点区