外审检查表

质量管理体系审核检查表条款审核要点审核方法审核记录1范围1.1总则1.2应用2.引用标准3术语和定义●0.1质量手册编号、版本号、生效日期、是否受控?●0.2其它被审核的质量体系文件名称、编号、版本号、生效日期、是否受控?●引用标准、术语和定义？●质量手册的编写格式不作具体要求。可通过现场审核了解其实际效果。●对质量手册进行审查时，可以同时请组织提供程序文件和主要文件清单，以审查质量管理体系是否能全面覆盖标准的所有要求。4.0质量管理体系4.1总要求●是否按标准要求建立质量管理体系●检查文件记录4.2文件要求4,2,1总则●是否按标准要求建立文件化质量管理体系●检查文件记录4.2.2质量手册●是否包括质量管理体系的范围?●是否包括任何剪裁的细节与合理性?●是否引用或包括程序文件?●是否对质量管理体系文件包含的过程顺序和相互作用的描述?●质量手册是否予以控制?●对质量手册进行审查时，请组织提供程序文件和主要文件清单，●审查质量管理体系是否能覆盖标准的所有要求。●质量手册是如何控制的?●是否有文件领用登记？●是否有“受控”、“作废”印章？4.2.3文件控制●组织是否制定了形成文件的控制程序？●组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？控制范围是否符合标准的要求?●文件发布前是否得到审批？文件的修订是否及时？修订后是否经过评审,重新批准？●识别文件现行更改和修订状态的方法是什么？所有文件是否保持清晰和便于识别？●使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？●外来文件是否得到识别？发放如何控制？●对作废文件是否规定处理颁发或表示方法？●向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的程序文件，了解实施情况。●检查程序文件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。●审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。●了解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件有效版本和作废文件方法适用性和有效性。●检查质量管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。●检查外来文件的控制情况●检查作废文件处理情况，了解其通知时间、处理时间、失效文件的处理情况。4.2.4质量记录的控制●是否制定了质量记录的文件化控制程序？●对质量记录内容和范围的规定是否足以证明产品或服务符合规定要求和质量体系的有效运行?●质量记录的标识是否清晰？检索是否方便？是否易于识别和检索?●是否规定了质量记录的标识、储存、保护、检索和保存期限？●向负责管理质量记录部门负责人索阅质量记录控制程序，了解其实施情况。●检查质量记录控制程序内容是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。●了解是否对质量记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定，其适用性和有效性如何。5.1管理承诺●最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？●最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？●最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？●组织的成员如何认识这种重要性？●通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、产品要求的评审、设计开发、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。5.2以顾客为关注焦点●组织如何确定顾客的需求和期望？●将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？●组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？●通过与最高管理者座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、设计开发过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。5.3质量方针●最高管理者是认识质量方针的重要性的？●制定的质量方针能否满足标准的要求？●是否与组织的宗旨相适应？●是否包括对满足要求和持续改进的承诺？●是否提供制定和评审质量目标的评标准？●是否在组织各适当层次达成沟通和理解？●是否在持续适应性方面得到评审?●审核最高管理者对制定的质量方针内涵的说明●最高管理者是否签署.●是否为制定质量目标提供了框架，●怎样在适当层次上达到沟通与理解，●是否在持续适宜性方面得到评审。5.4策划5.4.1质量目标●质量目标的是否在相关层次上得到建立和分解？●质量目标分解是否适宜和可测量？测量方法是否明确？●质量目标是否与质量方针给定框架一致？●质量目标是否包括满足产品要求所需要的内容？●从产品特性及服务质量特性中，从作为框架的质量方针所对应的内容中识别建立质量方针的适宜性。●质量目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。5.4.2质量管理体系策划●质量策划的输出是否形成了文件？●实现质量目标的资源是否识别和策划？●质量目标实现的程度如何？●质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？●质量策划的更改是否在受控状态？●质量策划的更改在更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？●审查质量管理体系文件是否能够反映了质量策划的结果，并体现了持续改进的要求。●质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审核来了解。●审查改进计划的有效性，如果有效性不好，是否有替代的改进计划？审查如何传达至相关部门的？5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限●对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？●部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？●各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？●是否予以各部门的相互的沟通?●查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，●并到有关部门、岗位进行询问、●了解，予以证实。●查看记录5.5.2管理者代表●管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？●是否明确其职责?是否符合标准？●询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的，如何评价质量管理体系的有效性。●查阅有关规定，并通过询问、了解予以证实。5.5.3内部沟通●是否有对内、对外交流的程序？●是否在质量管理体系文件中规定，确保在不同层次和职能部门之间，质量管理体系的过程和有效性得到沟通？●各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况？●审核组织是否对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。●审核内部沟通时，目的是检查组织管理层对内部沟通的保证作用和效果。主要检查组织是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定；是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动；管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。5.6管理评审●最高管理者如何认识管理评审的重要性？●评审是否包括了评价质量管理体系变更的需要？●评审是否包括了质量方针和质量目标？●是否保存了管理评审的记录？●管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？●上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？●对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？●查阅有关管理评审的规定，了解最高管理者是否亲自主持了管理评审活动。●管理者代表及质量管理部门和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作。●管理评审的输入是否完备，输出是否明确？●抽查1－2次管理评审活动的全部记录资料，主要包括会议通知、会议签到表、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等。●向部门负责人了解参与管理评审的情况及纠正、预防措施的实施情况，要求其出示有关证据。6.0资源管理6.1资源提供●最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？●为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？●提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？●针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。●审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。●结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。●通过产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素。6.2人力资源●组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？●是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？●是否按需求安排了培训？●是否评价了培训的有效性？●员工的质量意识如何？●是否保持了适当的培训记录？●在人力资源主管部门检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证。●通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。●通过考试、面谈观察工作态度、询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等质量管理原则和对质量方针和质量目标的理解来评价人员的质量意识。6.3基础设施●为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？●设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？●通过阅读申请材料及在现场审核时结合产品的工艺过程来评价提供的设施是否能确保产品能符合要求。●观察现场，并查阅维护记录，考察设施、设备的维护情况。6.4工作环境●组织所处的工作条件是否满足需要？是否得到了管理？●检查组织是否识别了为产品实现过程所提供人的因素和物的因素，如何管理的？有效性如何？7..0产品实现7.1产品实现的策划●是否确定了产品实现过程？●对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？●是否规定了相应验证和确认活动及验收准则？●是否规定了必要的质量记录？●是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？●由专业人员确认质量管理体系所覆盖的产品范围并识别过程和过程网络。●审查质量手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况，包括剪裁合理性。●查相关文件并结合现场审核，了解组织是否规定了相应的验证和确认活动、验收准则、必要的质量记录，实施效果如何？●查组织所提供的产品是否均被组织的质量管理体系所覆盖，对于超出质量体系覆盖范围的产品、项目或合同，是否制定了相应的质量计划，是否满足要求。7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定●组织如何确定顾客要求？包括法律、法规要求●组织是否与顾客及时沟通？●顾客要求是否形成了文件？●强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？●组织应从产品明示规定的要求、隐含的要求和法律、法规要求等方面来识别顾客的要求。●审核组织善于识别顾客要求的相关规定，包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据。●审核组织对具体产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、市场调研报告、产品开发论证报告、服务的公开承诺及其他证据。●索取与组织提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单，判定其文本的有效性。●审核结果应能表明，组织已从明示规定、隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客的要求。7.2.2与产品有关的要求的评审●对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？●评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？●产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解更改情况？●产品要求变更后相应的措施是否跟进？●向负责产品要求评审的部门索要有关产品要求评审的文件，检查其规定内容是否符合标准的要求，是否包含组织确定的附加要求，组织确定的附加要求的目的是什么，能否达到预期效果。●抽取数份产品要求评审的记录，检查其是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要求评审的效果。●询问是否存在产品要求发生更改的情况，当更改发生时，组织是否按规定要求将更改内容通知到相关部门和人员，并到相关部门核实其是否收到了产品要求更改的通知单。7.2.3顾客沟通●组织对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排？●这些安排是否得到了实施？●实施的效果如何？●检查组织是否在产品提供的前、中、后都安排了与顾客的有效沟通，以了解顾客要求并获取顾客满意的信息。检查组织是否对安排与顾客沟通作出的规定，包括沟通时机、渠道、人员