(完整word版)外国档案管理复习y

第一章外国档案一、起源与发展（一）档案的起源（何时何地）我国档案界：①劳动伴生物说②结绳刻契说③与文字同源说④产生于阶级和国家形成之后说古代东方：是一个兼有地理和历史含义的概念。（二）档案的发现（三）归宿二、古代档案（一）代表性的著名档案—《莱丁纸草》又名《伊浦味陈辞》（二）类型：1、宗教档案2、皇权王位档案3、经济档案4、军事和外交档案5、法典档案6、科学文化档案7、传记（三）档案载体材料的第一次变革及其对档案工作理论和实践带来的影响。1.对档案工作的影响(1)产生了一些新的管理环节：鉴定、统计、保护(2)原有的管理环节得到了丰富和发展：收集、整理和编目2.对档案机构、档案人员和档案学理论的影响(1)档案数量的增长推动档案机构类型进一步丰富。(2)档案数量的增长也推动了档案人员的专职化。(3)档案数量的增长还推动了档案学理论的萌芽。三、近现代档案（定义）（一）特征1.数量巨大2.种类（载体）繁多3.内容结构复杂(二)构成公共档案：是公共机构，一般指政府及其所属机构在履行其法定职责的过程中，或者在与其本职业务过程有关的情况下形成和积累的档案。私人档案：亦称非公共档案，指非官方性质的机关、团体、组织和个人所形成的档案，或统称为非官方来源的档案。管理性档案：是由公务或政务活动形成的，是公共机构在履引其职能时形成的记录。专门档案：也称专业档案，它是负有特定职能的专业部门的活动记录。传统性档案：主要指以纸张为载体所形成的档案。新型档案：以化学合成材料和磁性材料为载体所形成的档案。新型档案的特点：第一，信息的非人工识读性。第二，信息存储的高密度性。第三，信息与载体的可分离性。第四，载体的脆弱性和保管费用的高昂性第五，对技术的依赖性。口述档案作用：填补历史空白和弥补历史断层、挽救民族文化遗产、生动再现历史、改善档案馆馆藏结构等。（三）分析档案载体材料的第二次变革（新型档案材料的出现）对档案工作、理论和实践带来的影响。（二）对档案工作的影响1.收集方面，新型档案应当由综合性档案馆接收还是应建立专门档案馆进行收集。2.整理方面，新型档案是否都有实体整理的必要，整理原则是否仍然遵循来源原则。3.保管方面，新型档案如何解决保管的长久性和安全性问题。4.鉴定方面，怎样制定新型档案的鉴定标准。5.利用方面，怎样解决新型档案利用中的信息安全问题。（三）对档案馆、档案人员以及档案学理论的影响1.新型档案的出现使档案馆的存在形式和职能均受到了冲击。2.新型档案的出现意味着档案人员的综合素质需要不断提高，职业形象和理念也需要重新塑造。3.新型档案的出现意味着档案学理论需要不断变革和完善（四）档案载体的发展演变规律1.档案载体越来越轻便2.档案载体的密集能力越来越大3.档案信息越来越不稳定4.档案形式越来越多样5.档案载体加工工艺由手工加工向着复杂的高科技加工演进第二章外国档案机构一、历史（一）起源（二）设置原因1.维护国家利益和巩固国家政权；2.是执行公务、提高工作效率的需要；3.是发展科学文化事业的需要；4.是维护公民个人的切身利益和权利、确定各种社会关系的需要；5.发展经济和科学技术的需要（三）古代类型、特点：1.附属性2.封闭性和机密性3.继承性和世袭性4.门类的单一性5.分散性6.馆藏对象的混合性（四）近代档案机构（法国资产阶级档案工作改革历史背景、进程、重大意义、深远影响、穑月七日档案法的基本内容和意义）（一）法国档案工作改革1.历史背景①档案机构分散，缺乏统一的领导和管理。②档案保存分散，管理工作缺乏统一的规章制度。2.进程①据1789年7月29日颁布的《国民议会组织条例》建立了国民议会档案馆②据1790年9月12日颁布的《国家档案馆条例》建立了国家档案馆③据1790年11月5日颁布的《关于成立行政区档案馆的法令》建立了地方档案馆④1794年6月25日颁布了《穑月七日档案法》，包括四部分48条款3.重大意义①揭开了世界档案史近代时期的序幕。②建立了世界上第一个真正具有国家意义的综合性档案馆。③首创了国家档案和档案事业集中管理原则。④颁布了世界上第一部档案法规。⑤率先实行了档案开放原则。4.深远影响①极大地促进了档案工作各项活动的发展，推动了档案学的正式形成。②带动欧洲其他国家陆续开展了资产阶级档案工作改革，导致欧洲国家的档案工作步入了新的时期。设置经济档案馆的原因(1)实现整体控制的需要(2)科学决策的需要(3)维护自权益的需要(4)塑造企业文化的需要（五）现代档案机构的特点1.出现了社会主义性质的档案机构《关于改革和集中统一管理档案工作的法令》——《列宁档案法令》2.档案机构门类更加丰富二、外国档案事业格局1．档案事业的模式：中心模式：国家以档案行政管理机关为指挥中心，负责对整个档案事业进行管理和控制。代表：法国、俄罗斯、美国；主体模式：国家没有设立档案事业领导中心，国家档案事业系统的组成以档案馆为主体，各类档案机构各自为政；国家档案事业大多通过档案法规来约束或档案学术机构来协调。典型：英国、日本、澳大利亚2．档案事业管理体制（定义、类型）：集中式档案事业管理体制（定义、类型、特点）、分散式档案事业管理体制（定义、类型、特点）、两者的比较（集中式档案事业管理体制的优越性。）1.集中式档案事业管理体制：全国的档案事业统一接受档案行政管理机关的领导或监督，地方档案机构受中央档案机构的领导或监督。2.分散式档案事业管理体制：国家不设立档案事业行政管理机关，对档案和档案工作实行中央和地方分权管理、各司其职的原则。3.集中制的优越性：(1)有利于全国范围内的档案工作实现统一规划和有序管理。(2)有利于建立和协调各类档案机构之间的关系。(3)有利于档案工作的标准化、规范化和现代化。三、档案事业管理机关定义、名称、隶属关系、类型、职权范围的差异（一）档案事业管理机关：是实现国家档案事业管理的组织保证和指挥中心，负责掌管档案事务，指导和监督档案馆和其他档案机构的工作。（二）档案事业管理机关类型：1.层次型档案行政管理机关形成了等级制，共同组成从中央到地方的档案行政管理机关系统2.单一型国家只设立一个中央级的档案行政管理机关，统管全国的档案事业。3.兼职型国家不设立专门的档案行政管理机关，而由中央级国家档案馆兼而承担档案事业行政管理的职能。4.局部型档案事业管理机关只能在一定地区范围内行使职权。四、档案保管机关（一）定义古今各种类型的档案馆及与之相类似的档案收藏机构。（二）划分的标准1、按归属权划分：国家的和非国家的或（公有的和非公有的）2、按等级划分：中央的和地方的3、按馆藏划分：综合性的和专门的4、按时代划分：历史档案馆和现代档案馆，或闭口档案馆和开口档案馆5、按载体、记录、制作方式划分：音像档案馆、影片档案馆等）（三）各类型的档案保管机构（国家档案馆的定义）（一）国家档案馆：由国家各级政府设立并领导，负责接收和管理一定范围的具有社会和历史价值的各种档案，并提供社会利用的事业机构。（二）机关档案馆（三）文件中心（四）政党档案馆（五）教会档案馆（六）大学档案馆（七）总统图书馆第三章外国档案的鉴定与接收一、历史（一）档案鉴定定义：是指依据一定的标准，鉴别和判定档案的价值，挑选具有永久价值的档案移交档案馆妥善保存，剔除没有保存价值的档案予以处理。常用标准：来源标准、内容标准、形式特征标准、相对价值标准、效益标准（二）历史（4个时期）禁毁年限：是指早于某一法定日期产生的文件，均禁止进行鉴定，不管其内容、来源、制作方法等如何，均应加以保存。这一日期就是禁毁年限，其目的是为了限制鉴定人员的活动范围，使年代久远、数量较少的珍贵档案得到保护。迈斯奈尔开创性的贡献：（1）第一次提出了“高龄案卷应当受到尊重”的思想。（2）第一次系统地提出了一系列鉴定原则与标准，构建了一个鉴定理论体系。（3）第一次提出了档案来源是最重要的鉴定标准之一。二、鉴定理论各种理论的内容（代表人物、核心观点）、评价、比较分析（职能鉴定论、文件双重价值论、何谓宏观职能鉴定论？包括“社会分析与职能鉴定论”、“文献战略”、“宏观鉴定战略”）（一）行政官员决定论1922年英国档案学者詹金逊在《档案管理手册》中提出。认为档案人员不宜参与文件鉴定和销毁，鉴定有行政官员自行决定。（二）职能鉴定论1934年波兰档案学者卡林斯基在《文件的选择》中提出。认为档案的保管期限和价值大小与形成机关的地位高低和职能重要性总体呈正比。（三）文件双重价值论1956年美国档案学者谢伦伯格在《现代档案——原则与技术》中提出。认为公共文件具有两种不同的价值，一是对原形成机关的第一价值；而是对其他机关和个人利用者的第二价值。（四）利用决定论美国档案学者菲斯本、布里奇福德、芬奇等提出，主张一切从利用者的角度出发，突出强调学者的需求是判断文件价值的决定性标准。（五）宏观鉴定论1、社会分析与职能鉴定论德国档案学者汉斯·布姆斯提出。主张以文件形成者智能来体现社会价值。2、文献战略美国档案学者海伦·塞穆尔斯提出。主张依据文件形成机关的职能来判断档案的价值3、宏观鉴定战略加拿大档案学者特里·库克提出。主张全面考虑社会结构、文件形成过程、文件形成者及其职能，对档案进行宏观鉴定。三、外国档案鉴定的实践方法及其特点（一）档案鉴定的组织——严密（二）档案鉴定的程序——严格（三）档案鉴定的依据——操作性强（四）档案鉴定的标准——全面（五）档案鉴定的制度——明确（六）档案鉴定的目标——优化国外档案鉴定的主要依据（文件保管期限表或文件处置表）档案的优化1．定义以最低限度馆藏量保存最大限度的必要信息量，实现馆藏量与信息量的最佳比例关系，又叫比例鉴定法。2.提出背景：文件膨胀3.优化途径1.档案选样法、定义、方法2.限制档案移交机关范围3.控制进馆文件范围4.实行文件标准化5.档案业务行政管理机关兼管文件管理工作6.推行“无纸办公”四、鉴别伪造档案文件的问题五、档案馆藏（一）馆藏范围定义：一个档案馆收藏哪些方面的档案，即馆藏结构和成分。确定方式：档案法规文件确定的（二）馆藏来源（各种方式的含义、交接的原则）1、接收与移交交接原则①坚持档案全宗完整性原则。②坚持档案优化原则。2.收集和交换3.捐赠、遗赠、寄存4.追还第四章整理与分类一、历史档案整理：按照公认的档案原则，尤其是来源原则对文件进行分析和整理的智能操作和实体操作及其结果。分类：①识别文件之间关系的任何方法；②分类方案（大纲）中根据逻辑构成的惯例、方法和程序规则对文件进行系统鉴定和整理。二元主义分类法：古罗马人将文件按照时间顺序进行收存登记，原件发给收文者并由其保存，发文者只保存所发文件的誊录簿，从而形成了收文和发文誊录簿各为一类。二、事由原则（定义、特点）卡缪-多努分类法的局限性杜威十进位分类法定义：档案馆将档案按其内容主题进行整理和分类的原则。卡缪-多努分类法局限性：1、面对不断增多的文件移交机关，主题分类无法保持一个机关档案的整体联系。2、面对内容日益繁杂的档案，档案馆主题类别的设定和归纳非常困难。3、面对利用者的查找需求，事由分类法无法提供特别的便利。杜威十进位分类法特点：1、创立了符合当时科学发展水平的主题分类表。2、类目属种清楚，层次分明。3、首次使用了阿拉伯数字为类目代码。局限:类别设置过于僵化三、来源原则（一）定义、特点档案馆将档案按其来源或形成单位进行整理和分类的原则。（二）诞生及发展，文件组合，档案组合，苏联全宗的定义。如：尊重全宗原则、登记室原则、自由来源原则、分析前苏联对来源原则的丰富与发展、对来源原则的评价、综述新来源观、来源原则的发展历程及其中国化、电子文件时代来源原则是如何“重新发现”的？一、起源——尊重全宗原则1、来源于一个特定机构的全部档案组成一个全宗。2、全宗内的文件按主题类别整理。3、主题类别内的文件按照年代、地区或字母顺序排列。4、同一全宗的文件不能与其他全宗的文件混淆在一起。二、形成——登记室原则登记室原则是在1881年7月1日发布的普鲁士《国家机密档案馆档案整理规章》中提出的。三、论证——《荷兰手册》1898年，缪勒、斐斯和福罗英合作出版了《档案