诚信的危机：学术出版的现状

数学文化/创刊85读者来信科技期刊的出版无疑非常重要，因为他们是传播和获得科研结果最重要的方法，也是与我们的健康、安全和发展息息相关的企业的重要组成部份。通常，大学、研究基金机构以及其它组织都将出版物作为衡量科学研究成效和影响的主要依据。此外，出版物不但在招聘、升职以及加薪等事宜中起决定性的作用，而且对一个学系，研究机构、甚至一个国家的科研排名也至关重要。正是由于出版物能带来如此多的利益，所以有些人在这方面有一些不道德的、违反学术规范的、或是明显的欺骗行为，也是意料之中的。然而，当我认真地调查这个问题时，我还是对调查结果感到十分震惊。在这个专栏里，我会举几个发生在应用数学领域里的作者或杂志的严重不当行为的例子。我所得出的结论是：我们不应该过分依赖一些常用的文献计量学指标，比如杂志的影响因子或作者的被引用次数，来进行诚信的危机：学术出版的现状DouglasN.ArnoldScientificjournalsaresurelyimportant.Theyprovidethemosteffectivemeansfordisseminatingandarchivingscientificresults,andsoareakeypartofanenterpriseonwhichourhealth,security,andprosperityultimatelydepend.Publicationsareusedbyuniversities,fundingagencies,andothersasaprimarymeasureofresearchproductivityandimpact.Theyplayadecisiveroleinhiring,promotion,andsalarydecisions,andintherankingofdepartments,institutions,evennations.Withbigrewardstiedtopublication,itisnotsurprisingthatsomepeopleengageinunethicalbehavior,abuse,anddownrightfraud.Still,whenIstartedtolookattheissuesmoreclosely,IwasappalledbywhatIfound.Inthiscolumn,Igiveafewtroublingexamplesofmisconductbyauthorsandbyjournalsinappliedmathematics.One尊敬的编委们，如果这篇文章能够翻译成中文并且在中国出版发行，我将非常高兴。我正在计划取得国际同行的共同支持一起来应对这些问题，因此，中国同行的支持十分重要。我已经收到好几次要求将此文翻译成不同文字的请求。事实上，该文已经被翻译成好几种语言了。美国工业与应用数学会及我本人都乐意授权给各国同行翻译此文。当然，我们希望翻译者（1）注明该文的原始出处；（2）附上原文的链接（可以在我的个人主页里找到）；（3）附上作者的简介。非常感谢您们的协助！DougArnold美国工业与应用数学学会主席DearEditors:IwouldbeverypleasedifthearticlewerepublishedinChineseanddisseminatedinChina.Iamworkingonaplanforinternationalactiononsomeoftheseissues,andsupportbycolleaguesinChinawouldbeveryvaluable.Ihavealreadygottensimilarrequests,andtherearealreadytranslationsintoseverallanguages.SIAMandIgivepermissionwithonlytheobviousminimalrequirements,namelythatyou(i)Statethesourceoftheoriginalarticle;(ii)Includealinktotheoriginal,whichispostedatmywebsite;(iii)Includeabiographicalnoteabouttheauthor.Thanks,andbestregards,DougArnold,PresidentofSIAM美国工业与应用数学学会主席IntegrityUnderAttack:TheStateofScholarlyPublishing数学文化/创刊86读者来信conclusionIdrawisthatcommonbibliometrics--suchastheimpactfactorforjournalsandcitationcountsforauthors--areeasilymanipulatednotonlyintheory,butalsoinpractice,andthattheiruseinrankingandjudgingshouldbecurtailed.SIAMplacesgreatvalueonscholarlypublishing,ofcourse,andwearetakingstrongactionstoensuretheintegrityofourownpublicationsandtoprotectourauthorsfromtheftoftheirwork.Butwearestillstrugglingtodecidejustwhatactionsweshouldtake.SoIinvitethethoughtsofmembersoftheSIAMcommunity.Ifyouhavewitnessedtroublingincidentsinjournalpublication,letmeknow.Doyouthinksuchincidentsareontherise?ShouldSIAMbedoingmore?Shouldwelookbeyondourownpublicationsandauthors?Authormisconduct--mostobviouslyverbatimplagiarism,butalsomoresubtleappropriationofideasandduplicatepublication--hasalwaysbeenwithus.AtSIAM,however,ourimpressionisthattheproblemisbecomingfarmorecommon.Perhapsevenmoredisturbingisjournalmisconduct,carriedoutbypublishersandeditors,oftenwithanevidentprofitmotive.Oneexampleisasloppyorshampeerreviewprocessdesignedtoproducetheimpressionofaseriousscholarlyjournalwithoutthesubstance.Anotheristhedeliberatemanipulationofcitationstatisticsinordertoraisetheimpactfactororotherjournalbibliometrics.ArecentcaseinvolvingSIAMbringsinbothauthorandjournalmisconduct.ApaperpublishedinaSIAMjournalin2008wasplagiarizedessentiallyverbatimfromapreprintversionpostedbytheauthorsontheweb.AcopiedversionofthepaperappearedintheInternationalJournalofStatisticsandSystemsinthesameyearwithdifferenttitleandauthors.SIAM'spublisher,vicepresidentforpublications,executivedirector,andIundertookafullinvestigation,whichrequirednearlysixmonths.Thecasegotmessierandmoredisturbingweek排名或者判断。因为这些指标无论是在理论上，还是在实际中，都很容易被造假。毫无疑问，美国工业与应用数学学会（SIAM）认为学术出版十分重要，而且我们也一直致力于保证它的出版物的声誉，以及防范其发表的成果遭到剽窃。一直以来，我们也在想办法在这方面做得更好。因此，我恳请“工业与应用数学学会”的会员们一起来做好这件事。比如，如果你们发现了我们的期刊上有任何问题，请联系我；你觉得这些问题正在恶化吗？“工业与应用数学学会”应该在这方面做更多的事情吗？我们应该对自己的出版物和作者加强监管吗？我们经常能发现学术作者的不当行为。这一类不当行为里，最常见的就是逐字逐句抄袭了，而更“高明”的做法则是那些诸如把其它文章的主要想法偷偷搬来复制文章的行为。然而，“工业与应用数学学会”认为事情的严重性远不止此，更严重得多的是由于受到一些显然的利益驱动，一些出版社和编委也利用学术杂志进行不当的行为。比如有些杂志看似十分规范，因为表面上它们也有专家评审程序。然而这些专家评审程序却十分草率，甚至一点也不严格。还有些杂志为了提高诸如影响因子等文献计量指标，故意增加自己的引用次数。最近发生了一启事关“工业与应用数学学会”期刊的抄袭事件。该事件同时涉及学术作者和杂志的不当行为。2008年在“工业与应用数学学会”的一个杂志上发表的一篇文章，其作者于文章正式发表之前在互联网上公开了文章的预印本。可是有人逐字抄袭了这个预印本，只改了一下文章题目和作者名，于同一年在《国际统计和系统期刊》（《InternationalJournalofStatisticsandSystems》）发表了。“工业与应用数学学会”的出版商、负责出版的副主席、执行主任以及我本人对此事进行了为期六个月的全面调查。随着调查的进行，我们发现该事件越来越严重。我们决定把整个调查结果公诸于世。读者可以在互联网上找到有关细节（见【1】）。对于此事，我们还得出一些更糟糕的结论。我们把这些涉及抄袭行为的作者的一些文章找来仔细阅读，结果发数学文化/创刊87读者来信现他们的抄袭行为远不止前面提到的这篇文章。他们至少有四篇发表在四个不同杂志上的文章是逐字抄袭他人的论文。这样的结果不得不让我们怀疑他们的其它文章也可能是抄袭的。刊登上述这篇抄袭论文的杂志是由印度研究出版社（ResearchIndiaPublications）出版的。这个出版社同时出版大概50种杂志，其中大部份都与应用数学相关。然而，当我们就此抄袭事件与他们联系时，该出版社却没有给我们回应。我们与该杂志主页上列出的主编联系，可连这位主编都无法联系上该出版社！当这位主编知道了这件抄袭事件后，他随即向出版社提出了辞职。然而迄今为止，他仍然没有收到出版社的任何回复。在这个杂志的主页上，我们仍然可以看到他的名字以及很多知名的数学家的名字。很多人都觉得《混沌、孤立子和分形》杂志（《Chaos,SolitonsandFractals》，以下简称《混沌》杂志）这本由爱思唯尔（Elsevier）出版的应用数学杂志，就一直存在编委和杂志的不当行为。根据2008年《自然》上的一篇文章（见【2】）所说，该杂志仅十二月份这一期的36篇文章里，就有5篇是由该杂志的主编MohamedElNaschie所写。而本年度到目前为止，他在这个杂志上已经发表了近60篇论文。事实上，在WebofScience收录的由这位主编撰