证券投资学第一部分单项选择题

第一部分单项选择题1、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（D）市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资2、证券自律型组织包括证券业协会和（B）。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部3、普通股票和优先股是按（A）分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益4、（A）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股5、以下不符合无面额股票特点的是（B）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提高依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活6、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上（C）处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东7、间接投资的形式主要是（A）。A、购买各种各样的有价证券B、购买厂房、机器、设备、交通运输工具C、购买土地或土地使用权D、购买专利、商标等无形资产8、（D）可以说是人类历史上最早的一种投资方式。A、有价证券投资B、期货投资与期权投资C、信托投资D、固定资产投资9、西方国家的投资信托专指对（C）的信托。A、存款投资B、贷款投资C、有价证券D、固定资产投资10、BOT实质上是一种利用（D）投资于公益性基础设施（或工业性项目）的一种融资方式。A、金融资本B、政府资本C、银行资本D、私人资本11、股份经济制度作为资本主义社会制度的一个特征而得到确立后，（C）称为投资的主要形式。A、实际投资B、直接投资C、金融投资D、间接投资12、个人投资的主体是（B）。A、个体企业B、个人C、合伙制企业D、集体企业13、生产性投资最终成果是（B）。A、非生产性资产B、生产性资产C、固定资产D、流动资产14、随着经济的发展、金融的深化，以及证券制度的建立，（A）已成为最基本、最主要的投资方式。A、证券投资B、房地产投资C、股票投资D、债券投资15、BOT投资到期后，项目的所有权属于（B）。A、外国投资者B、东道国政府C、外国政府D、东道国企业16、证券市场按（A）分为发行市场和流通市场。A、市场职能B、交易对象C、市场组织形式D、交易目的证券公司。)17、我国证券公司分为综合类证券公司和(A、自营类B、经纪类AC、非综合类、承销类CC）的不同，投资可分为盈利性投资和政策性投资。18、按（B、投资主体A、投入领域、投资来源DC、经营目标。19、证券投资的基本目标是（A）、谋取差价收益A、取得股息或红利B、获取最大收益DC、实现最小风险。、投资的先决条件是（B）20B、筹措投资资金A、掌握投资信息D、进行投资决策C、选准投资对象C）。21、下列是机构投资者的是（B、外国投资者A、居民个人D、家庭C、政府部门B）。22、个人投资的主体是（B、个人、个体企业A、集体企业DC、合伙制企业。)23、反映证券本质特征的是(AB、流通性A、权益性C、机会性D、风险性方式。)24、我国证券交易所的证券买卖不允许使用(CB、期货交易A、现货交易D、期权交易、信用交易C)。25、证券市场最主要的功能是(BB、配置资源A、融通资金D、转换机制、分散风险C），证券投资就成了无源之水，无本之木。26、离开了（BBA、生产性投资、实物投资、流动资产投资DC、固定资产投资）已成为最基（27、随着经济的发展、金融的深化，以及证券制度的建立，A本、最主要的投资方式。．A、证券投资B、房地产投资C、股票投资D、债券投资28、投资基金是（B）的一种，是通过发行基金的受益凭证募集社会公众投资者的零星资金。A、金融租赁B、金融信托C、金融机构D、金融市场29、按（A）的不同，投资可分为国内投资和国际投资。A、投入地域B、投资主体C、经营目标D、投资来源30、证券按其性质不同，可以分为（A）。A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券31、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券32、有价证券是（C）的一种形式。A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本33、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券34、投资基金由(C)设立。A、基金管理机构B、基金托管机构C、基金持有人D、商业银行35、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C）。A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的价值增值D、虚拟资本价值36、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。A、正比B、反比C、不相关D、线性37、债券是由（C）出具的。A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者38、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。A、债权B、资产所有权C、财产支配权D、资金使用权39、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。、对象B、性质A．C、目的D、主体40、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。A、贴现债券B、复利债券C、单利债券D、累进利率债券41、贴现债券的发行属于（C）。A、平价方式B、溢价方式C、折价方式D、都不是42、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式43、公债不是（D）。A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证44、安全性最高的有价证券是（B）。A、股票B、国债C、公司债券D、金融债券45、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A）。A、信用公司债B、承保公司债C、参与公司债D、收益公司债46、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（C）。A、承保公司债B、不动产抵押公司债C、证券抵押信托公司债D、设备信托公司债47、发行人于债券到期前可随时通知债权人予以提前还本付息的债券是（C）。A、偿债基金债券B、分期偿还债券C、通知偿还债券D、延期偿还债券48、债券的现货交易中的例行交割是指（D）。A、成交时立即办理交割B、于成交后第二天办理交割C、于成交后第三天办理交割D、于成交后第四天办理交割49、以下关于国债的描述中不正确的是（B）。A、中央政府发行国债的目的包括弥补财政赤字等B、历史上，国债产生于18世纪末期资本主义生产关系萌芽的地中海沿岸国家C、国债在各种金融资产中的安全性最高，被称为“金边债券”D、在国债、公司债、股票三者中，一般国债利率最低，公司债其次，股票收益率最高50、以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。这种招标模式属于（B）。、以价格为标的的荷兰式招标A．B、以价格为标的的美国式招标C、以缴款期为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美国式招标51、以下关于我国国债发行方式的描述，不正确的是（D）。A、80年代初期，我国国债是采取直接发行，行政分配方式B、1994年半年期与一年期非实物国库券通过上海证券交易所结算网络发行C、我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的“美国式”、“荷兰式”规则，至今我国共采用过六种招标模式发行国债D、目前我国在以公开招标方式发行国债中采用的是一种有区间、价位均匀分布、以价格为标的单一价格招标52、尽管资本主义制度的许多基本概念最早出现在意大利文艺复兴时期，但在(C)世纪初，(C)将银行、股票交易所、信用、保险，以及有限责任公司有机地统一成一个相互贯通的金融和商业体系。A、18英国人B、19美国人C、17荷兰人D、16法国人53、我国凭证式国债的承销方式主要是（C）。A、场内挂牌分销B、证券公司分销C、银行承销D、场内和场外分销相结合54、在国债承购包销的过程中，如果承销商提前完成了国债的分销任务，那么在缴款日前承销商就可以占用这部分资金，并取得利息收入。这部分收入称为（C）。A、差价收入B、发行手续费收入C、资金占用的利息收入D、留存自营国债的交易获益55、以下关于国债一级自营商的说法，错误的是（C）。A、国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债B、一级自营商在一级市场上可直接向国债发行主体承销和投标国债C、国债一级自营商制度与国债买卖方式密切相连D、我国在1993年的国债承销中试行了国债一级自营商制度，并制定了一系列自营商的管理办法56、以下关于国际债券的说法，错误的是（B）。A、国际债券分为外国债券和欧洲债券两类B、外国债券是指由国外筹资人发行的，以筹资人所在国货币标值并还本付息的债券C、发行地在美国的外国债券被称为“扬基债券”D、欧洲债券可以用综合性的货币单位如特别提款权、欧洲货币单位等发行57、质押债券一般以（D）作担保。A、不动产B、有价证券C、第三人D、动产或权利。）A、将债券划分为政府债券、金融债券和公司债券，其划分标志是（58．A、按照发行债券单位的性质不同B、按计息方式划分C、按债券的形式划分D、按债券的偿还方式划分59、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（C）。A、按照发行债券单位的性质不同B、按计息方式划分C、按债券的形式划分D、按债券的偿还方式划分60、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（B）。A、按照发行债券单位的性质不同B、按计息方式划分C、按债券的形式划分D、按债券的偿还方式划分61、在所有债券中，信用度最高，违约风险最小，但利率较低的是（A）。A、国家债券B、金融债券C、企业债券D、国际债券62、以下风险最大的债券是（C）。A、国家债券B、金融债券C、企业债券D、地方政府债券63、根据债券的实际持有期限长短执行不同利率等级的债券是（D）。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券64、以面额为基础，将债券利息以贴现的方式先行扣除，采用低于面额的价格发行，到期后按面额偿还的债券是（C）。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券65、其信誉高于企业债券而低于政府债券，其利率也相应地介于两种债券利率之间的债券是（C）。A、国家债券B、公司债券C、金融债券D、银行存款66、效率高，成本低，交易安全的债券是（D）。A、凭证式债券B、实物债券C、企业债券D、记账式债券67、免税优惠是下列哪种债券所特有的（A）。A、国家债券B、银行存款C、企业债券D、金融债券68、在平衡政府财政收支的几种方式中，副作用最小的是（D）。A、增加税收B、通货膨胀C、降低利率D、发行国库券69、按照一定折扣率，以低于票面金额发行，到期以票面金额偿付的金融债券，称为（C）。、累进利息金融债券B、普通金融债券A．C、贴现金融债券D、再贴现金融债券70、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（A）。A、可转换债券B、信用债券C、担保债券D、赎回债券71、某一国的发行人在另一国债市场上发行的，以市场货币标明面值的债券是（A）。A、外国债券B、欧洲债券C、境外金融市场债券D、离岸金融市场债券72、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（B）。A、外国债券B、欧洲债券C、扬基债券D、武士债券73、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。A、20%B、25%C、30%D、35%74、股份有限公司的最高权力机构是（C）。A、董事会B、监事会C、股东大会D、理事会75、监事由（A）选举产生。A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命76、股票体现的是（A）。A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、契约关系77、蓝筹股通常指（B）的股票。A、发行价格高B、经营业绩好的大公司C、交易价格高D、交易活跃78、上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（B），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。A、除息日B、股权登记日C、除权日D、送股交易日79、财务风险是