集成电路布图设计审查与执法指南

1/223集成电路布图设计审查与执法指南（征求意见稿）2018年11月2/223第一部分登记审查根据《集成电路布图设计保护条例》（以下简称《条例》）第十四条和《集成电路布图设计保护条例实施细则》（以下简称《细则》）第二条的规定，国家知识产权局负责对集成电路布图设计（以下简称布图设计）专有权申请进行审查，并负责布图设计专有权的相关管理工作。b5E2RGbCAP第1节审查原则登记审查程序中，应当遵循以下审查原则。1.1保密原则国家知识产权局在布图设计申请的审查程序中，根据有关保密规定，对于尚未公告的布图设计申请文件和与布图设计申请有关的其他内容，以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。p1EanqFDPw1.2书面审查原则国家知识产权局应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审查意见（包括补正通知）和审查结果应当以书面形式通知申请人。登记审查程序中，原则上不进行会晤。DXDiTa9E3d1.3听证原则国家知识产权局在作出驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和/或修改申请文件的机会。国家知识产权局作出驳回决定时，驳回决定所依据的事实、理由和证据，应当是已经通知过申请人的，不得包含新的事实、理由和/或证据。RTCrpUDGiT3/2231.4程序节约原则在符合规定的情况下，国家知识产权局应当尽可能提高审查效率，缩短审查过程。对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，国家知识产权局应当进行全面审查，并尽可能在一次补正通知书中指出全部缺陷。对于存在不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请，国家知识产权局可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查，在审查意见通知书中可以仅指出实质性缺陷。5PCzVD7HxA除遵循以上原则外，国家知识产权局在作出不予受理、视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人救济程序。jLBHrnAILg第2节受理程序2.1受理部门国家知识产权局专利局初审及流程管理部具体承担布图设计登记审查及相关事务处理的工作。2.2受理方式布图设计的申请文件可以通过面交、邮寄、快递等方式向国家知识产权局提交纸件申请文件，也可以登录“集成电路布图设计电子申请平台”通过电子方式提交。xHAQX74J0X2.2.1纸件申请申请人可以通过面交、邮寄、快递等方式办理布图设计登记手续。面交申请文件的地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局受理服务大厅受理窗口。邮寄、快递申请文件的地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局受理处。4/2232.2.2电子申请申请人或代理机构可以用电子方式将申请文件通过“集成电路布图设计电子申请平台”进行提交。提交成功的，电子申请系统将自动生成请求号。需要说明的是，请求号不是申请号。电子申请和相关文件未能被“集成电路布图设计电子申请平台”正常接收的，视为未提交。电子申请的集成电路样品应当于提出申请当日寄出或面交至受理处。LDAYtRyKfE通过电子方式提交布图设计电子申请和相关文件的，应当遵守规定的文件格式、数据标准、操作规范和传输方式。2.3受理条件2.3.1申请文件根据《条例》第十六条规定，申请布图设计登记，应当提交：（1）布图设计登记申请表；（2）布图设计的复制件或图样；（3）布图设计已投入商业利用的，提交含有该布图设计的集成电路样品；（4）国家知识产权局规定的其他材料。2.3.2确定申请日国家知识产权局根据《细则》第十七条的规定对收到的布图设计申请文件进行审查。未发现《细则》第十七条规定的情形的，应当作出受理决定，确定该申请的申请日，给予申请号。Zzz6ZB2Ltk2.3.2.1纸件申请的申请日通过面交方式提交的申请，以面交日为申请日。通过邮局邮寄方式提交的申请，以信封上寄出的邮戳日为申请日；邮戳不清无法辨认的，以国家知识产权局受理处收到日为申请日。通过快递方式提交的申请，以国家知识产权局受理处收到日为申请日。dvzfvkwMI15/2232.3.2.2电子申请的申请日以完整收到符合受理条件的申请文件之日为申请日。第3节申请文件的审查对布图设计申请材料的审查包括：布图设计登记申请表、布图设计复制件或图样及其目录、集成电路样品、代理事项及其他文件。rqyn14ZNXI3.1布图设计登记申请表对于不符合下述要求之一的，应发出补正通知书，指出存在的缺陷及答复期限。3.1.1布图设计名称登记申请表中必须填写布图设计名称，名称不得超过40个字。除名称明显不能体现出所要求保护的布图设计基本特点外，对布图设计名称一般不作审查。布图设计名称可以是集成电路型号或技术性的描述文字，例如，布图设计名称为NJM12902；又如，布图设计名称为使用工艺的卫星定位芯片。EmxvxOtOco3.1.2布图设计创作者登记申请表中必须填写布图设计创作者的姓名或名称，布图设计创作者既可以是自然人，也可以是法人或其他组织。创作者为自然人的，应当填写本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式姓名；创作者为法人或其他组织的，应当填写全称。创作者为两个以上的，应当按顺序填写。创作者姓名或名称不得出现拼音、英文全名等。SixE2yXPq53.1.3布图设计申请人申请人的资格应符合《细则》第十七条第二款的规定。申请人为个人的，应当填写本人真实姓名及居民身份证号，不得使用笔名或者其他非正式姓名。申请人为法人或其他组织的，应当填写全称及统一社会信用代码或全国组织机构统一社会信用代码,并与公章中的名称一致。申请人姓名或名称不得出现拼音、英文全名等。6/223申请人为两个以上的，应当按顺序填写。除另有说明外,以填写在第一栏中的申请人为第一署名申请人。6ewMyirQFL3.1.4布图设计创作完成日期登记申请表中必须填写布图设计的创作完成日期，且所填写的创作完成日期必须在申请日之前。对于布图设计创作完成日期填写有误的，应发出补正通知书，指出存在的缺陷。kavU42VRUs3.1.5首次商业利用时间（1）布图设计已经投入商业利用的或者明确将要投入商业利用的，登记表中应当填写首次商业利用时间。对于未在登记表中填写首次商业利用时间的，应视为未投入商业利用。y6v3ALoS89（2）在登记表中填写的投入商业利用时间在申请日之前的，还应在提交申请材料的同时提供4个集成电路样品。布图设计只是确定将要投入商业利用的，且登记表中填写的投入商业利用时间在申请日之后，在提交申请材料时可以不提供集成电路样品。M2ub6vSTnP3.1.6布图设计所用于集成电路的分类登记申请表应写明布图设计的结构、技术和功能。所填写的上述内容，应当分别属于下列各项：（1）结构：Bipolar（双极），MOS（金属－氧化物－半导体），Bi-MOS（双极－金属－氧化物－半导体），Optical-IC（集成光路），其他（不包括上述四类的结构）；0YujCfmUCw（2）技术：TTL（晶体管－晶体管逻辑电路），DTL（二极管－晶体管逻辑电路），ECL（发射极耦合逻辑电路），IIL（集成注入逻辑电路），CMOS(互补金属氧化物半导体)，NMOS（N型金属氧化物半导体）PMOS（P沟道金属氧化物半导体），其他（不包括在上述四种之内的技术）；eUts8ZQVRd（3）功能：逻辑、存储、微型计算机、线性，其他。7/2233.1.7联系人申请人为中国内地法人或其他组织且未委托代理机构的，应当指定一名自然人作为联系人，并填写联系人姓名、邮编、地址、电话等信息。联系人应当是本单位的工作人员，是代替单位接收国家知识产权局所发通知和决定的收件人。申请人为法人或其他组织且委托了代理机构的，可以不指定联系人。sQsAEJkW5T国家知识产权局对联系人资格有疑义时，可以要求出具加盖单位公章的证明材料，例如单位介绍信、工作证复印件等。GMsIasNXkA3.1.8签章申请人未委托代理机构的，登记申请表应由全体申请人签字或盖章；申请人委托了代理机构的，登记申请表应由代理机构签章，且签章应与登记申请表中代理机构的名称一致。TIrRGchYzg3.1.9保密请求根据《细则》第十五条的规定，申请人在提交布图设计申请时可以对某些图层请求保密。除侵权诉讼或者行政处理程序需要外，任何人不得查阅或者复制该保密信息。7EqZcWLZNX布图设计在申请日之前未投入商业利用的，该布图设计登记申请可含有保密信息。在申请日之前已经投入商业利用的，该布图设计登记申请中不应当含有保密信息。lzq7IGf02E提出保密请求的，登记表中应当填写含有保密信息图纸的页码编号，以及请求保密的图纸的总页数。请求保密信息的比例不得超过该集成电路布图设计总面积的50％。zvpgeqJ1hk3.2布图设计复制件或图样及其目录对于不符合下述要求之一的，应发出补正通知书，指出存在的缺陷及答复期限。（1）复制件或者图样的纸件可以使用黑白或彩色打印，但要求图样中的线条能够较清晰的识别。（2）复制件或者图样有多张纸件的，应当顺序编号并附具目录，目录中应当注明图样8/223的页数以及每页图纸上图层的名称。NrpoJac3v1（3）提交申请的同时提供了该复制件或者图样的电子版本的，电子版本应当包含该布图设计的全部信息，并注明文件的数据格式。1nowfTG4KI（4）通过电子申请提交的图样的电子版本及目录应当符合相应的数据格式、大小的要求。3.3集成电路样品对于不符合下述要求之一的，应发出补正通知书，指出存在的缺陷及答复期限。（1）盛装集成电路样品的器具表面应当写明申请人的姓名或名称及集成电路名称。（2）集成电路样品或集成电路样品包装的表面应当写有该布图设计或产品的名称，且集成电路样品上的名称应与布图设计创作名称一致。fjnFLDa5Zo（3）电子申请的样品应当在集成电路样品包装的表面写明请求号。3.4代理事项根据《细则》第四条的规定，申请人委托代理机构的，应对代理委托手续进行审查。不符合下述规定的，应发出补正通知书，指出存在的缺陷及答复期限。tfnNhnE6e53.4.1代理信息委托代理机构的，登记申请表中应当填写代理机构的详细信息，包括代理机构名称、代码、代理人姓名、执业证号码、电话号码等。代理机构名称应与公章中的一致。HbmVN777sL3.4.2代理委托书授权委托书应当使用国家知识产权局制定的标准表格。申请人为个人的，授权委托书应当由申请人签字或者盖章；申请人为单位的，应当加盖单位公章，也可以附有其法定代表人的签字或者盖章；申请人有两个以上的，应当由全体申请人签字或者盖章。授权委托书还应当由代理机构加盖公章。V7l4jRB8Hs9/223外国企业或其他组织作为申请人无公章的，可由其法定代表人签字，但委托书上应有申请人的中文名称。申请人委托代理机构的，可以向国家知识产权局交存总委托书。已交存总委托书的，在提出申请时可以不再提交委托书原件，只需提交总委托书复印件，同时写明布图设计创作名称和代理人姓名，并加盖代理机构公章，该公章应与登记申请表中的代理机构名称一致。83lcPA59W93.4.3提交的其他文件及文件清单申请人主动提交其他文件的，应在登记表的清单中列出，文件清单中填写的文件类型和数量应与实际申请材料的类型和数量一致，两者不一致的，应发出补正通知书，指出存在的缺陷。明显属于填写错误的，国家知识产权局可依职权修改。例如，登记申请表中填写的简要功能结构说明的页数与实际页数不一致的，以实际页数为准，修改登记申请表中的页数。mZkklkzaaP第4节不符合受理条件的处理根据《细则》第十七条的规定，对于属于下列情形之一的，应当作出不予受理决定并发出不予受理通知书，告知申请人不予受理的原因。不予受理的申请只确定申请文件的提交日，不确定申请日且不给予申请号。（1）未提交布图设计登记申请表或者布图设计的复制件或者图样的，已投入商业利用而未提交集成电路样品的，或者提交的上述各项不一致的；（2）外国申请人的所属国未与中国签订有关布图设计保护协议或者未与中国共同参加有关国际条约；（3）布图设计自创作完成之日起15年后提交申请的；（4）布图设计自其在世界任何地方首次商业利用之日起2年后提交申请的；（5）申请材料未使用中