水泥管理手册(华润第二稿)总结

第1页共518页(第二稿)2009年3月30日第2页共518页目录○、前言………………………………………………………………003一、项目管理篇………………………………………………………005二、矿山管理篇………………………………………………………100三、行政管理篇………………………………………………………122四、人力资源管理篇…………………………………………………154（经控股公司批准，人力资源管理篇待“三定”工作结束后再定稿增补）五、财务管理篇………………………………………………………155六、物资供应管理篇…………………………………………………199七、生产组织管理篇…………………………………………………216八、质量管理篇………………………………………………………289九、装备管理篇………………………………………………………310十、原材料进厂、产品出厂篇…………………………………………426十一、余热发电管理篇………………………………………………444第3页共518页前言公司简介：华润水泥控股有限公司是华润（集团）有限公司之下属公司，其前身东莞华润水泥厂有限公司成立于1994年4月。设计能力为年产水泥100万吨，1998年正式投产。2001年底，华润集团收购了广西红水河水泥厂，并先后新建了一条日产2500吨和一条日产3200吨熟料的新型干法生产线，华润水泥控股有限公司于2003年3月正式成立。华润水泥控股有限公司在广东、广西及福建现已投入营运的生产基地有：广西华润红水河水泥有限公司，华润水泥（平南）有限公司，华润水泥（贵港）有限公司，华润水泥（南宁）有限公司等4家现代化水泥生产企业；东莞华润水泥厂有限公司，湛江华润红水河水泥有限公司，华润水泥（防城港）有限公司，华润水泥（汕头）有限公司等4家水泥粉磨站，年水泥生产能力达1600万吨，同时，在广西桂平、合浦、平南、武宣、南宁、陆川、上思、富川和广东封开等地正在兴建和规划筹建中的日产5000吨熟料新型干法生产线共有27条。同时，控股公司还在福建地区成立了华润水泥（福州）有限公司，华润水泥（漳州）有限公司等。待上述项目全部建成投产后，华润水泥年产能约达5000万吨。公司使命：积极参与中国水泥行业的整合，致力提高行业的管理、技术和环保水平，为客户提供优质产品和服务，实现股东价值和员工价值最大化。公司愿景：成为区域最具竞争力的的水泥生产商。《华润水泥管理手册》的内容及使用细则：华润水泥在不断发展过程中，一方面积累了许多宝贵的经验，同时也有过一些教训，这些经验和教训都值得我们认真总结和汲取；另一方面，华润水泥的快速发展本第4页共518页身也越来越需要有一套统一的管理模式和制度来进行规范，以实现华润水泥高效、健康的发展目标，因此华润水泥控股有限公司管理层决定推出《华润水泥管理手册》（以下简称管理手册）。管理手册（第一稿）由华润水泥控股有限公司管理层组织撰写、经各利润中心讨论汇总，于2008年6月25日定稿，2008年7月1日起试行。该手册内容涉及水泥生产线各环节、各部门的运作，包括项目管理、矿山管理、行政管理、人力资源管理、财务管理、采购管理、生产管理、质量管理、装备管理、进出厂管理、余热发电管理等11个专业管理篇（共751页）。旨在为华润水泥及其下属公司建立规范的管理制度，提供管理概念、运作程序及控制标准。在试行过程中，水泥控股公司广泛征求意见，并于2009年2月成立管理手册修编小组，在第一稿的基础上，结合广东、广西、福建区域公司的集中反馈意见，进行研讨修编后，形成初稿报控股公司相关部室审核。2009年3月30日，管理手册（第二稿）定稿（除人力资源管理篇待定外，共510页）。管理手册(第二稿)中的规范性附录、表格乃供参考之用，各下属公司可按照其运作环境和实际情况而改变表格格式或内容。除此之外，所有更改必须书面报华润水泥控股有限公司批准。管理手册（第二稿）于2009年4月1日起执行。华润水泥的下属公司必须依照本管理手册所述内容指引公司管理运作，并定期根据需要及国家和地方相关规定进行检讨，确保其持续有效。华润水泥控股有限公司管理层每年将定期或不定期组织检查组，深入一线检查管理手册的执行情况。本管理手册仅限于华润水泥内部运作使用，不得外传。第5页共518页一、项目管理篇目录1项目前期准备1.1可行性研究1.2公司注册1.3项目开工前的权证办理2工程管理（生产线项目概述）2.1工程概述2.2组织机构及职责2.2.1项目组织架构2.2.2综合2.2.3土建2.2.4机械2.2.5电气自动化2.2.6工艺2.3项目前期准备工作进度控制2.4施工水电管理2.5招投标管理2.6施工管理流程图2.7材料管理2.8工地管理制度2.9工程监理例会管理规定2.10施工方案编报与审批2.11冬季雨季施工管理制度2.12工程质量管理规定2.13隐蔽工程质量验收制度2.14设备材料现场管理2.15新线工具管理办法2.16不合格项处理管理规定2.17工程计量及支付审签程序2.18工程竣工验收程序2.19竣工资料编制要求3试生产.第6页共518页3.1生产准备3.2试生产节点计划流程图3.3设备联动管理程序3.4监控参数修改管理规定4生产线交付4.1工程项目试生产验收制度4.2工程总结及后评估制度4.3竣工资料的收集、组卷及移交的要求4.4项目投产后的权证办理1项目前期准备1.1可行性研究可行性研究报告内容包括：——宏观经济环境——行业与市场——项目基本情况——投资测算——工程进度——组织管理——财务预算——风险与风险管理1.2公司注册1.2.1华润水泥作为总部在香港的企业，申请成立外商投资企业应提供以下材料：——省（区）工商局核发的名称预先核准登记通知书（需控股公司公章、商业登记证、个人投资需身份证复印件）；——书面申请报告（向市行政服务中心—经贸局窗口申请）；——在中国设立独资企业申请表（个人投资免）；——企业项目可行性研究报告；——商业登记证复印件（即营业执照，个人投资的免交）；——外商所在地银行资信证明；——董事会成员名单（身份证复印件）、任职文件；——企业章程；——企业场地使用证明；——投资公司或个人投资需提交合法的公证证明文件。1.2.2上述材料齐全后，方可办理如下证照：——审批机关核发的外商投资企业批准证书（市商务局核发）；第7页共518页——企业登记机关核发的企业法人营业执照（省区工商局核发）；——刻制企业公章（市公安局受理、核发）；——全国组织机构代码证（省区技术质量监督局核发）；——外汇管理部门核发的外汇登记证，资本金账户开户证明（市外汇管理局核发）；——商业银行开户。1.3项目开工前的权证办理近年来，国务院出台《实施条例》、省级政府出台《实施办法》和地方法规，国家各部委出台相关的《实施细则》、《标准》、规范性文件。这些法律、法规，构成了项目各类批文、权证审批的依据、标准，项目建设前期的大部分工作就是对各项批文、权证的获取。各基地公司是独立法人，必须树立法律风险意识，关注国家的政策变化，尽量规避法律风险。1.3.1项目开工前应办理的批文、权证列表（共47项）序号类别应办理的批文、权证审批部门适用范围1规划类(3个）《项目选址意见书》市、县规划局熟料线项目（A）粉磨站项目（B）余热发电项目（C）2《建设用地规划许可证》3《建设工程规划许可证》4环保类(2个）《环境影响报告书（表）》批复省级环保局A、B、C矿山工程（D）码头项目（E）铁路项目（F）5《污染物排放总量指标》6土地类(3个）《建设用地预审批复》（含地质灾害评估、压覆重要矿产的证明）省级国土厅A、B、F7《建设用地批复》（省政府批复给市级人民政府）省级政府8《国有土地使用权证》县国土局9核准类(2个）《项目核准（或备案）批复》国家发改委A、B、C10《引进设备免税批复》所在地地、市海关11矿山类(9个）《勘查许可证》省级国土厅省级安监局D12《资源储量备案证明》13《符合矿产资源规划的意见》14《矿产资源开发利用方案》审查意见第8页共518页序号类别应办理的批文、权证审批部门适用范围15《矿山地质环评影响报告》审查意见16《安全预评价报告》批复17《矿山安全初步设计》批复18《矿业权价款评估报告》批复19《采矿许可证》20码头类(17个）《使用岸线的批复》发改委等E21《防洪评价报告》审查意见水利局22《航道论证报告》批复航道局23《通航环境安全论证报告》批复海事局24《环境影响评价报告》批复环保局25《安全预评价报告》批复安监局26《工程可行性研究报告》批复发改委27《工程建设方案》批复水利局28《施工方案》批复航道局29《施工许可证》海事局30《开工报告》批复航道局31初步设计批复港口局32施工图审查批复港口局33消防审查批复消防大队34码头项目备案或核准发改委35海域使用批复海洋局在海域建设的码头36海域使用证海洋局37铁路专用线(3个）《铁路局关于专用线接轨的书面意见》铁路局铁道部F38《铁道部同意接轨的行政许可决定书》39《铁路局同意运量的批复》40安全预评价《安全监督管理局安全预评价》的批复省级安监局A、B、C41职业卫生预评价《职业卫生预评价报告》的批复省级卫生局A、B、C第9页共518页序号类别应办理的批文、权证审批部门适用范围42林地使用《使用林地审核同意书》省级林业局A、B、D43水土保持《水土保持方案报告》的批复省、市级水利局A、B、D44取水《取水许可证》省、市级水利局A、B、D45消防审查《建筑工程消防设计审核意见书》县、市消防部门A、B、C46施工许可《施工许可证》市、县建委A、B、C47供电《用电证》及《供电线路规划红线图》市县供电局、建委A、B1.3.2注意事项1.3.2.1项目申请报告无论是熟料基地、粉磨站、余热发电，或其它投资项目，在报批时，均应按照《国务院投资体制改革的决定》，委托编制《项目申请报告》，其要点如下：——对项目的工艺方案、市场、经济效益分析要求越来越简化，但对以下内容要求不断深化：a）节能专篇b）环保专篇c）安全专篇d）职业卫生专篇e）社会效益专篇——工艺方案当中，涉及环保设施（如烟囱高度、收尘器配置、物料堆场、储存方式等），要根据各项目的实际情况细化，避免简单“拷贝”后，在验收时无法通过。1.3.2.2规划审批1.3.2.2.1按照《中华人民共和国规划法》，项目核准之前，应取得《规划选址意见书》，其必备材料如下：a）企业向当地规划局的请示文件（红头文）；b）《项目申请报告》c）《项目总平面规划图》d）当地规划部门要求提供的其它材料。1.3.2.2.2在项目开工之前，还应办理《建设用地规划许可证》、《工程规划许可证》，审批部门为市、县规划局。其必备材料如下：a）征地红线图b）《项目申请报告》第10页共518页c）《施工图》d）当地规划部门要求提供的其它材料1.3.2.3环境影响评价1.3.2.3.1在项目核准和开工之前，必须取得《环境影响评价的批复》，法律依据为：《环境保护法》、《环境影响评价法》，以及相关的配套文件。1.3.2.3.2办理程序为：——委托有资质的环评机构，编制《环境影响报告书（表）》，双方签订《咨询合同》，业主方提供《项目申请报告》和其它基础资料；——环评单位到现场踏勘、监测、调研，编制《环境影响报告书（表）》；——公众参与：a）到现场听取群众意见，向个人和单位发项目调查表；b）采用网上公示、平面媒体公示、村委会张贴公示等方法三次征求群众意见。——省市环保局组织专家对《环境影响报告书（表）》进行审查，提出审查、修改意见，环评单位对《环境影响报告书（表）》进行完善，业主方配合完善有关资料；——经审查通过后，省市环保局下达《环境影响评价批复》。1.3.2.3.3需注意的事项：a）评价范围要包括所有建设内容（如水泥磨、生活办公设施等）；b）评价的“建设规模”应与实际的规模一致；c）专用码头一般要求单独编制《环评报告书》；d）如果石灰石矿山、砂岩、粘土矿山未包含在内，应另行委托编制、取得批复。1.3.2.4土地审批1.3.2.4.1在项目核准之前，必须按《