自学考试 项目采购管理 第9-10章

进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础章节回顾第7章合同实施管理2进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础章节回顾3第8章工程合同变更、转让和终止进取坚韧开放影响第9章风险管理及合同担保4进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型高级技术管理人员第9章风险管理及合同担保5进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型69.1风险管理概述风险来源风险因素进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型79.1.1风险因素风险因素是风险事件发生的潜在原因。转化条件：在具备一定条件时，风险因素才有可能发生风险事件，这个条件称为转化条件。触发条件：即使具备转化条件，还必须具备触发条件时，风险事件才会真的发生。风险因素风险事件发生事实转化条件触发条件注意：风险因素与风险事件是一对多或者多对一的进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型89.1.2风险来源风险来源分为系统风险和非系统风险两种1.系统风险是指对整个市场上各类企业都产生影响的风险。市场风险不可回避风险不可分散风险2.非系统风险是指对某个行业或个别企业产生影响的风险。可分散风险可回避风险公司特有风险进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型99.2风险识别与风险评估风险评估风险识别进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型109.2.1风险识别风险识别是指通过某种或几种方式，尽可能全面地辨识出影响工程项目总目标实现的风险，并恰当地分类。（1）不同建设阶段的不确定性分析（2）不同目标的不确定性分析（3）按照工作分解结构进行不确定分析（4）工程项目建设环境的不确定性分析识记进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型119.2.2风险评估风险评估是指在风险事件发生之后，对于风险事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失进行量化评估的工作。风险评估包括以下几个方面：（1）对风险本身的界定。（2）对风险作用方式的界定。（3）对风险后果的界定。风险评估的主要任务：识别组织面临的各种风险；评估风险概率和可能带来的负面影响；确定组织承受风险的能力；确定风险消减和控制的优先等级；推荐风险消减对策。识记进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型129.1/9.2小结风险因素：风险事件发生的潜在原因。风险来源：系统风险（市场风险、不可回避风险、不可分散风险）非系统风险（可分散风险、可回避风险、公司特有风险）风险识别：从四个方面分析不确定性。（1）不同建设阶段（纵向）（2）不同目标（横向）（3）按照工作分解结构（竖向）（4）工程项目建设环境（外部）风险评估：对影响和损失进行量化评估。（1）对风险本身的界定。（2）对风险作用方式的界定。（3）对风险后果的界定。风险因素风险事件发生事实转化条件触发条件进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型139.3风险应对策略与措施风险应对措施风险应对策略理解/应用进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型149.3.1风险应对策略理解/应用（一）风险规避（避）——损失大、概率大的灾难性风险：主动放弃工程项目或变更项目计划。最彻底最消极的方法。（二）风险转移（转）——损失大、概率小的风险：将风险结果及应对权利转移给第三方。让承担者得到相应回报；谁有能力管理就由谁承担。（三）风险缓解（缓）——损失小、概率大的风险：将某一负面风险事件的概率或者其后果降到一个可以接受的限度。选择减轻风险的新方案。（四）风险自留（留）——损失小、概率小的风险：以不变的项目计划去应对项目风险，积极的风险自留planB，消极的风险自留没有plan（五）风险利用（用）——投机风险：充分利用能给项目带来积极影响的风险，提升实现项目目标的机会。可操作性有效性防范费用进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型159.3.2风险应对措施规避风险——风险规避理解/应用1234接受风险——风险自留降低风险——风险缓解分担风险——风险转移进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型169.4合同的法律风险及其管理合同履行过程的法律风险及其管理合同签订过程的法律风险及其管理进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型179.4.1合同签订过程的法律风险及其管理在合同订立前，为尽可能地预防和控制法律风险，应注意如下重要事项：（一）审查对方的合同主体资格（和谁签）：①是否正常营业；②经营范围；③经营期限；④法定代表人（二）审查合同内容（签什么）：①合同效力：欺诈、胁迫/恶意串通/非法目的/损害公共利益/违反法律法规②合同条款：慎之又慎，避免理解分歧（三）合同形式（怎么签）：①合同签章；②合同见证、公证；③订立形式进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型189.4.2合同履行过程的法律风险及其管理进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型199.3/9.4小结风险应对策略：风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用避、转、缓、留、用风险应对措施：规避风险、分担风险、降低风险、接受风险（对应前四种）合同签订过程的法律风险及其管理：审查对方的合同主体资格；审查合同内容；合同形式合同履行过程的法律风险及其管理：合同履行时的法律风险（不确定因素的合同变更；合同违约；不可抗力的不能履行）合同履行时的风险防范（中止合同，解除合同）进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型209.5合同担保合同担保的方式合同担保的概念及内容进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型219.5.1合同担保的概念及内容担保是指当事人根据法律规定或者双方约定，为促使债务人履行债务、实现债权人的权力的法律制度。借贷、买卖、货物运输、加工承揽等经济活动中。注意：担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。担保合同另有约定的，按照约定，担保合同被确认无效后，债务人、担保人、债权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型229.5.2合同担保的方式保证【法人、组织、公民】抵押【财产】不转移物的占有约定担保物权质押【债务人或第三人的动产、权利】转移物的占有约定担保物权留置【债务人的动产】转移物的占有法定担保物权定金【不超过主合同标的额的20%】理解/应用保、定、抵、质、留（保定抵制流）进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型239.6工程建设合同担保的类型理解/应用投标担保履约担保预付款担保支付担保投标人提供业主提供进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型249.6工程建设合同担保的类型（一）投标担保是指投保人保证中标后履行签订承发包的义务，否则，招标人将对投标保证金予以没收。投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，有效期与投标有效期一致，勘察设计项目的投标保证金不超过勘察设计费投标报价的2%，最多不超过10万元人民币。（二）履约担保是指招标人在招标文件中规定的要求中标人提供的保证履行合同义务和责任的担保。有效期始于工程开工之日，终止日期可以约定为工程竣工交付之日或保证期满之日。理解/应用进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.3风险应对策略与措施9.4合同的法律风险及其管理9.5合同担保9.6工程建设合同担保的类型259.6工程建设合同担保的类型（三）预付款担保建筑工程合同签订后，发包商会支付给承包商一定比例的预付款，一般为合同金额的10%。预付款担保为保证正确、合理使用发包商支付的预付款而提供担保。（四）支付担保是中标人要求招标人提供的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保。理解/应用进取·坚韧·开放·影响1.1项目采购概述1.2项目采购方式1.3项目采购的法律基础9.1风险管理概述9.2风险识别和风险评估9.