自学考试 项目风险管理第4章

《项目风险管理》第四章项目风险分析第4章风险分析第4章风险分析章节内容学时（72）分值第1章项目风险管理概述1217第2章项目风险管理规划1014第3章项目风险识别1014第4章项目风险分析2028第5章项目风险应对规划810第6章项目风险监控1217第4章风险分析什么是项目风险分析？风险简单定义：未来结果的不确定性风险识别是项目风险管理的第一步，也是风险管理的基础。是指在风险事故发生之前，人们运用各种方法系统地、连续地认识所面临的各种风险及分析风险事故发生的潜在原因。4.1风险分析概述风险分析项目风险分析的内涵4.1.1风险分析内涵风险识别、风险评估、风险管理风险评估风险估计风险评价P80（广义，P17）（狭义）（内涵）广义和狭义的核心区别在于有无风险的衡量和排序的过程1、风险估计【简答题】（1）定义风险估计(riskassessment)是在风险识别之后，为了进一步明确各个风险事件发生的概率以及其后果的严重程度，对其风险值的大小进行量化的过程。（2）目的旨在分析风险对项目目标存在的潜在影响，既包括消极影响，也包括积极影响。（3）重点对项目各阶段的单个风险进行估计或量化，而没有从系统的角度来考虑项目风险的影响，也没有系统考虑这些风险能否被项目主体接受。4.1.1风险分析内涵P81第4章：判断题，第1题风险估计的重点是对项目各阶段的单个风险进行估计或量化，而没有从系统的角度来考虑项目风险的影响，也没有系统考虑这些风险能否被项目主体接受。答案：√教材：P80（1）定义【简答题】风险评价（riskevaluation）是对项目风险进行综合分析，并根据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。4.1.1风险分析内涵2、风险评价（2）评价基准风险评价基准是针对项目主体每一种风险后果确定的可接受水平。风险的可接受水平可以是绝对的，也可以是相对的。P81第4章：判断题，第2题风险评价是对项目风险进行综合分析，并根据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。答案：√教材：P814.1.2风险分析的分类项目风险分析的分类项目风险分析根据分析对象的不同，可以分为定性风险分析和定量风险分析。非数量分析vs数量分析P81A.定性风险分析B.定量风险分析C.确定性风险分析D.不确定性风险分析第4章：多选题，第1题项目风险分析根据分析的对象不同，可以分为答案：AB教材：P814.1.2风险分析的分类1、定性风险分析【简答题】（1）定义是评估并综合分析风险的大致概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程；本过程的主要作用是，使项目经理能够降低项目的不确定性级别，并重点关注高优先级的风险。（2）受态度影响这类评估会受项目团队和其他干系人的风险态度的影响。因此，为了实现有效评估，就需要清晰地识别和管理实施定性风险分析过程的关键参与者的风险处理方式。（3）减少偏见建立概率和影响层级的定义，有助于减少偏见的影响。（4）作用实施定性风险分析通常可以快速且经济有效地为规划风险应对建立优先级，可以为实施定量风险分析奠定基础。估计影响P81第4章：判断题，第3题实施定量风险分析通常可以快速且经济有效地为规划风险应对建立优先级，可以为实施定量风险分析奠定基础。答案：X教材：P82A.定性风险分析B.定量风险分析C.确定性风险分析D.不确定性风险分析第4章：单选题，第1题（）会受项目团队和其他干系人的风险态度的影响。答案：A教材：P814.1.2风险分析的分类2、定量风险分析【简答题】（1）定义定量风险分析是就已识别风险对项目整体目标的影响进行定量分析的过程；本过程的主要作用是，通过产生量化风险信息，来支持决策机制，以降低项目的不确定性。（2）对象实施定量风险分析的对象是在定性风险分析过程中被确定为对项目的竞争性需求存在潜在重大影响的风险。在进行定量分析时，也可以对单个风险分配优先级数值。（3）顺序通常，实施定量风险分析在实施定性风险分析过程之后开展。有时，因为缺少足够的数据建立模型，可能无法实施定量风险分析。项目经理应该运用专家判断来确定定量风险分析的必要性和有效性。P824.1.2风险分析的分类⚫定性风险分析工具主要有：（1）主观评分法（2）风险概率和影响评估（3）概率-影响矩阵⚫定量风险分析工具主要有：（1）敏感性分析法（2）决策树法（3）层次分析法（4）贝叶斯概率法（5）期望效用函数理论（6）蒙特卡洛模拟法（7）随机模拟法（8）网络分析技术P82第4章：判断题，第4题通常，实施定量风险分析在实施定性风险分析过程之前开展。答案：X教材：P824.1.3风险估计指标项目风险分析的首要任务是对每一个风险事件的风险值进行估计。风险估计的主要指标有两个：（1）风险发生可能性（概率大小）（2）风险产生的后果一前一后P824.1.3风险估计指标1、风险发生可能性的估计项目风险估计的首要任务是分析和估计项目风险发生的概率，即项目风险发生可能性的大小。这是项目风险估计中最为重要的一项工作，因为一个项目风险的发生概率越高，造成项目损失的可能性就越大，对它的控制就应该越严格。010.xxx一定不发生一定发生发生概率P83第4章：判断题，第5题一个项目风险的发生概率越高，造成项目损失的可能性就越大，对它的控制就应该越严格。答案：√教材：P824.1.3风险估计指标1、风险发生可能性的估计010.xxx主观概率客观概率合成概率足够历史数据+实验或统计的方法没有任何历史数据（主要靠经验猜测）介于两者之间不直接由大量实验或统计分析得到，也不完全由主观判断得到。P83A.客观概率B.主观概率C.合成概率D.以上均正确第4章：单选题，第2题不直接由大量实验或统计分析得到，也不完全由主观判断得到，而是介于两者之间的概率或概率分布，称为答案：C教材：P834.1.3风险估计指标2、风险产生后果的估计010.xxx随机型确定型不确定型概率为1风险出现的概率为1，确定会发生均未知出现哪些状态不能完全确定，各种状态发生的概率也未知已知出现的各种状态已知，而且各种状态发生的概率也已知的风险。P83010.xxx一定不发生一定发生发生概率主观概率客观概率合成概率随机型确定型不确定型4.1.3风险估计指标各指标性对比记忆后果发生可能性A.客观概率B.主观概率C.合成概率D.以上均正确第4章：多选题，第5题风险发生可能性（概率大小）的估计值分为答案：ABCD教材：P834.1.3风险估计指标2、风险产生后果的估计项目风险估计的第二项任务是分析和估计项目风险产生的后果，即项目风险可能带来的损失大小。损失的时间分布损失的性质损失的范围发生可能性后果风险因素风险事故/事件损失（风险三要素）（损失大小的估计）轻微事故、一般事故、重大事故和特大事故工程部门第四项目组项目第六阶段和第十二阶段P83A.风险发生可能性B.效用值C.风险产生后果D.效用曲线第4章：多选题，第4题风险评估的主要指标答案：AC教材：P824.1.4风险评价基准项目风险评价基准项目风险评价基准是项目风险评价与决策的依据，是项目组织对风险影响评价与风险等级判断的标准，其核心内容是综合考虑管理情境与主体因素对项目组织风险决策的影响，形成真正反映项目组织客观实际的风险评价依据。P84A.项目风险评价基准B.效用曲线C.风险发生可能性D.风险产生后果第4章：单选题，第3题（）是项目风险评价与决策的依据，是项目组织对风险影响评价与风险等级判断的标准。答案：A教材：P844.1.4风险评价基准1、效用与效用曲线效用（utility）是指人们对风险满足或感受程度。人不同，对风险的评价也不同。因此，效用是一个相对概念，其数值也是一个相对值。效用曲线保守型效用曲线风险偏好风险厌恶者效用随着损益值的增多而递增，且递增速度越来越慢，即边际效用递减。效用损益值【回顾】项目风险可接受准则风险偏好：将其分为风险厌恶者、风险喜好者和风险中立者风险容忍度：激进的风险承担者、温和的风险承担者和保守的风险承担者P844.1.4风险评价基准1、效用与效用曲线效用（utility）是指人们对风险满足或感受程度。人不同，对风险的评价也不同。因此，效用是一个相对概念，其数值也是一个相对值。效用曲线冒险性(激进型)效用曲线风险偏好风险喜好者效用损益值效用随着损益值的增多而递增，且递增速度越来越快，即边际效用递增。【回顾】项目风险可接受准则风险偏好：将其分为风险厌恶者、风险喜好者和风险中立者风险容忍度：激进的风险承担者、温和的风险承担者和保守的风险承担者P84A.保守型效用曲线B.中间型效用曲线C.冒险型效用曲线D.以上均正确第4章：单选题，第5题（）类型的项目管理人员的风险观念与曲线I相对立，他们对收益较为敏感，而不十分关心亏损，这种类型的决策者不易满足，不怕风险、喜欢谋求大利。答案：C教材：P854.1.4风险评价基准1、效用与效用曲线效用（utility）是指人们对风险满足或感受程度。人不同，对风险的评价也不同。因此，效用是一个相对概念，其数值也是一个相对值。效用曲线中间型效用曲线效用损益值风险偏好风险中立者【回顾】项目风险可接受准则风险偏好：将其分为风险厌恶者、风险喜好者和风险中立者风险容忍度：激进的风险承担者、温和的风险承担者和保守的风险承担者P844.1.4风险评价基准1、效用与效用曲线效用（utility）是指人们对风险满足或感受程度。人不同，对风险的评价也不同。因此，效用是一个相对概念，其数值也是一个相对值。效用损益值中间型（温和）效用曲线冒险性(激进型)效用曲线保守型效用曲线【回顾】项目风险可接受准则风险偏好：将其分为风险厌恶者、风险喜好者和风险中立者风险容忍度：激进的风险承担者、温和的风险承担者和保守的风险承担者P84A.风险容忍度B.效用曲线C.效用D.以上均正确第4章：单选题，第4题（）指人们对风险的满足或感受程度答案：C教材：P844.1.4风险评价基准2、风险容忍度风险容忍度指人们对风险的可接受程度，实质是反映人们判断风险影响并进行风险决策的准则。可接受不可接受可忽略无条件回避忽略考虑损失与成本的最优化【回顾】项目风险可接受准则风险偏好：将其分为风险厌恶者、风险喜好者和风险中立者风险容忍度：激进的风险承担者、温和的风险承担者和保守的风险承担者P854.1.5风险分析的依据项目风险分析的依据（1）项目管理计划（2）风险管理计划（3）风险登记册（4）事业环境因素（5）组织过程资产是项目管理计划的组成部分，为定量分析提供指南、方法和工具。风险识别过程的主要输出就是风险登记册中的最初内容，为实施定量风险分析提供基础。事业环境因素是指项目团队不能控制的，将对项目产生影响、限制或指令作用的各种条件。组织过程资产是执行组织所特有并使用的计划、流程、政策等，可用于执行或治理项目的任何产物、实践或知识。可分为两大类：流程与程序，和共享知识库。P854.2定性风险分析项目风险分析的分类项目风险分析根据分析对象的不同，可以分为定性风险分析和定量风险分析。非数量分析vs数量分析P86主观评分法是利用专家的经验等隐性知识，直观判断项目每一单个风险并赋予相应的权重，如0-9之间的一个整数，0代表没有风险，9代表风险最大，然后把各个风险的权重加起来，再与风险评价基准进行分析比较。1、主观评分法的内涵：4.2.1主观评分法P86（1）识别可能遇到的风险（风险清单），设计风险评分表，并规定评分规则，以及风险评价基准值。（2）对可能的风险因素的重要性进行主观评价。（3）对专家评估结果进行计算分析，确定项目风险情况2、主观评分法的应用步骤：制表打分计算确定4.2.1主观评分法P87最大风险权重值=行数*列数*最大风险值最大风险权重值=5*3*9=135制表打分计算确定4.2.1主观评分法2、主观评分法的应用步骤：P87主观评分法vs风险概率和影响评估制表打分计算确定专家风险概率评估风险影响评估4.2.1主观评分法P87风险概率和影响评估包括风险概率和风险影响评估两部分：（1）风险概率评估：目的在于分析每个具体风险发生的可能性；（2）风险影响评估：目的在