跨国公司在华研发与

跨国公司在华研发与中国技术跨越式发展中国社会科学院财政与贸易经济研究所李蕊2004年12月跨国公司全球化研发投资的理论背景跨国公司海外研发机构的现状与趋势跨国公司在华研发投资的现状与趋势技术外溢与扩散中国技术的跨越式发展外资研发与中国技术的跨越式发展专有资产理论转移成本和市场的内部化理论比较优势理论跨国公司进化论国际产品生命周期理论国际生产理论集中化和分散化的研发投资辅助性资产理论以母国为基础的利用型和增长型海外研发投资跨国公司全球化研发投资的理论背景跨国公司海外研发的现状与趋势国家分布产业分布：化学和制药、家用电子、信息和通讯功能的演进：技术转移—当地市场开发产品—全球和地区市场开发产品—基础研究发展趋势海外研发支出比例051015202530354019861989199219951998%欧洲北美日本资料来源：根据EdwardB.Roberts(1995)，“Benchmarkingthestrategicmanagementoftechnology”，ResearchTechnologyManagement,January-February,Figure15编制。欧美日跨国公司海外研发支出倾向1998年部分国家外资研发占国内制造业研发投资的比例资料来源：OECD（2001），“Science,TechnologyandIndustryScoreboard2001”，Paris：OECD，2001，表5-1。0.010.020.030.040.050.060.070.080.090.0匈牙利爱尔兰荷兰西班牙澳大利亚加拿大英国波兰葡萄牙法国土耳其瑞典美国德国芬兰捷克希腊日本%美国公司海外研发占母国研发的比例051015202530354045电子机械木材/家具制药食品橡胶/塑料汽车基础化学（除医药外）非电子机械工业其他制造业造纸/印刷/出版纺织金属制品非金属矿物品%日本企业海外研发支出01020304050607080电子电气机械化学/医药交通零售与批发非电子机械工业金融/保险仪器设备纺织食品碱性金属工业1990-1998年部分国家外资研发占国内制造业研发投资的比例资料来源：OECD（2001），“Science,TechnologyandIndustryScoreboard2001”，Paris：OECD，2001，表C.5.1。OECD（1999），“GlobalizationofindustrialR&D:policyissues”，Paris：OECD，1999。0102030405060708090加拿大美国日本捷克芬兰法国德国匈牙利爱尔兰荷兰波兰瑞典土耳其英国199019941998美国信息技术领域专利中由外国专利申请者申请的专利数国家/地区专利申请数增长率（%）1982-19861992-1996美国1320232852149德国1304171231英国57592171日本701225015257韩国4162940625中国台湾省1210078292以色列53258387资料来源：DonaldH.DaltonandManuelG.Serapio(1999),“GlobalizingIndustrialResearchandDevelopment”,U.S.DepartmentofCommerceTechnologyAdministrationOfficeofTechnologyPolicy,September1999表16。0102030405060708090100198919921995199820012004%JapanEuropeUSA跨国公司在华研发现状与趋势外资研发机构行业分布020406080100120140农业橡胶商业纺织服装石油印刷汽车配件食品半导体机械汽车家电生物与制药电气化工与化学软件信息电子外资研发机构国别来源020406080100120140160180200爱尔兰比利时意大利丹麦新加坡芬兰印度英国荷兰加拿大瑞士香港韩国法国瑞典德国日本台湾美国外资研发机构地区分布020406080100120140160南通太原重庆常州沈阳无锡杭州大连西安成都天津广州南京苏州其他深圳北京上海跨国公司在华研发机构的规模研发机构研究人员数量（人）（2003）研究人员数量（人）（2001）摩托罗拉中国研究院超过1000人650人微软亚洲研究院150人60人诺基亚中国研发中心超过300人80人朗迅超过700人300人爱立信中国研发总院超过400人114人泛亚汽车技术中心有限公司342人280人上海大众研究开发中心超过500人450人松下电器超过1500人010203040506070809010011019941995199619971998199920002001200220032004新增研发机构数量新增基础研发机构数量外资研发机构未来发展趋势机构数量增加基础研究机构数量增加在跨国公司全球研发体系中的地位上升原创型研究成果的比例增加区域和行业集中性将进一步加强技术外溢与扩散印度：研发层次的升级以及与当地创新系统的联系爱尔兰：延长外企存在的时间以及提高外企雇员的质量OECD：国际研发溢出与经济增长发达国家与发展中国家：以国际贸易为介质的南北研发溢出行业层次外商直接投资技术外溢效应的实证检验LnYd=C+αLnKd+βLnLd+γ(End/Lnd)+θ(FORk)LnYd=C+αLnKd+βLnLd+γ(End/Lnd)+θ(FORL)LnYd=-1.030189+1.003992LnKd+0.008427LnLd–0.13337（Ed/Ld）+1.423386（FORk）（-7.056342）（26.09419）（0.197686）（-0.5079263）（19.02746）R2=0.99865调整后R2=0.998629SE=0.320765F=46974.08D.W.=0.510574LnYd=-0.722742+0.898803LnKd+0.148013LnLd–0.084059（Ed/Ld）+1.697474（FORl）（-4.387106）（20.75687）（3.123827）（-2.903247）（16.03148）R2=0.998108调整后R2=0.998078SE=0.319244F=33499.63D.W.=0.483476LnYd=0.119544+0.024655LnKd+0.023123LnLd+0.018532（Ed/Ld）+0.084569（FORk）+0.952007LnYd（-1）（1.093817）（0.605844）（0.888814）（1.043478）（1.214548）(36.23018)R2=0.999157调整后R2=0.999137SE=0.195463F=51185.74D.W.=1.790135LnYd=0.124667+0.023771LnKd+0.033239LnLd+0.021615（Ed/Ld）+0.151972（FORl）+0.94606LnYd（-1）（1.194621）（0.617783）（1.285557）（1.243306）（1.702416）（36.73136）R2=0.999171调整后R2=0.999152SE=0.193875F=52058.86D.W.=1.804424LnYd=-0.298358+0.807318LnKd+0.208899LnLd+2.62E-06(End/Lnd)+1.362129(FORk)（-3.48027）（47.93726）（11.3428）（3.540303）（19.54598）R2=0.999356调整后R2=0.999346SE=0.360945F=98574.1DW=0.554713LnYd=-0.245426+0.767048LnKd+0.282813LnLd+2.43E-06(End/Lnd)+1.657434(FORL)（-2.881125）（48.04178）（15.95481）（3.946209）（17.86365）R2=0.99929调整后R2=0.999279SE=0.353952F=89432.18DW=0.592634LnYd=0.014779+0.069613LnKd+0.00125LnLd–1.25E-07(End/Lnd)+0.117117(FORk)+0.928086LnYd（-1）R2=0.999205调整后R2=0.999186SE=0.195907F=54265.91DW=1.751037LnYd=0.00685+0.073506LnKd+0.007915LnLd–1.42E-07(End/Lnd)+0.18854(FORL)+0.920807LnYd（-1）R2=0.999214调整后R2=0.999196SE=0.194337F=54929.47DW=1.762862地区层次外商直接投资的技术外溢效应的实证检验LnYd=δ+αLnKd+βLnLd+γLnKf全国0.11东部地区0.13中部地区0.13西部地区0.10外商研发投资与行业增长速度的因果关系分析因变量是W因变量是H自变量系数T-统计量概率自变量系数T-统计量概率W（-1）1.00965754.91270.0000W（-1）0.0734921.5813370.1163H（-1）0.0108742.4646340.0151H（-1）0.2086512.3686900.0194常数0.0506331.0632650.2897常数5.9669825.297740.0000R20.924823R20.269852调整后R20.923620调整后R20.258169F统计值768.8699F统计值23.09903D.W.2.615779D.W.1.889368外商研发投资的技术扩散效应人员流动与国内科研机构合作示范与模仿中国技术的跨越式发展上游中游下游规模产业新兴产业产业前期源头上游中游下游规模产业新兴产业产业前期源头R&D/GDP0.00.51.01.52.02.53.03.54.04.5波兰葡萄牙匈牙利西班牙中国俄罗斯联邦爱尔兰捷克挪威英国奥地利加拿大新加坡中国台北法国德国美国韩国冰岛日本芬兰瑞典各国研究开发经费占国内生产总值的比例（2001）0.0200.0400.0600.0800.01000.01200.01400.0中国美国日本英国法国德国澳大利亚加拿大意大利瑞典瑞士土耳其奥地利比利时捷克丹麦韩国俄罗斯联邦从事R&D活动人员每万人劳动力中从事R&D活动人员各国研发人员数量（2001）专利产出率0.00%1.00%2.00%3.00%4.00%5.00%6.00%7.00%8.00%9.00%10.00%中国美国英国法国德国韩国俄罗斯专利产出率的国际比较（2001）1991-2002中国创新能力的提升0.00%2.00%4.00%6.00%8.00%10.00%12.00%14.00%16.00%18.00%20.00%技术开发投入专利科技论文数量专利产出率发明专利申请量发明专利批准量创新能力的提升（1991-2002）外资研发的外溢效应与中国技术跨越式发展技术开发水平的整体提升技术投入力度的加大新技术开发的力度加大外资研发机构申请的专利（1985-2003）010002000300040005000600070008000900010000新加坡芬兰比利时巴西挪威奥地利瑞典意大利加拿大澳大利亚瑞士荷兰韩国法国德国英国美国日本高新技术产业专利申请0%20%40%60%80%100%1995199619971998199920002001三资企业国有企业其他不同类型企业的创新力度0.00%5.00%10.00%15.00%20.00%25.00%30.00%19951996199719981999200020012002内资企业外资企业国内企业内资企业技术创新力度与外资企业技术创新力度的因果关系分析因变量为Id因变量为If自变量系数T-统计值概率自变量系数T-统计值概率Id