EPC项目管理模式的应用及管理

技术部叶伟11.工程EPC经营模式2.为什么要采用EPC3.EPC项目的管理4.EPC的现状和我国的差距21.1什么是EPC？◦EPC即工程总承包，根据建设部提出的工程总承包的基本概念是：3指工程总承包企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。◦FIDIC《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》中指出：4由承包商进行所有的设计、采购和施工，最后提供一个设施配备完整、可以投产运行的项目。•项目的最终价格和工期要求有更大的确定性；•由承包商承担项目的设计、采购和实施全部职责；•合同通常由雇主管理（不必需聘请工程师单位或监理作第三方），如发生争端可交由DAB（disputeArbitrationBoard）决定；•合同通用条款将较多的风险分配给承包商，投标人需要更多的时间审查和评价这些风险；归纳主要有以下特点：5三大类经营管理模式：EPC（含EP、PC、DB）工程总承包PMC（含PMT、CM）管理总承包BOT（含BT、PPP）带资总承包6常见的经营管理模式细分•工程总承包—EPC•设计—采购总承包(E-P);•采购—施工总承包(P-C);•设计—施工总承包(D-B);7常见的经营管理模式细分◦PMC（ProjectManagementContractor）指PMC公司代表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理服务，包括工程整体前期策划、项目定义、协助业主获得融资、工程费用估算（±10％）、工程招标、选择EPC承包商，并对设计、采购、施工过程进行全面管理；一般不参与设计、采购、施工和试运行等阶段的具体工作；PMC的费用通常按“工时＋利润＋奖励”计取；有时候PMC也会承担一部分设计、采购、施工的工作。8常见的经营管理模式细分◦PMT（team）指工程公司和项目管理公司的管理人员与业主人员共同组成一个项目管理组，对工程项目进行管理；在这种方式下项目管理服务方更多的是作为业主的顾问，承担的风险较小。在公司煤代气技改工程中应用的类似这种管理模式。9常见的经营管理模式细分◦CM（ConstructionManagement）指CM管理公司代表业主仅对施工阶段进行管理；项目的设计、采购由业主分别发包。10常见的经营管理模式细分◦BOT是基础设施国有项目民营化，将基础设施的经营权有期限（特许期）地抵押以获得项目融资的一种经营管理模式；项目发起人通过投标从委托人手中取得某个项目的特许权，随后组成项目公司，进行项目的融资、建设、运营，在项目的特许期内通过运营收入、享受政府的优惠来回收资金以还贷，并取得合理利润。在特许期结束后，将项目无偿地移交给政府。11常见的经营管理模式细分◦BT是BOT模式的一种变异，主要区别在于BT模式下政府只授予私人投资者项目建设权，而项目经营权仍属于政府；特许期满（项目竣工）后，项目私人投资者按特许权协议约定收回投资及回报，并将项目移交给政府或其授权机构。12常见的经营管理模式细分◦PPP（Public-Private-Partnership)主要应用于基础设施等公共项目，政府针对具体项目特许新建一家项目公司，并对其提供扶持，项目公司负责进行项目的融资（包括资本金和贷款）和建设，项目建成后由项目特许企业进行项目运营，而贷款人除了可获得项目运营的直接收益外，还可获得政府扶持转化的效益。132.1责任相对明确业主面临分阶段发包、分包管理的困难。多年来建设工程项目日益大型化、复杂化、集成化，业主渴望由一家承包商承担规划设计、材料设备采购和施工安装等全部责任。总承包成为国际上大型工程项目广为采用的主流模式。142.2对工程总承包商要求高◦工程总承包商属于相关业务多元化企业；◦工程总承包商要承担的风险较大，不确定因素多，评估风险所需的时间长、难度大；◦工程总承包商要在融资、技术、经济、管理和法规等诸方面有丰富的知识、经验和能力；◦工程总承包合同是固定总价合同，其主体款项支付方式按“里程碑”总额进行。152.3工程总承包控制方式多◦包括项目全过程、全方位的管理责任；◦其法律法规依据包括FIDIC的《EPC工程合同条件》及其它有关的文件；◦可应用挣值法、矩阵管理结构等信息技术对项目实施动态、量化的管控，以实现经济效益的最大化；◦适用于生产型的成套设备、大型复杂的工业和公共基础设施以及技术含量高、工期要求紧的项目。162.4当前形势所需当前建筑业推行工程总承包的目的主要是设计、采购、施工、试运行相互制约和脱节的矛盾，实现从勘察设计到采购施工一体化工作的有机结合，并通过全方位的资源整合，提供管理水平，缩短工期、降低投资、保证质量，确保项目投产的经济、社会和环境效益。17对业主的优点1.工程费用和工期固定。2.承包商是向业主负责的唯一负责方，管理简便，缩短了沟通渠道;工程责任明确，减少了争端和索赔。3.工程工期短。由于规划设计、采购和施工阶段部分重叠，大大缩短了工程工期.4.投标人都在投标书中提出了备选的工艺流程设计、建筑布置、设备选型等方面的方案及其相应实施费用，业主可以从中选择最为经济合用的一个。18项目基本属性：1.一次性。2.独特性。3.目标的确定性。4.活动的整体性。5.组织的临时性和开放性。6.开发和实施的渐进性。7.成果的不可挽回性。项目是创造独特产品、服务或成果的一次性的任务。19项目的生命期和阶段性◦项目可划分为内容和个数不同的若干阶段。◦项目阶段都以它的某种可交付成果的完成为标志，◦项目生命期通常可以归纳为启动、规划、实施、结尾几个阶段，203.1现代项目管理简介资源投入水平时间典型的项目生命期资源投入模式21开始结束起动阶段中间阶段收尾阶段项目当事人和项目干系人◦项目当事人是指项目的参与各方。如业主、投资方、贷款方、承包方、设计、监理、供货方等,通过合同和协议联系在一起，◦项目干系人:项目的利害关系者。2223业主投资方（股东）贷款方（银行）咨询顾问设计师监理工程师供货商承包商承包合同监理合同供货合同资询合同设计合同投资协议贷款协议当事人之间的关系在工程总承包中业主是通过总承包商与诸多当事人建立联系项目管理的定义项目管理就是通过项目各方干系人的协作，把各种资源应用于项目，以实现项目的目标并满足各方干系人的需求。项目管理的基本要素：◦任务——项目界定和范围◦动力——各方干系人◦资源——人、财、物及社会资源◦目标和需求——合格的项目成果2425进度快成本高目标：成本、质量、进度三者的相互关系2645最佳规模利润目标和最佳规模的选择成本最大利润成本收益成本－－收益关系项目组织的特点：1．有其生命期，2．在不断地更替和变化。3．因事设人.有柔性。27项目组织结构◦项目单列式结构◦职能式结构◦矩阵式结构28职员职员职员职能经理职员职员职员职能经理职员职员职员职能经理总经理29职能式结构（虚线内表示参与项目活动的人员）项目协调总经理项目经理职员职员职员项目经理职员职员职员项目经理职员职员职员30助理助理项目经理部门经理助理助理助理部门经理助理助理助理部门经理总经理31项目协调项目办公室◦在项目班子之外◦由组织负责人领导或指导◦通常为多个项目提供支持和管理服务编制、跟踪、更新进度计划估算、记录项目费用提供管理软件、工具、方法◦制订项目管理的规范、制度、流程等◦协调多个项目之间的资源配置◦组织企业内部及与外部项目干系人的沟通和协调◦培育项目管理文化◦组织项目管理人员的培训和考核等32项目外部环境◦政治和经济政局、景气、金融、物价、政策、关键人物◦文化和意识文化、信仰、习俗、惯例民族、家庭、人权、市场、消费意识等◦规章和标准强制执行，如建筑法规非强制执行，如ISO标准化文件33项目的整体性质1）项目范围的整体性。项目范围定义的主要工具是工作分解结构（WorkBreakdownStructure）。2）项目目标的整体性。寻求各方面都可能接受、感到满意的结果。3）项目过程的整体性。过程既有区分又紧密联系，互为前提和后果。34项目的五个基本管理过程:启动规划执行与控制（合起来称作实施）结束。35阶段之间的相互关系36准备过程计划过程控制过程执行过程收尾过程准备过程计划过程控制过程执行过程收尾过程规划阶段实施阶段◦过程的可交付成果。如项目策划报告———项目建议书——可行性研究。◦可交付成果的重要性：1．不正确记载、说明和评价，会在后面过程造成差错。2．后介入人员只能依靠前面过程的可交付成果开展工作。37启动过程：发起子过程、审批子过程；规划过程：范围规划、项目分解、进度计划等子过程；执行过程：计划执行、信息分发、采购等多个子过程；控制过程：进度控制、费用控制、质量控制等子过程；结束过程：范围核实、行政扫尾、合同收尾等子过程。3839在一个阶段中过程分组的重叠时间活动进展程度起动过程计划过程执行过程控制过程收尾过程项目管理在发达国家已发展成一个新的专业和学科。40项目管理学科独有的：项目生命期概念、关键路线法、工作分解结构等其它领域知识的支持，一:一般管理知识，譬如系统科学、行为科学、财务、组织、公共关系、法律等二:各种应用领域，例如软件开发、医药学、工程设计与施工41一般公认的项目管理知识和做法42一般管理知识和实践.项目管理知识体系应用领域知识和实践此图表示学科领域之间关系的概念,搭接的范围并非按比例的.43项目管理基本概念项目范畴项目过程和整体化项目核准范围规划范围定义范围核实范围改变控制项目范围管理项目质量管理质量规划质量保证质量控制风险管理风险鉴别风险估量风险对策风险控制项目时间管理活动定义活动排序活动时间估算进度计划进度控制项目人力资源管理组织规划人员招聘队伍组织项目采购管理采购规划询价与招标资源选择合同管理合同终结项目费用管理资源规划费用估算费用预算费用控制项目沟通管理沟通规划住处传输进度报告验收报告项目交接管理项目目标再评估接收人员培训机构改组经营流程改造项目管理知识体系概貌Section5:QualificationandEthicalCretireaofPMProfessionalsSection2:ProjectLifeCycleandPhasesSection3:KnowledgeAreaandTechniquesIncubationSection4:OrganizationandProjectManagement...XYZOSection1:Concepts,ContextandPrinciplesofProjectmanagementInitiationPlanningImplementationClosingDeliveringIntegrationManagementRiskManagementScopeManagementTimeManagementSpecialManagementKnowledgeinApplicationAreaConstructionProjectDesignProjectTechnicalInnovationProject...ScientificResearchProject44以物质世界为研究对象的学问，我们称自然科学或广义的“物理学”；以人和人群为研究对象的学问，我们称人文科学、社会科学，或广义的“人理学”；以做事为研究对象的学问，我们称管理学或“事理学”。它探索做事的一般规律，并必然涉及人和物两大方面。事分为两大类：做常规性的事，称作日常运作，或“运作”；做特殊性的、一次性的事，则称作“项目”；运作和项目两者并没有绝对的界线。4546运作项目[事理学][物理学][人理学]47启动立项规划设计执行控制收尾过渡对效益影响最大投入最多48项目管理“4，3，2，1”×2启动立项规划设计执行控制收尾过渡哪个阶段对效益影响最大哪个阶段已投入最多4321432149宏观控制Policy投资组合Portfolio项目组合Program单个项目Project哪个层次对效益影响最大哪个层次投入最多50宏观控制Policy投资组合Portf