PPP项目实践与案例-泛华2017

PPP项目实践与案例2015年4月PPP项目实践与案例2017年3月PPP项目实践与案例泛华建设集团属92系企业，原国家建设部直属企业，定位投资运营商、建设服务商，以文化、旅游、健康、商贸物流和特色产业为五大主导产业，形成了智慧产业生态城以及泛华三融小镇品牌，在海绵城市，区域能源，城市复兴，城市双修等领域有独到的运营理念，构建为城市提供系统解决方案的产品服务体系（PPP/BOT/BLT/BOO/EPC）。拥有各类咨询甲级资质，规划设计甲级资质十余个，泛华三融小镇以融合复合互动为内在理念，以产业为基础，生态为根本，文化为特色的抓手上，形成了模块化规划设计，投资运营产品，作为产业发展引领者能够快速整合供给侧资源，促进项目快速落地运营，一般从概念引入到投资落地通常控制在一年以内，在全国都有成功样板。PPP项目实践与案例PPP项目实践与案例学习风格四象限：行动型、发散型、思考型、聚焦型PPP项目实践与案例Why?PPP项目实践与案例1PPP源起、概念及政策234PPP项目的实施流程5PPP项目案例PPP的核心要素PPP多方实践及转型6如何理解这轮PPP行情与趋势PPP项目实践与案例一、探索阶段从上世纪八十年代中期到1993年是我国PPP发展的第一个阶段—探索阶段。在这个阶段还没有PPP概念，主要模式是后来归结为PPP的BOT。两个背景：第一，从1978年开始的改革开放吸引了很多境外资金进入我国经济建设的各个领域，随着改革的推进有一部分资金尝试性的进入了基础设施领域。第二，80年代中期中等发达国家出现了债务危机，为了推动经济继续发展，在土耳其首先出现了BOT模式，然后被其它发展中国家效仿，香港商人也把这个概念带入了我国。PPP的五个阶段PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例二、试点阶段1994年到2002年是我国PPP发展的第二阶段—试点阶段。1994年国家计委选择了五个BOT试点项目：广西来宾B电厂项目成都第六水厂项目广东电白高速公路项目武汉军山长江大桥项目长沙望城电厂项目1995年8月国家计委、电力部、交通部联合下发了《关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》（国办发（2002）43号）PPP的五个阶段PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例三、推广阶段2003年到2008年是PPP发展的第三个阶段—推广阶段。2002年底，建设部发布《大力推进市政公用市场化指导意见》文件。2004年5月1日，建设部发布126号文《市政公用事业特许经营管理办法》（试行）2008年11月5日，《国务院关于进一步扩大内需，促进经济平稳较快增长的措施》PPP的五个阶段PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例四、反复阶段2009年到2012年是我国PPP发展的第四个阶段—反复阶段。这段时间是我国城市化发展最快的几年，鬼城、市政不配套等等城市问题也是在这个阶段暴露出来的。背景：2008年美国爆发金融危机，2008年底我国推出了四万亿刺激计划。2010年5月7日《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号文，新36条）2012年8月，财政部设立中国财政学会公私合作（PPP)研究专业委员会PPP的五个阶段PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例五、普及阶段2013年往后，PPP普及阶段，特点：第一，政府主导大力推广PPP模式，“运动式”推进；第二，宏观经济形势恶劣，可收费的PPP项目竞争激烈，无收费的PPP项目政府财政无力承受；第三，适应新常态下政府职能的转变，从建设基础设施转向提供公共服务。以改革促开放。PPP的五个阶段PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例•2013年9月23日，楼继伟在印尼举办的“第20届亚太经合组织财长会议”上表示，在当前私营部门修复资产负债表，公共部门财政困难的情况下，应通过PPP等方式积极调动私人资本参与基础设施发展。•第12届全国人大常委会公布已明确的68件立法项目中，基础设施和公用事业特许经营法正式列入本次立法规划（2013年10月30日）《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》(2013年11月12日）：国有资本继续控股经营的自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革…制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法…允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营，研究建立城市基础设施、住宅政策性金融机构…PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例•《推广PPP：贯彻十八届三中全会精神的一次体制机制改革》(2013年12月26日，全国财政工作会议，财政部长楼继伟）：…PPP模式是一种能使政府、企业、社会多方共赢的公共产品提供方式。PPP模式最直接的优势就是快速提升基础设施融资能力；…有利于解决重复建设和建设质量问题；社会使用者则会得到高效率的服务；而政府除了同企业共同做好前期规划设计、规定服务标准外，还需事先规定定价或补贴政策，包括动态调整的公式，并监督企业运营项目的质量和履行好维护设施能力的承诺…PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例2013.12.26楼继伟部长是适应国家治理现代化的一次变革是让市场发挥决定性作用的一次变革是适应政府转变职能的一次变革是适应建立现代财政制度的一次变革是适应促进建成城镇化的一次变革20PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例2014年03月19日，王保安副部长在政府和社会资本合作（PPP）培训班上的讲话推广使用PPP模式是支持新型城镇化建设的重要手段。推广运用PPP模式是改进政府公共服务的重要举措。推广运用PPP模式是建立现代财政制度的内在要求。PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例PPP的源起、概念及政策2014年3月8日PPP项目实践与案例1、PPP概念（1）世界银行：私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务签订的长期合同，而私人部门须承担重大风险和管理责任。(IFC和MOF曾召开三次PPP论坛）（2）亚洲开发银行：为开展基础设施建设和提供其他服务，公共部门和私营部门实体之间可能建立的一系列合作伙伴关系。（近一年来大力推动PPP）（3）贾康孙洁（2009）：PPP是指政府公共部门与民营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现政府公共部门的职能并同时也为民营部门带来利益。其管理模式包含与此相符的诸多具体形式。通过这种合作和管理过程，可以在不排除并适当满足私人部门的投资营利目标的同时，为社会更有效率地提供公共产品和服务，使有限的资源发挥更大的作用。PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例（4）财政部（76号文件）：政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例2、国内定义（续）PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例BOT=Build,Operate&TransferBOOT=Build,Own,Operate&TransferDBO=Design,Build&OperateDBFO=Design,Build,Finance&OperateDBFOM=Design,Build,Finance,Operate&MaintenanceDBMM=Design,Build&MajorMaintePFI=PrivateFundingInitiativeBLOT=Build,Lease,OperateandTransferPUOT=PurchaseUpgradeOperate&TransferLUOT=LeaseUpgradeOperate&TransferPPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例新常态土地财政混和所有制PPP融资模式?管理模式?借钱办事借能力办事PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例PPP的源起、概念及政策中国工程建设法律法规文件的层次法律（国家主席令）全国人大常委会通过，以国家主席令发布。如《中华人民共和国共和国建筑法》（国家主席令第91号，97.11.1）等。全国范围执行。法规（国务院令）以国务院（总理）令发布，如《建设工程质量管理条例》（国务院279号令）等。全国范围执行。多数情况以条例形式发布。是国家没有必要制定相关法律，或者国家有相关法律，但需要有进一步的实施办法或细则时制定和发布。部门规章（部长令）国务院行政主管部门（如建设部、交通部）以部长令形式发布，如《实施工程建设强制性标准监督规定》（建设部81号令）等。在国务院行政主管部门主管行业范围内执行。法规、规范性文件（国务院行政主管部门红头文件）国务院行政主管部门下发的红头文件，如《工程质量监督工作导则》（建质〔2003〕162号），《关于开展电力工程建设标准强制性条文实施情况检查的通知》（国家电监会、建设部办电输〔2006〕8号），七部委联合下达的《关于加强重大工程安全质量保障措施的通知》（发改投资[2009]3183号）强制性标准及强制性条文（国家或行业规范标准）是国家或行业规范标准中必须强制执行、国家或行业行政主管部门（如技术、质量、安全监督部门）代表政府进行监督的、保障（涉及）人民生命、财产安全、人身健康，环境保护和公共利益的标准（规范）或条文。属于技术法规。PPP项目实践与案例1、PPP政策（1）财金2014（76）《关于推广运用政府与社会资本合作模式的通知》范围：各级财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目。风险分担原则：按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则，合理分配项目风险，项目设计、建设、财务、运营维护等商业风险原则上由社会资本承担，政策、法律和最低需求风险等由政府承担。2014年9月23日日PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例（1）财金2014（76）《关于推广运用政府与社会资本合作模式的通知》2014年9月23日续从“补建设”向“补运营”转变风险由最有能力以最小成本管理的一方承担，风险和收益对等，风险有上限在项目遴选阶段，通过项目示范标杆，起到引导和规范作用，避免演变成运动式PPP金融机构可及早进入项目磋商进程政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等，使投资者有长期稳定收益30PPP的源起、概念及政策76号文强调PPP项目实践与案例建立发行地方政府债券的举债融资机制，赋予地方政府以适度的举债权，解决怎么借的问题；对地方政府债务实施分类管理和规模控制，让地方政府的债务分类纳入预算管理，接受地方人大监督，还要接受上级行政和上级立法机关的监督，解决怎么管的问题；厘清政府和企业的责任，解决怎么还的问题；（2）新《预算法》自2014年8月31日发布，2015年1月1日起施行怎么借怎么管怎么还PPP的源起、概念及政策PPP项目实践与案例（3）国发（2014）43《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》二、(三)推广使用政府与社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等事先公开的收益约定规则，使投资者有长期稳定收益。投资者按照市场化原则出资，按约定规则独自或与政府共同成立特别目的公司建设和运营合作项目。投资者或特别目的公司可以通过银行贷款、企业债、项目收益债券、资产证券化等市场化方式举债并承担偿债责任。政府对投资者或特别目的公司按约定规则依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者或特别目的公司的偿