李少军-国际政治学概论-第5讲-国际关系理论流派之三

《国际政治学概论》李少军著；上海人民出版社2014年版第五讲国际关系理论流派之三理想主义1自由制度主义2民主和平论3对自由主义理论的批评4课后思考题5自由主义•作为意识形态的自由主义，语境是国内政治，指涉的是公民与国家的关系；•作为国际关系理论的自由主义，语境是国际政治，指涉的是跨国关系。•自由主义早期被称作古典自由主义，主要强调个人自由，认为个体理性的力量通过看不见的手使社会共同的善得到实现。自由主义•就跨国关系而言，自由主义认为个人自由与世界政治秩序之间存在不可分割的联系，世界政治是可以进步的，国际关系可以经由如下途径得到改造：个人自由保护→自由国家扩大→国际制度约束→国际秩序的建立。•古典自由主义在经济上相信自由贸易促进和平，在政治上相信共和制国家可以实现和平。•古典自由主义包含法制与制度内涵，但是不强调对国际事务的外部干预。自由主义•古典自由主义强调自由放任，但是一战的现实表明国际秩序不可能自然而然地实现，而需要相应的约束机制。•强调通过国际制度的管制来建立国际秩序的思想产生，这就是新自由主义，一个强调国际制度的理论流派。自由主义弱干预原则•认为行为体的互动可以自动形成国际秩序•民主和平论、贸易和平论强干预原则•认为必须通过国际制度的管制建立国际秩序•理想主义、自由制度主义理想主义理想主义•理想主义（idealism）也被称作制度跨国主义（institutionaltransnationalism），强调国际规范和制度化的全球合作。•强调通过国际合作建立国际法和国际组织，规范国家行为，制止侵略以实现国际和平。以集体安全原则来解决国家间的安全问题，是这一流派所设想的主要模式。•这种构想追求的不是权力的平衡，而是某种权力的共同体。理想主义•所以，理想主义者认为国际组织即使不能成为世界政府，也可以为具体的行为提供某种国际规范和约束。•格老秀斯是理想主义的起源性代表人物。面对17世纪暴力崇拜的时代现实，格老秀斯认为要实现人类的幸福，就要建立一种指导国家间关系的法律。•国家间的关系是建立在普遍的国际行为规则之上的，把规则法典化，就成为了国际关系中的国际法。而国际社会的基础，既有法律上平等的国家，也有非国家实体乃至个人。理想主义•现代理想主义的代表人物就是威尔逊。威尔逊认为权力平衡的假定未必能导致稳定的国际秩序，所以主张建立一个由国家组成的国际共同体。•其所倡导的精神和制度，最根本的就是集体安全。作为一种制度安排，集体安全就是若干国家相互承担义务，确立反对侵略的相互依赖的安全体系。•在这个体系中，所有成员国将共同行动，反对破坏和平的国家，对其进行经济制裁，必要时实行军事制裁。任何威胁或破坏现状的国家都会受到制度架构内所有国家的一致反对。理想主义•布尔：《无政府社会》•布尔认为尽管不能消除国际体系中的无政府状态，但国家的行为却可以进行制约。外交、权力政治的平衡和结盟，国际法和国际制度，都有助于保持秩序，加强合作。•秩序是国际关系历史记录的一部分，现代国家构成了国家体系的同时也在塑造着国际社会。•除了国际社会，当代国际关系中还包括战争状态以及跨国联合或者冲突。•霍夫曼就认为布尔虽然强调共同的规则、制度和利益，但是并不妨碍他认同主权国家体系。自由制度主义新自由主义学派（Neo-liberalism）•新自由主义学派（Neo-liberalism）•20世纪80年代中期以后，世界经济全球化进一步发展，国际社会的相互依存不断加深，美苏冷战关系已经进入尾声，东西关系出现实质性缓和。国际关系理论再次遭遇了新的挑战。•新现实主义的修正和调整，引发了新的不满。国际关系理论的发展面临着新的挑战，产生了新的观点。新自由主义学派（Neo-liberalism）•新自由主义产生（自由制度主义）•强调国家间的经济联系，认为这种经济联系是国际体系之内确立和维持秩序的基础。•也就是相互依赖理论的提出。假设如下：•①国家并不是国际关系的唯一行为体•②国际关系议程中低政治的地位上升，与高政治同等重要•③当代国际关系中的军事力量作用在减小，经济相互依赖连同政治联系的密切增大了合作的可能性。新自由主义学派（Neo-liberalism）•罗伯特·基欧汉（RobertKeohane,1941-)，哈佛大学政治学博士，曾执教于布兰代斯大学、哈佛大学等，曾任杜克大学詹姆斯·杜克讲席教授（其妻子曾任杜克大学校长）和美国政治学会主席，2005年至今为普林斯顿国际事务荣誉教授。1977年，基欧汉和奈出版的《权力与相互依赖》（PowerandInterdependence:WorldPoliticsinTransition,LittleBrown,1977.）可以说是自由主义重整旗鼓的宣言，1984年奠定基欧汉学术地位的《霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争》出版。•基欧汉认为世界政治的制度化将对各国政府的行为产生重大影响，国家的决策和行为只有通过对合作和纷争模式的分析，才能准确地界定和评估，他将其称为新自由制度主义。约瑟夫·奈(JosephNye,1937-)，哈佛大学政治学博士，现为哈佛大学荣誉教授，曾任哈佛大学肯尼迪政治学院院长、美国国防部长助理，提出的软实力理论风靡全球。新自由主义学派（Neo-liberalism）•新自由主义认为：新现实主义,强调了国际系统的结构,但忽视了国际系统中的进程(process)。•约瑟夫·奈指出,国际系统应该有两个并存的方面,一是系统的结构,二是系统中的进程。进程指系统中单位相互作用的方式,包括单位在相互作用中建立起来的组织机构和相互交往中所遵循的规则。新自由主义学派（Neo-liberalism）•单位之间的相互作用构成了国际系统的进程,这种进程又反过来影响单位的行为,也就是说,国际进程是一个国际行为体的学习进程,国际行为体(包括国家)在多渠道的相互交往中学习如何相互交往。•所以,国际进程可以在国际系统结构没有变化的情况下影响国家的国际行为。许多非结构现象和非权力因素,诸如世界经济活动的水准、技术进步、国际规则和机制的变化等等,都可能影响国际进程,因而也就可能影响国家的国际行为。新自由主义学派（Neo-liberalism）•如,两国间经济、社会、文化活动的增减可能会直接影响到这两国之间的全面关系。欧洲国家间的频繁交往和大量的经济活动提高了国家间的合作意识,加深了它们之间的相互依赖程度,促进欧洲一体化进程,甚至削弱了某些欧洲国家国民的主权意识。如果忽视了国际进程对国家行为的影响,而只从国际系统结构上找原因,就无法解释非结构因素导致的国家行为的变化。新自由主义学派（Neo-liberalism）•新自由主义的主要观点：•第一，新自由主义承认国际社会处于无政府状态，但同时也认为，这种结构性特征并不意味着世界的无秩序。相互依存是当代国际关系显著特点和本质特征。•第二，冲突是可以抑制的，国际合作、行为体之间的相互依存和建立国际制度都可以抑制冲突，降低战争的风险，加强国家间的合作。•第三，国际社会行为体多元化，非国家行为体的作用明显加强。•第四，国际制度和机制在整合、规范国际关系方面起着重要作用。新自由主义学派（Neo-liberalism）•新自由主义视角下的中美关系：合作•新自由主义认为冷战后的中美关系会长期合作。这主要是因为中美关系中的共同利益、经济相互依赖和国际制度的制约作用。•第一，在反恐、防扩散、打击跨国犯罪、推动经济全球化和维护亚太地区稳定方面中美存在许多共同利益，共同利益减少了中美冲突的可能性。•第二，在经济方面，中美开始形成结构性相互依赖关系，这种关系使得中美很难发生大规模的军事冲突。中国对美国的出口产业、美国在华投资和对华贸易企业都成为各自国内经济的支柱之一。•第三，国际制度对中美关系起了有效的制约作用。国际制度具有缓解两国矛盾的作用。比如当中美遇到经贸摩擦问题时，可以通过世贸组织的争端解决机制来和平解决两国的矛盾。新自由主义学派（Neo-liberalism）新现实主义新自由主义国际体系结构无政府状态全球社会复合相互依存主要角色单位（民族国家）国家行为体与非国家行为体主要动机国家利益、安全经济、社会与生态问题上的合作新自由主义学派（Neo-liberalism）•对新现实主义与新自由主义的评价：•在传统现实主义与自由主义根基上生长出来，反映了国际社会的发展变化•为研究和观察国际问题提供了新的方法和视角。•为美国等西方国家制定对外战略产生了重大影响。提供了新的思维方法和手段。（国际政治经济学、合作论、霸权稳定论、国际机制论等）•新自由主义的不足：忽视了相互依赖背后的权力。如，不能解释为什么欧洲一体化的停滞。•新现实主义的不足：国家的国际行为往往受到国际系统的制约和国内政治的制约这两方面因素的影响。在许多情况下,仅仅一方面的影响很难使人对一国的国际行为有一个较全面较客观的了解。新自由主义学派（Neo-liberalism）•以后冷战时期的美国对华政策为例,苏联的解体使世界格局发生了重大变化,国际系统的两极结构不复存在,美国与中国之间的战略关系无疑会被削弱。这当然是国际系统结构对国家的国际行为产生的影响。新自由主义学派（Neo-liberalism）•从另一方面来说,美国的对华政策也受到美国国内政治的极大影响。美国国内政治和经济的发展、美国国会对政府的制约作用、舆论界在美国对外决策过程中的分量等等,都在一定程度上影响着美国对华政策的制定。王缉思：“要判断今后美国对华政策的走向,越来越离不开对美国国内政治制度、政治气候的变化以及外交决策的基本分析。”新自由主义学派（Neo-liberalism）•要比较准确的了解和预测国家的国际行为,国际环境和国内环境两个方面的制约作用都应当在研究范畴之内,宏观和微观层次上的分析都应当得到重视。民主和平论民主和平论•核心假定：在民主国家之间是不是比在其他类型的国家之间更少发生战争。•1983年，多伊尔（MichaelDoyle）在《康德、自由主义遗产与外交》一文中正式提出民主和平论。•主要观点：①民主国家绝对不会或者极少与其他民主国家打仗；②当民主国家间发生冲突的时候，他们极少威胁要是用暴力，因为这样做是非法的。民主和平论•民主和平论的基点是国内因素决定论。•民主和平论的两个难题：①民主的标准问题，什么样的国家是民主国家，达到何种标准才是民主国家。②为什么民主国家同非民主国家一样好战，即使民主国家之间不存在武力威胁，但是却可能轻易对非民主国家这样做。•所以，战争的发生与民主还是非民主是否并没有直接的相关性？民主和平论•美国政府多次强调：要在全球扩大民主和平与繁荣地带，“一旦在其他国家民主制度和市场经济取得支配地位，我们自己的国家就变得更安全、繁荣和有影响力。”对自由主义理论的批评批评•新现实主义对新自由主义的批评•第一，新现实主义认为自由主义者低估了国家利益的冲突方面，实际上在国际关系中恐惧和不信任因素往往重于合作因素。•第二，现实主义者对自由主义者所主张的低政治已经取得了与高政治同等地位的观点表示怀疑。他们认为虽然经济、社会、环境等日益突出，但是安全与主权依然是优先领域。课后思考题课后思考题•如何看待自由主义国际关系理论的演进与分支？•比较自由主义与现实主义可以得到哪些启示？谢谢大家行远必自迩·登高必自卑