合规与内控考核管理办法-征求意见稿-下发稿(1)

第一版平安不动产合规与内控考核管理办法2013版第一章总则第一条为进一步完善深圳平安不动产有限公司（以下简称“公司”）合规与内控评价标准和运行机制，保证公司合规与内控管理工作的有效落实，结合公司具体情况，制定本办法。第二条公司总经理室成员是公司整体合规与内控管理的负责人，对公司合规与内控管理工作承担责任，应按法律法规、公司章程及制度规定推进公司各项合规与内控管理工作。公司总部各部门/分公司/项目公司负责人为本单位合规与内控管理工作的第一责任人，应当采取有效措施，切实履行公司制度所规定的各项合规职责，保证本单位合规与内控管理的有效性及员工执业行为的合规性。公司全体人员应当熟知与自己执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险，并对自己执业行为的合规性承担责任。第三条公司总经理室成员、各部门负责人、项目公司及分公司负责人的合规内控履职情况纳入公司绩效考核范围，作为最终考核排名的影响因素，与公司绩效考核同步进行。第四条风险控制部负责统筹管理公司的合规与内控第一版履职考核工作。第五条本办法适用于公司总经理室、各部门负责人、分公司负责人及项目公司负责人的合规内控考核。第二章考核规范第六条依据公司确定的合规与内控工作职责，公司管理层就其工作职责范围内合规内控履职考核的主要项目包括：(一)公司制度制定的合规情况1.制定的各项公司制度、流程、规范（以下统称“公司制度”），符合国家法律法规等合规与内控要求，体系完整；2.根据国家法律法规及公司经营管理需要的变化及时修订公司制度。(二)法律、制度执行的合规情况1.具体经营行为符合法律法规、公司制度；2.全体人员执业行为合规。(三)有效识别合规风险情况1.经营活动的常见合规风险进行有效识别；2.为避免合规风险采取有效控制措施。(四)合规审查情况1.依据公司制度要求，对需要合规部门审查的事项及时、完整地提交审查；2.对提交合规审查的事项进行内部初审。第一版(五)合规与内控检查配合情况按照要求，配合政府监管部门和公司合规部门的各项检查，准确、及时、完整地回复相关问题及提交信息资料等。(六)合规与内控报告情况1.根据公司合规与内控开展情况的具体要求，及时向其对应层级的合规部门和上级管理单位汇报其工作职责范围内的合规风险、合规隐患；2.按照要求，全面汇报其工作职责范围内的合规与内控工作情况。(七)合规培训组织情况1.积极参与风险控制部组织的国家法律法规、、监管办法及公司制度等风险合规方面的培训；2.对员工进行合规理念培训，有效参与合规文化的宣导活动。(八)履行其它合规与内控职责的情况。(九)出现违规行为的情况。第七条合规内控履职考核是公司绩效考核的重要组成部分，与公司绩效考核同步进行。第八条风险控制部根据本办法及公司相关制度确定的考核标准，参考考核期内公司合规与内控管理工作有关事实、资料、根据考核指标，对公司合规内控工作情况进行统计评分，并将公司层面的合规内控考核情况按月度报备集团内控管理中心。第一版第九条风险控制部根据本办法及公司相关制度确定的考核标准，参考各部门、项目公司、分公司考核期内合规与内控管理工作有关事实、资料，对各部门、项目公司及分公司合规内控工作情况进行独立考核，提出考核建议，上报公司总经理室审核确认。公司董事长、总经理根据合规内控履职考核结果，对公司各部门负责人、项目公司及分公司负责人的绩效考核排名进行调整，形成最终的绩效考核排名。第十条公司各部门负责人、项目公司及分公司负责人的合规内控履职考核等级由公司风险控制部综合其管理部门或项目公司、分公司的考核等级和本人是否有违规行为两方面因素评定。公司各部门负责人、项目公司、分公司负责人合规内控履职考核结果分为A（-10，0分）、B（-15，-10分】、C（-20，-15分】、D（=-20分）四个等级。具体考核规则见附件1。第十一条风险控制部在将合规内控履职考核结果需发送给各被考核人审阅，如被考核人对考核结果有异议，可与风险控制部进行沟通，并可以申请由公司总经理室进行最终考核评定。第十二条公司高级管理层合规与内控的考核结果按绩效考核的10%的权重计入绩效考核。第十三条各部门负责人、项目公司及分公司负责人合规与内控管理考核结果与绩效考核排名的关系；A级不影响第一版正常的绩效考核排名；B级绩效考核排名不得进入所在排名组的前40%；C级绩效考核排名不得进入所在排名组的前70%；D级绩效考核排名不得进入所在排名组的前90%。第十四条对公司其他人员进行绩效考核时，考核人、排名人应当将其执业行为的合规性作为重要考核因素；如被考核人有合规内控管理职责的，还应该参照本办法第五条的项目评估其合规内控管理的有效性。第三章附则第十五条本办法由风险控制部负责解释。第十六条本办法自下发之日起施行。附件：1.平安不动产合规与内控管理考核规则第一版附件：平安不动产合规与内控管理考核规则一、公司高级管理层的问责机制的考核指标（限总部层面）序号考核项目指标权重指标因素扣分标准扣分规则指标释义1违法案件一票否决公司人员触犯刑法，构成犯罪，给公司造成损失一票否决由风险控制部确认公司人员触犯刑法，构成挪用资金、职务侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，给公司造成公司损失或者给公司带来潜在风险的案件。2监管处罚50%被监管单位警告或责令整改的扣10分/次由风险控制部确认。发生一次，扣一次。1、被各类外部监管单位处罚，包括但不限于建设局、国土局、工商、税务、财政、审计、劳动社会保障等行政执法单位和公检法司法机关。2、以下发处罚决定为准，处罚种类含警告、责令限期整改、罚款或没收违法所得、停止新业务、暂停营业、吊销执照等。罚款5-50万扣12分/次罚款50万以上、停业整顿、罚款或没收违法所得、停止新业务、暂停营业、吊销执照等。扣18分/次3亮牌及处罚50%因违规行为被出示蓝牌扣6分/次由风险控制部确认。发生一次，扣一次。1、亮牌是根据违规事项给公司经营管理活动带来的风险、危害或损失程度而给予亮牌警示。2、处罚是根据违规行为的直接责任人和相关责任人在违规行为中应承担的责任而采取的惩罚措施。因违规行为被出示黄牌扣8分/次因违规行为被出示红牌扣10分/次注：1、一票否决，表示直接扣10分；2、各扣分项可累积扣分，但最终累积扣分不超过10分；3、当同一违规行为同时受到监管处罚和亮牌处罚时，以监管处罚的扣分标准进行扣分。二、公司各部门负责人、项目公司及分公司负责人的问责机第一版制的考核指标序号考核项目指标因素扣分标准扣分规则指标释义1违法案件公司人员触犯刑法，构成犯罪，给公司造成损失一票否决由风险控制部确认公司人员触犯刑法，构成挪用资金、职务侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，给公司造成公司损失或者给公司带来潜在风险的案件2监管处罚被监管单位警告或责令整改扣5分/次由风险控制部确认。发生一次，扣一次。1、被各类外部监管单位处罚，包括但不限于建设局、国土局、工商、税务、财政、审计、劳动社会保障等行政执法单位和公检法司法机关。2、以下发处罚决定为准，处罚种类含警告、责令限期整改、罚款或没收违法所得、停止新业务、暂停营业、吊销执照等。罚款5-50万扣8分/次罚款50万以上、停业整顿、罚款或没收违法所得、停止新业务、暂停营业、吊销执照等扣10分/次3重复问题发生数重复问题数≥2扣3分由风险控制部确认重复问题：指同一部门在集团稽核检查和公司合规检查中相同风险点重复发生的次数。重复问题数=1扣2分4制度检视不符合个数≤8次扣3分由风险控制部确认。发生一次，扣一次指在每季度开展的合规制度执行情况检视中，发现的实际操作与制度规定不相符的个数。8次不符个数15次扣6分≥15次扣10分5亮牌及处罚因违规行为被出示红牌，扣5分/次由风险控制部确认。发生一次，扣一次1）亮牌是根据违规事项给公司经营管理活动带来的风险、危害或损失程度而给予亮牌警示。（2）处罚是根据违规行为的直接责任人和相关责任人在违规行为中应承担的责任而采取的惩罚措施。因违规行为被出示黄牌扣4分/次因违规行为被出示蓝牌扣3分/次6内控、稽核整改不及未经批准的推迟整改扣3分/次由风险控制部确认。发生1、整改时间：以经部门自行提交并由风险控制部确认后的整改时间为依据，并在必要时可请集第一版时经批准的推迟整改扣1分/次一次，扣一次团稽核协助判定（一般情况下,高风险≤3个月、中风险≤2个月、低风险≤1个月）；2、推迟整改期限：高风险事项需获公司董事长审批，中风险事项需获公司总经理审批，低风险事项需公司风险控制部审批。风险程度由风险控制部确认。7内控评价工作完成情况评价结果为“合格”不扣分由风险控制部确认内控评价结果判定标准：1、符合以下全部标准的为“合格”：资料填写完备；样本个数齐全；风险评级准确；无重大缺陷及整改事项；审批及时。2、有以下情况之一的为“不合格”：1项资料填写不完备；样本个数少于要求数量的1个；风险评级出错数为1个；出现1个重大缺陷及整改事项；1项审批不及时。3、有以下情况之一的为“严重不合格”：2项及以上资料填写不完备；样本个数少于标准要求数量的2个；风险评级出错数为2个；出现2个重大缺陷及整改事项；2项或以上审批不及时。评价结果为“不合格”扣4分评价结果为“严重不合格”扣6分注：1.一票否决，表示直接计为D等；2.当同一违规行为同时受到监管处罚和亮牌处罚时，以监管处罚的扣分标准进行扣分；当同一违规行为同时违反到2项或以上的处罚规则时，从重进行扣分；3.对于实际工作过程中没有涉及到的考核项目，不进行扣分；4.各部门内控管理考核结果与绩效考核排名的关系：A级不影响正常的绩效考核排名；B级绩效考核排名不得进入所在排名组的前40%；C级绩效考核排名不得进入所在排名组的前70%；D级绩效考核排名不得进入所在排名组的前90%。内控管理考核结果等级计分规则A（-10~0分）B（-15~-10分】C（-20~-15分】D（=-20分）扣分制第一版