洱海环湖截污工程项目

洱海，是云南省九大高原淡水湖泊之一，湖泊面积251平方公里，流域面积2565平方公里，入湖河流117条，涉及大理市、洱源县16个乡镇，约83.3万人。一洱海保护的基本情况及重要性洱海保护的重要性1、洱海是富营养化初期湖泊的典型代表，处于最佳治理期2、洱海保护是建设滇西中心城市的重要基础3、洱海是国内湖泊富营养控制研究的重要基地，为全国同类湖泊防治提供示范和借鉴。4、洱海保护是保护少数民族传统水文化的需要5、苍山洱海是世界关注的青水绿水，是全国生态文明建设的一面旗子。洱海是大理人民的“母亲湖”，是大理主要饮用水源地，是苍山洱海国家级自然保护区的重要组成部分，是富营养化初期湖泊的典型代表，是全国城市近郊保护得最好的湖泊之一。大理州历来高度重视洱海保护治理工作，举全州之力，像保护眼睛一样保护洱海。大理初步摸索出了一条符合大理实际的人与自然和谐发展的可持续发展之路，其做法被国家环保部概括为“循法自然、科学规划、全面控污、行政问责、全民参与”的二十字经验向全国推广。2012年5月，李克强总理批示：控制农村面源污染，使洱海重现一泓清水，相关经验注意总结，以资借鉴。洱海属于富营养化初期的典型代表，正值“草藻”共生时期，仍有较高的生态回复力，只要不断加大资金投入，通过积极有效的科学治理，洱海生态环境保护就能取得显著成效。洱海正处于关键的营养状态可逆转型期2015年1月20日习近平总书记立此存照，洱海保护成为大理州最重要的工作。这是给总书记汇报洱海环湖截污工程的展板。工程基本情况东岸南岸北岸西岸湾桥银桥双廊上关挖色海东（1）依山就势，分片收集，相对集中，有缝闭合，渠、管、塘全覆盖全截污。（2）流域内处理、水资源循环利用，入湖污染最小化。（3）农业面源提灌排结合，污水资源利用最大化。（一）建设目标二（二）建设内容1.文笔村-古城-兴盛桥的环洱海截污干管（渠）99.6公里，规格为DN600-1800--6.0X4.0m。2.其中：阳南河至兴盛桥采用截污干渠6.0X4.0m，长度2.49公里。3.苍山十八溪及上关四条河道截污管道206.7公里，规格DN400-6004.污水提升泵站12座，总规模为8.2m³/s。配套修建混合污水储水池13座，总规模为8.0万m³。5.修建古城、湾桥、喜洲三座至南水库、作邑水库的尾水提升泵站，总规模为4.0万m³/d。尾水干管规格为D630X9，采用钢管，长度约15.9公里。1.6座水质净化厂，总规模11.8万m³/d，其中，一期建设水质净化厂总规模为5.4万m³/d。2.截污干管（渠）总长度306.3公里306公里管渠（三）工程投资序号工程费用名称工程费用（万元）占投资比例（%）1工程费用187334.6754.01%2工程建设其他费用100552.6028.99%3工程预备费28788.738.30%4建设期利息29758.018.58%5铺底流动资金400.320.12%总投资346834.33100%地方政府PPP项目领导小组工程建设指挥部技术专家组商务谈判组专业咨询上海济邦投资咨询有限公司PPP实施方案物有所值评价财政可承受力评估法律咨询服务招标代理服务社会投资人招标组PPP项目进展情况三工程规划：已经完成，并通过了专家评审和行政审批。可行性研究报告：已经编制完成，正在省发改委立项审批。环评、灾评、水保、用地预审等：前期工作已经完成，正在审批。项目前期工作社会投资人招标文书已经完成招标小组已经成立招标方式已经确定主管部门云南省财政厅与大理州政府共同组成领导小组，并多次到大理指导、帮助。作为第一批项目上报财政部，并参加了评审。项目识别项目发起项目筛选项目准备实施方案编制项目执行管理架构组建财政可承受力评估采购文件编制响应文件评审资格预审谈判与合同签署融资管理绩效监测与支付项目公司设立项目采购项目移交绩效评价移交准备性能测试物有所值评价实施方案批准中期评估资产交割国际通行的PPP项目运作流程项目识别与论证四（一）物有所值论证根据财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》，在项目识别阶段，应从定性和定量两方面开展项目的物有所值评价工作。目前，物有所值定量评价仍在探索中，配套细则文件还在研究论证中，实操中基本以定性评价为主。本项物有所值定性分析主要采用德尔菲法（专家意见法），由专家打分构成。项目选取16个指标，并赋予每个指标相应权重，最终的加总得分反映项目物有所值定性评估的结果。单项评分设置如下三个范围：80～100分，说明本项目在该项上能很好体现物有所值的原则；60～80分，说明本项目在该项上能体现一定的物有所值；低于60分，说明本项目在该项上物有所值不太明显，或者缺乏物有所值依据。项目物有所值定性评价分析序号评价要素满分得分1项目规模552资产寿命553资产复杂性554创新潜力1085运维要求556绩效指标557全寿命期成本1088项目可经营性529市场竞争环境和私营部门实力5510市场先例5511风险转移10812财政承受力5313政府监管能力5414政府问责5415法律环境5516资产利用52总计10090从评分结果来看，本项目能很好符合物有所值的评价标准，通过PPP模式达可到增加公共产品供给、提升绩效、控制成本和优化市场竞争的目的。项目在规模、资产寿命、资产复杂程度、风险转移、市场竞争条件和鼓励创新方面都有很高的得分，充分说明项目适宜采用PPP模式实施。该项目最终得分90分对项目识别的体会1、PPP模式是国家新型城镇化的重点战略措施。目前，该项目作为全省第一个PPP项目、样板项目，已经得到省委、省政府的大力支持。省财政厅专门安排600万元前期工作经费。大理州先行一步，有利于洱海保护相关资金项目的争取。2、采用PPP模式，引入企业投资，可有效解决资金投入的难题。3、采用PPP模式，有利于节省投资，提高工程效果。4、采用PPP模式，由企业负责管理和运行，可有效提高运行质量，有利于洱海保护。政府由“运动员”变成了“裁判员”。（二）财政可承受能力评价项目财政可承受力评价—财政压力测试付费期限测试情景15年无财政补助每年46,150万上级财政补助6亿（建设期每年2亿）每年36,950万上级财政补助12亿（建设期每年4亿）每年27,968万上级财政补助15亿（建设期每年5亿）每年23,359万本项目压力测试的基本思路是模拟各种情况下的财政支付水平。为平衡政府的支付水平和项目对投资人的吸引力，假定本项目政府付费年限为15年（不含建设期），在不考虑上级财政支持情况下，政府每年需支付的服务费为4.6亿，各种情况下政府的付费金额如下：底线思维：就是要预测在没有任何上级资金补助，完全依靠自己的条件下，测算出政府每年需支付购买服务的费用。本项目为4.6亿元。1.总投资34.68亿元2.建设周期：2015至2017为建设期；3.污水处理厂运营期限：30年，4.政府购买服务期限：2018至2037年，共15年5.项目全投资收益率：8%工程建设项目融资1.项目公司股权结构：企业90%，政府10%。项目公司30%资本金，其中代表市政府的洱海保护发展公司占股10%，出资1亿元，企业占股90%，出资9亿元；70%由项目公司负责向银行等金融机构融资。2.贷款利率：基准利率（5.9%）下浮10%，贷款期限按照15年计算。3.还款期限，2018年至2032年，等额还本4.不考虑通货膨胀率5.项目公司所得税率：15%1.总投资额：1.4亿，总规模：5.4万吨/日2.污水处理费：1.10元/吨3.年运营天数：3504.保底率：运营期第一年80%，第二年90%，第三年开始100%水质净化厂管网及泵站1.总投资：17.3亿2.每年运营维护费用：管网泵站总投资的1%发散思维：千方百计找出项目可能带来的收益，包括直接收益，间接收益，显性收益，隐性收益，当期收益，远期收益。①污水处理厂+湿地+酒店；②旅游驿站+管道管理用房；③景点经营；④水上环保旅游项目。1、收取污水处理费。按照2014年12月31日出台的《污水处理费征收使用管理办法》的规定，已批准建设污水处理项目即可征收，自备水源的，建筑工地等均可收取无水处理费。2、洱海资源保护费提标扩面后的增加收入部分上缴财政后，以政府购买服务的方式支付企业。此项收入预计每年可实现2.5亿元。3、部分土地开发的收益。4、环湖旅游经营收益。增收项目法治思维：诚信为先，责任为大。把政府支付购买服务的所有费用要落到实处，严格执行新预算法。向上争取资金1、争取到上级补助资金，投入工程建设可相应降低补贴额。2、列入财政部PPP示范项目，国家在初期投资和运行费用上给予补贴。3、省财政已表示在项目公司入股资金，后期运行费用上给予支持。4、对项目进行包装，同时争取发改、住建、水利等方面的资金支持。预算安排1、以大理市为主，列入预算安排，州级每年予以补助。2、调整优化洱海保护的其他项目，适当压减湿地等项目建设任务。3、宾川、祥云等洱海受益县每年给予适当支持。风险分配框架五按照风险分配的最优风险分配原则、风险收益对等原则、风险有上限原则，以及财政部推广应用PPP模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：（1）设计、建设、财务、运营维护等商业风险主要由项目公司承担；（2）政策、法律和最低需求风险等主要由政府承担；（3）政治、宏观经济、不可抗力风险等由政府和项目公司合理共担。政府相关风险控制招标环节1、市政府组成专门工作班子，面向全国公开招标。2、中标企业与市政府指定企业投资成立项目公司。3、项目公司在大理市注册。4、不为项目公司提供任何担保。施工环节1、管道工程由市政府实施，公开透明，全程审计。2、项目公司参与设计、施工管理，但公司及其股东关联方均不得承建具体工程。3、污水处理厂由项目公司自行组织设计、施工，市政管理处作为股东参与监督。4、成立专家组，对管道工程、污水处理厂全程监管。营运环节工程设计和建设；管渠的维护管理；收费及调价方法；特许经营权期限、移交；违约责任等。市住建局项目公司特许经营协议服务年限、费用支付办法；水质考核标准、方法；水量计算方法；争议解决等。市环保局项目公司污水处理协议水质净化厂水质净化厂6座，总规模5.3万m³/d（其中挖色、双廊、湾桥、古城为新建，喜洲、上关为改扩建），设计出水水质标准一级A标。尾水经进入水库作为农灌使用。项目公司负责负责融资、建设、营运、转让。管渠部分92.97公里环湖主管渠，200公里沿苍山十八溪、弥苴河、永安江、罗时江的截污干管，11座提升泵站，总规模9.0万m³/d；由项目公司负责设计、投资、建造、经营、维护。BOTDBFO+O&MPPPPPP运作方式六BOO和BOT方式的区别主要在于期满处置方式。其中，BOT方式下政府方的权利和后续安排更加灵活，同时对社会资本/项目公司提供一定程度上的激励。故除非有特殊考量，本项目污水处理厂部分采用BOT方式。DBFO方式下，政府将项目设计、建设、融资、运营等全部交给社会资本。政府主要根据设施的可用性、使用量和绩效水平付费。该方式比较适用于收费机制不够完善的项目，如本项目管网及泵站设施部分。本项目PPP运作方式:通过比对各运作模式的特点和本项目实际，初步判定本项目PPP运作方式为：水质净化厂采用BOT模式，期限30年，含3年建设期；污水收集干渠、管网、泵站部分采用DBFO模式：建设期3年，项目投运后15年内，政府依据项目的可用性和绩效考核结果逐年支付服务费项目交易结构七项目交易结构图投、融资安排洱海保护发展公司出资10,404万元，占股10%社会资本企业出资93,636万元，占股90%组成项目公司股本金为104,040万元融资24亿元设计建设运营管理注：银行可与政府和项目公司签订直接介入协议，当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，其可要求社会资本改善管理、增加投入或接管项目。（农发业、国开业、交通银行等已全程介入）PPP项目融资路径银行贷款上市公司直接融资转借PPP项目公司项目公司融资1、政府向项目公司购买服务协议预期收益可质押2、企业收费权可质押3、政府收费权同时为企业提供质押贷款规模有保障、贷款期限最长达30