焊工项目考试质量保证补充要求

—40—附件二：焊工项目考试质量保证补充要求一、引言1.1目的核安全设备焊工、焊接操作工考核中心受国家核安全局委托组织实施的核安全设备焊工、焊接操作工专项理论考试和操作技能考试（简称“焊工项目考试”）是保证核电厂安全的一种工作，组建核安全设备焊工、焊接操作工考核中心的申请单位应根据《民用核安全设备焊工焊接操作工资格管理规定》（HAF603）和《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）的要求建立健全申请单位焊工项目考试质量保证体系，编制《焊工项目考试质量保证质量分大纲》。为使申请单位根据HAF003和HAF603制定或编制的焊工项目考试质量保证分大纲作为焊工项目考试质量保证体系所有工作的综合或其概述，更加符合焊工项目考试的实际需要，本要求提出一些具体的要求、建议和范例。1.2责任申请单位法人代表即为考核中心主任。考核中心主任对焊工项目考试质量保证体系的有效性负责，对焊工项目考试的质量负全责。二、焊工项目考试质量保证体系2.1指导方针—41—2.1.1质量目标申请单位焊工项目考试质量保证体系的质量目标是保证焊工项目考试满足国家核安全局的管理要求、考核中心申请单位核安全设备质量保证体系的相关规定以及参考焊工所在聘用单位的其他需求。2.1.2焊工项目考试工作申请单位焊工项目考试质量保证体系的控制对象包括焊工项目考试重要工作和焊工项目考试其他工作。焊工项目考试重要工作是指国家核安全局认为考核中心为使焊工项目考试作为一种服务达到质量目标所必需的工作，验证所要求的质量目标已达到所必需的工作，以及为产生上述活动的客观证据所必需的工作。《焊工项目考试程序》给出了所有焊工项目考试重要工作。为了保证焊工项目考试重要工作的质量，申请单位认为还应控制的活动称为焊工项目考试其他工作。其中，特别重要的是：z影响重要工作完成质量的控制条件，如环境条件、设备和技能等z对质量有影响的人员的培训z对焊工项目考试质量保证体系的定期评价和调整z对《焊工项目考试质量保证分大纲》的定期修订2.1.3焊工项目考试工作的控制要求焊工项目考试质量保证体系应对焊工项目考试重要工作进行透—42—彻的分析，确定所要求的技能，明确承担者的责任，选择和培训合适的人员，提供适当的设备和程序，创造良好的开展工作的环境。焊工项目考试质量保证体系也应保证焊工项目考试其他工作达到相应的质量。2.2《焊工项目考试质量保证分大纲》2.2.1《焊工项目考试质量保证分大纲》的作用《焊工项目考试质量保证分大纲》是描述申请单位焊工项目考试质量保证体系如何落实指导方针的文件。《焊工项目考试质量保证分大纲》中的描述以及质量总监职责的确定是考核中心申请单位为使焊工项目考试质量保证体系满足质量目标对国家核安全局做出的具体承诺，这些描述的落实和质量总监顺利开展工作是满足上述要求的实质性工作。《焊工项目考试质量保证分大纲》中对申请单位《核安全设备质量保证大纲》描述和引用程序的借用，是为了使申请单位焊工项目考试质量保证体系满足申请单位核安全设备质量保证体系相关规定的要求。《焊工项目考试质量保证分大纲》中应描述申请单位为满足参考焊工聘用单位在《民用核安全设备焊工焊接操作工焊工项目考试申请表》中提出的其他需求拟采取的措施。2.2.2《焊工项目考试质量保证分大纲》的文件结构选择《焊工项目考试质量保证分大纲》文件结构的基础是对申请单位质量保证体系和申请单位相关组织结构的设置情况的评价。—43—《焊工项目考试质量保证分大纲》的文件结构可参照本文结构，也参照HAF003的结构，但本文所有要求的要素都应有所说明。2.2.3《焊工项目考试质量保证分大纲》生效国家核安全局发出选定通知后，申请单位根据选定申请审查中进行的修改，对上报《焊工项目考试质量保证分大纲》（草稿）进行修订后，由考核中心主任签署生效，并报国家核安全局备案。在上报公文后，应附录考核中心主任声明，明确：根据××文，我单位组建的××考核中心被选定为核安全设备焊工、焊接操作工考核中心。根据在申请文件中对国家核安全局的承诺，我单位编制了《焊工项目考试质量保证分大纲》。我已于××日批准了《焊工项目考试质量保证分大纲》，焊工项目考试质量保证体系已开始实施。现报送经修订的我单位组建的××考核中心申请书和《焊工项目考试质量保证分大纲》以及主要程序，我保证上述文件的真实性和准确性，并保证为这些文件所涉及所有工作的顺利开展提供有利条件。经国家核安全局批准，我认命×××为我单位焊工项目考试质量总监，我授权他负责焊工项目考试质量保证工作，并对我单位上报国家核安全文件的真实性和准确性负责，同时对焊工项目考试相关工作中的问题直接向我或国家核安全局报告。我委托×××为我的代表，在我不方便时替我签署相关文件，但这种委托不转移我的任何责任。—44—2.3程序焊工项目考试重要工作应按适用于该工作的有书面形式的程序来完成。程序为控制或验证各项焊工项目考试重要工作达到所要求的质量提供标准的工作模式。根据情况的不同，程序可能有质保程序、大纲程序、管理程序、工作程序、执行程序、规章制度、管理办法等各种形式。申请单位至少应针对焊工项目考试形成以下程序，以保证焊工项目考试在受控状态下进行：z《焊工项目考试组织机构、职责及资质管理程序》z《焊工项目考试管理程序》z《焊工项目考试质量计划管理程序》z《焊工项目考试用焊接工艺规程控制程序》z《焊工项目考试试件检验控制程序》2.4焊工项目考试质量保证体系文件用语在《焊工项目考试质量保证分大纲》中应使用本文以及国家核安全局所发相关文件的规范用语。对于申请单位核安全设备质量保证体系内的描述用语或申请单位习惯用描述词语（简称“实际用语”），在使用前应予以说明。对于程序中使用的实际用语，应在《焊工项目考试质量保证分大纲》集中给出实际用语与规范用语的关系。2.5管理部门审查考核中心申请单位、考核中心和焊工项目考试相关部门的管理—45—部门要对其负责的那部分焊工项目考试质量保证体系的状况和有效性定期进行审查。当焊工项目考试质量保证体系发现有问题时，应采取纠正措施。三、焊工项目考试质量保证体系的组织3.1焊工项目考试组织结构图在《焊工项目考试质量保证分大纲》中，应根据申请单位原组织结构图，给出焊工项目考试组织结（机）构图。组织机构图中应反映考核中心主任、质量总监、考核中心常务副主任、考试部门及其具体组织之间的行政关系和质量管理关系。图中应标明所有考试部门及其下属的具体组织的在申请单位内的实际名称。若图中人员承担焊工项目考试相关负责人职务的，在括号中标出，但对于质量总监应在括号中标出在申请单位内的实际职务。3.2焊工项目考试的组织结构焊工项目考试质量保证体系应确定焊工项目考试的组织结构，明确规定各有关部门、具体组织和人员的责任和权力。3.2.1考试部门考试部门是申请单位质保部门、考核中心、焊工集中考点、专项焊工考点和焊工项目考试相关部门的统称。3.2.1.1.申请单位负责焊工项目考试质量保证职能的部门申请单位应有负责实施和验证焊工项目考试质量保证职能的部门（简称申请单位质保部门），为该部门工作的质量保证专业人员称为质量保证人员。—46—申请单位质保部门应直接由质量总监领导，且该部门应至少有一名质量保证人员熟悉焊工项目考试的质量保证工作。质量总监直接向考核中心主任和国家核安全局负责，应可以调动足够的质量保证人员进行或参加对焊工项目考试活动及其执行部门的质量验证、纠正措施、管理部门审查、质保监查等工作。3.2.1.2民用核安全设备焊工、焊接操作工考核中心申请单位内负责焊工项目考试大部分重要工作的部门（简称“考核中心”）。3.2.1.3焊工集中考点设置在申请单位焊工、焊接操作工集中，有焊工项目考试需要的民用核安全设备安装活动地点，受申请单位领导，承担参考焊工焊接操作工操作考试以及考试试件检验工作的部门。3.2.1.4专项焊工考点设置在可进行Y类专项考试的民用核安全设备制造或安装许可证持证单位内的，受考核中心申请单位焊工项目考试质量保证体系控制，承担参考焊工Y类专项考试焊接操作工作的部门。3.2.1.5焊工项目考试相关部门申请单位内，除考核中心外，为焊工项目考试工作的部门。3.2.2具体组织具体组织是指考试部门内进行或参与焊工项目考试的下属的组织。在考试部门无下属组织的，可指考试部门；在特殊情况下可指个人。—47—在《焊工项目考试质量保证分大纲》中，应将具体组织的职责和基本情况填入《申请单位焊工项目考试相关具体组织情况汇总表》(见附表一)。3.3焊工项目考试质量总监焊工项目考试质量总监负责申请单位内核安全文化的宣传和普及工作，建立和维护焊工项目考试质量保证体系，在焊工项目考试全过程组织实施质量保证工作，向国家核安全局报送相关情况。质量总监由申请单位推荐，经国家核安全局批准后，考核中心主任任命。焊工项目考试质量总监也可称考核中心质量总监。3.4.考核中心人员3.4.1主任3.4.2主任代表对于大型企业，由考核中心主任每次对考试计划和考试评定报告进行签字确实存在困难的，可由考核中心主任委托相关高层领导作为主任代表，签署相关计划或报告。这种委托不转移考核中心主任的任何责任。申请单位应在质保分大纲中提交考核中心主任的委托书，主任代表的提名需经国家核安全局认可。3.4.3焊工项目考试相关负责人对于焊工项目考试重要工作，负责具体执行的是焊工项目考试相关具体组织，主要质量责任的承担者为相应的焊工项目考试相关负责人。—48—焊工项目考试相关负责人为负责确认焊工项目考试重要工作达到质量目标的人员，其包括质量总监、主任代表、考核中心常务副主任、主考人、专项理论知识考试负责人、试件制备负责人、考试监考人和检验负责人等。焊工项目考试相关负责人应按自己的职责有效地执行焊工项目考试质量保证体系中的各项规定。对于候选人员可能大于一人的焊工项目考试相关负责人岗位，申请单位应明确后备人选，后备人选均属于焊工项目考试相关负责人。在《焊工项目考试质量保证分大纲》中，应将焊工项目考试相关负责人的情况填入《申请单位焊工项目考试相关负责人情况汇总表》（见附表二），同时还应给出焊工项目考试相关负责人的职责和任职资格，并承诺人员变化时报国家核安全局备案。3.4.4对焊工项目考试质量有影响的人员具体组织内为焊工项目考试工作的人员为焊工项目考试相关人员。考核中心主任、焊工项目考试相关负责人和焊工项目考试相关人员都属于对焊工项目考试质量有影响的人员。3.5负责计划申请单位应至少针对焊工项目考试重要工作编制明确的负责计划，《申请单位焊工项目考试重要工作情况汇总表》是确定负责计划的一种形式。—49—在《焊工项目考试质量保证分大纲》中，应将焊工项目考试重要工作的职责分工填入《申请单位焊工项目考试重要工作情况汇总表》（见附表三）。四、对申请单位核安全设备质量保证体系的借用对申请单位核安全设备质量保证体系的借用是建立健全完善的焊工项目考试质量保证体系的一个重要手段。焊工项目考试质量保证体系对申请单位核安全设备质量保证体系的借用主要有以下几个方面：z文件控制z采购控制z在焊工项目考试重要物项确定为焊工项目考试所用之前的物项控制z设备试验大纲z测量和试验设备的标定和控制z物项检查和状态的显示z记录根据各考核中心及其申请单位情况的不同，对申请单位核安全设备质量保证体系借用的情况会有很大的差别，但对于焊工项目考试质量保证体系应通过质量验证、质保监查、文件用语协调以及物项和服务的质量确认等措施，确定两个体系的接口关系。在《焊工项目考试质量保证分大纲》中应根据实际情况明确对《申请单位核安全设备质量保证大纲》描述的借用和程序的引用。—50—为明确起见，在《焊工项目考试质量保证分大纲》中应给出《申请单位焊工项目考试质量保证体系情况汇总表》（附表四）。五、焊工项目考试用焊接工艺规程与焊接工艺评定5.1概述焊工项目考试应重点考虑的技术内容是考试用焊接工艺规程和支持其的焊接工艺评定。焊工项目考试质量保证体系应有相关规定保证焊接工艺评定的适用性和在此基础上编制的考试用焊接工艺规程得到遵守。在《焊工项目考试质量保证分大纲》或《焊接项目考试工艺规程控制程序》中应描述对考试用工