06-第6章_国际工程招投标

第6章国际工程招投标教学目标重点掌握:国内与国际工程招投标的区别和联系难点按照FIDIC条款，如何适应国际竞争及展望国际工程招投标的概念国际工程招投标概述国际工程招投标的特点国际工程招投标的程序124任务一国际工程招标1国际竞争性招标2国际有限招标3两阶段招标4议标一、国际工程的招标方式5案例鲁布革工程按世界银行要求，对引水隧洞工程的施工及主要机电设备实行了国际招标。引水隧洞工程标底为14958万元，日本大成公司以8463万元（比标底低43%）的标价中标。1984年10月15日就正式施工，于1987年10月全线贯通，比计划提前五个月，1988年7月引水系统工程全部竣工，比合同工期还提前了122天。实际工程造价按开标汇率计算约为标底的60%。低价中标——索赔—超耗轮胎的补偿一、国际工程承包的特点（1）综合性强（2）差异性大（3）风险性较大（4）合同金额大、竞争激烈（5）多元性（涉及多方关系）（6）履约连续性二、世界招标惯例1、世界银行推行的做法——程序公开、机会均等、手续严密、评定公平2、英联邦地区的做法——政府采购制度，国际有限招标3、法语地区推行的招标方式拍卖式招标、询价式招标4、独联体和东欧地区推行的招标方式极少数采用国际公开招标外，绝大多数采用谈判招标即议标做法20世纪70年代以来，国际工程招投标制度成为国际惯例。三、招标规则的国际惯例招标公告或投标邀请书资格预审招标文件标前会议投标人须知:关于“响应性投标”：属于响应性的招标项目应加以说明。公开开标四、国际工程招标的特点1、国际工程招标的交易行为具有组织性2、具有公开、公平、公正和择优的特征3、国际工程招标具有一次性报价的特征4、目标是追求多目标条件下的系统最优化即时间、资金、劳动的节约；工期短、成本低、质量优、并获得寿命周期效益最佳国际招标程序五、国际工程承包的招标方式国际工程承包的招标方式，按性质划分可分为三种：（一）竞争性招标国际竞争性招标一般可以分为二种：国际公开招标选择性招标1.国际公开招标它是指招标人通过报纸及其他宣传媒介发布招标信息，使世界各地合格的承包商都有机会按通告中的地址领取或购买资料和资格预审表，互相竞争投标取得授标。公开招标的主要特点是:A招标方给予自愿投标公司以平等参与的机会；B能较合理地选定承包商，在一定程度上防腐；C不允许更动标书中的技术及财务条件;投标人必须无条件地按标书的规定报价。国际公开招标适用于下列工程:A由世界银行及其附属组织国际开发协会和国际金融公司提供优惠贷款的工程项目；B由联合国经济援助的项目；C由国际财团或多家金融机构投资的工程项目D需要承包商带资承包或延期付款的工程项目：E实行保护主义的国家的大型土木工程或施工难度大，发包国在技术和人力方面均无实施能力的工程。2.选择性招标选择性招标，又称限制性招标，它一般不在报刊上刊登广告，而是根据招标人自己积累的经验，相关资料介绍或由咨询公司提供的承包商名单，向若干被认为最有能力和信誉的承包商发出邀请。优点：经过选择的投标商在技术、信誉上都比较可靠，可以减少违约的风险，并可节省费用，简化手续，迅速成交。缺点：招标人所了解的情况和承包商的数量有限，在邀请时难免遗漏某些在技术上和在报价上有竞争能力的厂商。选择性招标主要适用于以下情况:A工程量不大，投标商数目有限或其他不宜进行国际公开招标的项目。B某些大而复杂的专业性又很强的工程项目。C由于工期紧迫或出于军事保密要求或其他各方面原因不宜公开招标的项目。D工程规模太大，中小型公司不能胜任，只好邀请若干家大公司投标的项目。E工程项目招标通告发出后，无人投标或投标商的数目不足法定人数(至少三家)。（二）两阶段招标两阶段招标,又称两阶段竞争性招标。它是无限竞争性招标和有限竞争性招标结合使用的一种招标方式。第一阶段按公开招标方式进行，经开标、评价后再邀请其中报价较低、最有资格的数家承包商(一般为三四家)进行第二阶段报价。由于第二阶段投标人较少，一般采取谈判报价或秘密报价方式。两阶段招标主要适用于以下情况：A第一阶段报价、开标、评标后，如最低标价超过底价20%，而且经过减价重新比价之后，仍不能低于底价时，需再作第二阶段报价。B招标过程尚处于发展过程，需在第一阶段招标中博采众议，进行评价，选出最新最优方案，再在第二阶段邀请被选中方案的投标人详细报价。C在某些经营管理或技术要求高的大型项目中，招标人对项目经营管理缺乏足够的经验。（三）议标议标，亦称谈判招标，是招标人直接选定一个或少数几家公司谈判承包条件及标价。特点：议标没有资格预审、开标等过程，方式简单，通过直接谈判即可授标，。议标对投标人来说，不用出具投标保函，也无须在一定期限内对其报价负责;议标竞争对手少，缔约成交的可能性大。严格地讲，议标不算一种招标方式，只是一种谈判合同，在国际工程承包实际业务中采用较少。议标一般用于下列工程项目：A执行政府协议缔结的承包合同；B由于技术方面的特定需要只能委托给特定的承包商或制造商实施的合同；C属于国防需要的工程或秘密工程；D项目已公开招标，但无中标者或没有理想的承包商，通过议标，另行委托承包商实施工程；E业主提出合同外新增工程。任务二国际工程投标国际工程投标的前期工作1项目的跟踪和选择选择当地代理人和合作伙伴在工程所在国的注册登记建立公共关系参加招标项目的资格预审组织投标小组国际投标程序（一）、投标书的编制投标书可分为技术部分和商务部分。1．投标书的商务部分商务部分的编制主要有两项工作，即报价和合同条款的研究（商务法律文件）。(1)投标报价：l）单价分析2）综合汇总分析。3）外汇需求。4）付款条款。2.投标书的技术部分（1）保函。包括投标保函和履约保函（2）公司简介。说明公司的概况即可（3）各种证件。本公司法人地位的证件复印件。（4）项目组织（5）关键人员简历。国际工程投标文件23、国际工程投标的实施1、申请投标资格2、参加标前会议和现场考察3、办理投标保函；有如下几种：1）银行保函，2）保险公司的担保书，3）不可撤销信用证，4）第三者的担保书，5）财产的担保书保函开出方式转开和转递转开和转递的区别是：转开的手续费是几万美元，转递可能只几个美元，甚至是免费的。作为项目经理，对转开、转递的概念要明白。一般在海外的标书中都会涉及有保函条件，如：投标保函、覆约保函、预付款保函、材料设备免税抵押保函、保留金保函、清税保函等等。要注意不同的保函开法不一样，费用也不同。在海外搞承包工程，业主一般都只接受当地一家经他认可的银行开出的保函，这就出现了转开和转递的问题。转递时，当地银行只是起到联络作用，承担的是间接责任。转开保函对于承包商的风险较大，同时还要承担与直接开出时相同的银行保函手续费，承包商这时等于双重付费（原开保函+转开保函行）。国际上常见合同文本采用的计价方式固定总价合同单价合同成本加酬金合同固定总价合同计算是以图纸及规定、规范为基础，合同总价是固定的，承包商在报价时已对一切费用的上升因素做了估计并已包含在合同的价格中。工程单价合同是以工程量表为基础，以工程单位表为依据来计算合同价格的国际工程承包合同形式。成本加酬金合同是指合同价由工程成本加上双方商定的酬金组成。4、投标报价中合同的选择总价合同固定总价合同可调总价合同含义承包商的报价以业主的详细的设计图纸及计算为基础，并考虑到一些费用的上升因素按招标文件的要求及当时的物价计算总价合同，在执行合同中由于通货膨胀引起工料成本增加达到某一限度时，合同总价应相应调整。风险分担承包商承担了全部的工作量和价格风险。业主承担了通货膨胀的风险，而承包商承担了合同实施中实物工程量、成本和工期因素等。适用条件（1）招标时的设计深度己达到施工图设计要求，合同履行过程中不会出现较大的设计变更（2）工程量小、工期短，在工程过程中环境因素(特别是物价)变化小。适用于工程内容和技术经济指标规定很明确，工期在一年以上的工程项目。单价合同成本加酬金合同固定单价合同可调单价合同特征按承包商在投标报价中填报的单价确定，无特殊情况，一般不得变更单价。工程量为业主估算工程量，实施过程中允许有上下的浮动变化。合同中一般无合同价款，也没有工程量清单。风险分担要求实际完成的工程量与原估计的工程量不能有实质性的变更。在工程实施过程中如果物价发生变化等，可作调值。承包商承担的风险较小适用条件它适用范围比较广，特别适合于工程性质比较清楚，但工程量计算并不能十分准确的项目。适用于施工图不全，工期长的工程项目。广泛适用于工作范围很难确定的工程和在设计完成之前就开始施工的工程。符合工程量清单计价模式的基本要求：在工程量清单计价模式中工程量清单由招标人编制，工程量在招标过程中属于一种估算量，而综合单价由投标人自主报价，投标人根据自身企业的管理水平，全面分析市场变化，考虑经营风险后确定。与国际工程管理接轨的一个形式：国际上通用的国际咨询工程师联合会制订的FIDIC合同条件、英国的NEC合同条件以及美国的AIA系列合同条件，主要采用的就是单价合同。能够真正体现风险分担的风险管理原则：发包人承担工程量清单的风险，承包人承担综合单价的风险发包人在施工准备阶段，精心编制工程量清单，分析工程中可能产生的问题，制定相应的管理对策。有利于降低交易成本：单价合同招标成本较高，但执行成本较低。从降低交易成本的角度，宜选择单价合同。工程量清单下选择单价合同的优点世界银行是国际土木工程项目最大的投资金融机构。世界银行代表明确表示，世界银行极力主张在其参与的项目中使用FIDIC合同条件。实际上，世界银行在其“工程采购招标文件样本”中就使用FIDIC合同条件。FIDIC简介——国际工程招投标必须掌握的FederationInternationleDesInginieurs-ConseilsFIDIC是国际咨询工程师协会，有人称FIDIC是国际承包工程的“圣经”。可以说，FIDIC是集工业发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的一个合同条件。FIDIC组织简介起源准则作用会员组织机构出版物合同管理三个层次：不读不懂，做事一厢情愿；既读且懂，教条僵化使用；掌握精髓，运用之于无形。合同管理最高境界：“据而不用，就是合同的最大用处。”FIDIC组织简介FIDIC组织作为业界最大的协会，其影响已遍及世界各地。FIDIC所制定的通用标准合同条件也在国际上得到了广泛应用和普遍认可。在中国外资贷款项目均普遍采用FIDIC合同条件，而且可以预测未来在国内采用FIDIC合同条件的工程项目将会越来越多。因此，业主、承包商和咨询工程师都需要对该组织进行比较全面的了解。准则1．对社会和咨询业的责任2．能力3．正直诚实4．公正5．公正的对待其他工程师6．拒绝腐败作用FIDIC组织处成立以来，一直向国际工程咨询服务业提供有关资源，根据成员需求提供交流信息，发行出版物，举办咨询业界的会议、培训，建立了丰富的调停人、仲裁人和专家资源库，帮助发展中国家的咨询业的发展。FIDIC合同文件优点（1）脉络清楚，逻辑性强，承包商和业主之间风险分担公平合理，不留模棱两可之词。（3）普遍适用性。由于FIDIC合同条件来源于英国ICE合同条件，所以它同原来属于英联邦的国家或地区使用的标准合同条件有很大的相似性。在掌握了FIDIC合同条件之后，就很容易掌握上述国家或地区使用的标准合同条件。（2）对业主和承包商的责任，工程师的权力作了明确规定，避免合同执行过程中过多的纠纷和索赔事件的发生。FIDIC的最大特点是：程序公开、公平竞争、机会均等，这是它的合理部分，对任何人都没有偏见，至少出发点是这样。从理论上讲，FIDIC对承包商、对业主、对咨询工程师都是平等的，谁也不能凌驾于谁之上。全书总复习一、招标程序：（1）成立招标工作小组（2）编制招标文件（3）编制标底；（4）发布招标公告（5）投标单位资格审查（6）发放招标文件（7）组织现场踏勘和招标答疑（8）接收投标文件（9）开标（10）评标（11）确定中标单位（12）发出中标通知书（13）签订承发包合同。二、工程投标程序1.成立投标小组、获取招标信息、进行决策