隧道股份BOT项目专项资产管理计划标准条款

3-2-1《隧道股份BOT项目专项资产管理计划标准条款》 前言......................................................................................................................2 第一条 定义..................................................................................................................2 第二条 当事人..............................................................................................................8 第三条 委托资金..........................................................................................................9 第四条 专项计划........................................................................................................10 第五条 委托资金的运用和收益................................................................................12 第六条 资产支持证券................................................................................................13 第七条 委托人的陈述和保证....................................................................................14 第八条 计划管理人的陈述和保证............................................................................16 第九条 委托人的权利和义务....................................................................................17 第十条 计划管理人的权利和义务............................................................................18 第十一条 专项计划的分配........................................................................................19 第十二条 信息披露....................................................................................................23 第十三条 有控制权的资产支持证券投资者大会....................................................25 第十四条 计划管理人的解任和辞任........................................................................28 第十五条 专项计划费用............................................................................................30 第十六条 风险揭示....................................................................................................31 第十七条 协议终止....................................................................................................31 第十八条 违约责任....................................................................................................32 第十九条 不可抗力....................................................................................................33 第二十条 保密义务....................................................................................................33 第二十一条 法律适用和争议解决.........................................................................34 第二十二条 其他.....................................................................................................34 3-2-2前言为规范隧道股份BOT项目专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）的运作，明确专项计划的计划管理人与资产支持证券认购人（以下简称“委托人”）之间的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）》（以下简称“《指引》”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定订立《隧道股份BOT项目专项资产管理计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”或“本标准条款”）。委托人认购专项计划的资产支持证券，应与计划管理人签署《隧道股份BOT项目专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《资产管理合同》”）。本标准条款与《资产管理合同》共同构成《管理办法》所要求的计划管理人与委托人签订的《资产管理合同》。第一条定义1.1释义就本标准条款而言，除非上下文另有要求，下列词语应具有如下规定的含义：“《标准条款》”或“本标准条款”系指计划管理人为规范专项计划的设立和运作而在《计划说明书》中制定的《隧道股份BOT项目专项资产管理计划标准条款》，根据《计划说明书》和《资产管理合同》的约定，《标准条款》将视为《资产管理合同》的一部分。“托管协议”系指计划管理人根据《计划说明书》及《资产管理合同》的规定，就专项计划资产托管事宜与托管人签署的《隧道股份BOT项目专项资产管理计划托管协议》，包括其附件。3-2-3“专项计划”系指计划管理人依据《资产管理合同》及《计划说明书》的约定，以购买基础资产并向资产支持证券投资者支付基础资产收益为目的而设立的“隧道股份BOT项目专项资产管理计划”。“《资产管理合同》”系指为进一步实施专项计划，委托人为认购资产支持证券而与计划管理人分别订立的《隧道股份BOT项目专项资产管理计划资产管理合同》，包括其附件（如有）。“《资产买卖协议》”系指计划管理人依据《标准条款》、《资产管理合同》及《计划说明书》的规定与上海大连路隧道建设发展有限公司（以下简称“大连路隧道公司”）签署的《隧道股份BOT项目专项资产管理计划资产买卖协议》，包括其附件，计划管理人为专项计划根据该协议向大连路隧道公司购买基础资产。“《保证承诺函》”系指担保机构依据《资产买卖协议》而出具的《隧道股份BOT项目专项资产管理计划保证承诺函》。“《计划说明书》”系指计划管理人为专项计划制作的《隧道股份BOT项目专项资产管理计划计划说明书》。“专项计划文件”系指与专项计划有关的主要交易文件及募集文件，包括但不限于本标准条款、《资产管理合同》、《保证承诺函》、《资产买卖协议》、《托管协议》以及《计划说明书》。“委托人”系指按照《标准条款》、《资产管理合同》和《计划说明书》的约定认购专项计划的资产支持证券，将其合法拥有的人民币资金委托给计划管理人管理、运用，并按照其取得的资产支持证券享有专项计划的资产收益、承担专项计划的资产风险的人。“计划管理人”系指上海国泰君安证券资产管理有限公司。3-2-4“托管人”系指招商银行股份有限公司。“资产支持证券投资者”系指合法持有资产支持证券的人，专项计划设立时，为委托人；根据中国证监会的批准资产支持证券通过上海证券交易所的固定收益证券综合电子平台进行转让流通后，为委托人或以受让或其他合法方式取得资产支持证券的人。“有控制权的资产支持证券”在各品种优先级资产支持证券到期终止之前，系指优先级资产支持证券；在各品种优先级资产支持证券到期终止之后，系指次级资产支持证券。“有控制权的资产支持证券投资者”系指持有“有控制权的资产支持证券”的人。“有控制权的资产支持证券投资者大会”系指根据本标准条款第十三条的规定召集并召开的“有控制权的资产支持证券投资者”的会议。“登记机构”系指中国证券登记结算有限责任公司。“担保机构”系指上海城建（集团）公司。“评级机构”系指中诚信证券评估有限公司。“大连路隧道公司”或“原始权益人”系指上海大连路隧道建设发展有限公司。“计划设立日”就专项计划而言，系指推广专户中的认购资金已达到《资产管理合同》中所约定的资产支持证券目标发售规模之和，且优先级资产支持证券01、02，次级资产支持证券的认购资金（不含认购期间认购资金所产生的利息）分别达到其相应的《资产管理合同》约定的目标发售规模，计划管理人根据有关法律法规规定办理验资，且验资报告出具后，专项计划得以设立完成之日。3-2-5“计划终止日”就专项计划而言，系指专项计划项下各品种资产支持证券全部终止之日，也即次级资产支持证券资产管理合同约定的最后一个兑付日。“法定最终到期日”系指2018年2月21日，即计划终止日后满一年之日。“认购资金”就专项计划而言，系指委托人为加入专项计划，根据《资产管理合同》、本标准条款及《计划说明书》购买资产支持证券并委托计划管理人用于购买基础资产的资金。“专项计划的资产”就专项计划而言，系指本标准条款第5.2款规定的资产。“专项计划托管资产”是指专项计划成立并交付托管后、在专项计划存续期内计划管理人对专项计划资金进行管理、运用、处分所得的并存放于“专项计划账户”的现金资产。“专项计划的资产收益”就专项计划而言，系指本标准条款第5.3款规定的收益。“专项计划费用”系指专项计划存续期间内计划管理人合理支出的与管理专项计划相关的费用和支出，包括但不限于计划管理人的管理费、托管人的托管费、交易所费用、登记结算公司费用、银行结算费和手续费、跟踪评级费、专项计划审计费以及计划管理人需承担但根据专项计划文件有权得到补偿的其他费用支出。“资产支持证券”就专项计划而言，系指用以表征专项计划资产份额的凭证，资产支持证券投资者根据其所拥有的资产支持证券享有专项计划的资产收益、承担专项计划的资产风险。根据不同的风险、收益、期限和分配顺序，资产支持证券又进一步分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券。其中优先级资产支持证券分为2个品种，分别为优先级资产支持证券01和优先级资产支持证券0