DB32∕T 1926.3-2011 工业企业质量信用评价 第3部分信用评价业务规范

ICS03.120.10A00备案号：江苏省地方标准DB32DB32/T1926.3-2011工业企业质量信用评价第3部分：信用评价业务规范CreditratingintheIndustrialenterprisequalityPartⅢ:Specificationforbusinessofcreditrating2011-10-08发布2011-10-20实施发布DB32/T1926.3—2011I目录前言.....................................................................................................................................................................II1范围.................................................................................................................................................................12规范性引用文件.............................................................................................................................................13质量信用评价基本原则.................................................................................................................................14质量信用评价信息.........................................................................................................................................15质量信用评价程序.........................................................................................................................................2DB32/T1926.3—2011II前言DB32/T1926-2011《工业企业质量信用评价》包括以下三个部分：——第1部分：信用评价业务管理规范；——第2部分：信用评价指标体系及报告格式规范；——第3部分：信用评价业务规范。本部分为DB32/T1926-2011的第3部分。本部分按GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》编制。本部分由江苏省质量技术监督局、江苏省公共信用信息中心、南京审计学院提出。本部分起草单位：江苏省质量技术监督局、江苏省公共信用信息中心、南京审计学院、江苏安博尔信用评估有限公司。本部分主要起草人：周荣华、马小平、李家勋、祁宁清、李功奎、狄伟、丁远一、施歌、黄鹤友、张玉华。DB32/T1926.3—20111工业企业质量信用评价第3部分：信用评价业务规范1范围本部分规定了质量信用评价的基本原则、质量信用评价信息的采集、质量信用评价程序等。本部分适用于评价组织进行企业质量信用评价时的业务操作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22118-2008企业信用信息采集、处理和提供规范3质量信用评价基本原则3.1真实性原则在评价过程中，评价组织应按照规定的程序和方法，对评价所收集的数据和资料进行合理性和真实性的分析，确保评价结论的可靠性和公信力。评价对象应如实提供申报材料，并对材料所提供数据和信息的真实性负责。3.2独立性原则核查员在评价过程中应保持独立性，应根据所核查的质量信息独立作出评判，不应受评价对象及其他外来因素的影响。3.3客观性原则核查员在质量信用评价过程中，应做到客观、公正。4质量信用评价信息4.1评价信息来源评价对象本身，以及与评价对象存在业务、管理、监督等相关单位和部门。政府公报及国民经济统计分析报告、江苏省企业信用基础数据库和服务平台相关信息、财务管理报告等其他信息来源。4.2质量信用评价信息的采集4.2.1信息采集原则评价组织在采集信息时，要评估评价信息的相关性、及时性和可靠性：DB32/T1926.3—20112——相关性：应采集与评价对象及其产品有关的信息，这些信息可以直接或间接反映评价对象的质量信用状况；——及时性：应及时反映影响评价对象质量信用状况的一些重大变动和最新信息；——可靠性：应保证信息的真实性和可验证性。4.2.2采集主体省、市企业质量信用评价审定委员会和核查组。4.2.3采集方式采集方式主要包括：——依照设定的质量信用数据项和评价要求，设计质量信用评价数据填报表，由评价对象提供。——向相关质量管理部门采集信息。——通过向评价对象查阅文件、文书及电子档案材料核实数据。——通过调查评价对象、用户等核实并获取数据。5质量信用评价程序质量信用评价所遵循的操作步骤和业务流程，包括评价准备、初审、等级审定、评价管理、检查监督等步骤。5.1评价准备5.1.1评价申请企业质量信用评价应由评价对象提出申请，提交申报资料。申报资料应包括：评价对象基本情况、主要经济指标、主要产品技术指标、主要产品质量指标、良好记录、不良记录及相关证明材料。评价对象应按本标准第1部分6.2规定配合做好评价工作。5.1.2资料提交及采集评价对象按要求提供数据和信息；评价组织采集与评价对象相关的行业、政策、法规等方面的资料。5.1.3资料分析对评价对象提交的以及本评价组织已有的数据和信息，做初步整理和分析，确定遗漏、缺失、错误的数据和信息，通知评价对象进行补充。5.2初审省辖市企业质量信用评价审定委员会对评价对象申报材料进行初审。对符合质量信用等级A级及以上的评价对象，报省企业质量信用评价审定委员会。5.3等级审定5.3.1资格审查通过江苏省企业信用基础数据库和服务平台，对省辖市企业质量信用评价审定委员上报的评价对象进行资格审查。DB32/T1926.3—20113——存在质量及相关违法违规记录的评价对象不予认定质量信用等级A级及以上，将评价对象名单反馈省辖市企业质量信用评价审定委员会。——对不存在质量及相关违法记录的评价对象，开展现场核查。5.3.2现场核查5.3.2.1组织主体省企业质量信用评价审定委员会负责组织A级及以上评价对象现场核查工作。省辖市企业质量信用评价审定委员会负责组织其他评价对象现场核查工作。省企业质量信用评价审定委员会可委托省辖市企业质量信用评价审定委员会组织质量信用等级A级及以上评价对象现场核查工作。5.3.2.2制定核查计划省、市企业质量信用评价审定委员会根据评价对象所生产的产品特点、规模等组建现场核查组，并制定核查计划。一般情况下，核查组至少应有2名专业核查员组成，指定核查组组长。5.3.2.3现场核查核查组接受核查任务后，提前5天通知评价对象，并在15日内完成核查任务，无特殊情况，不得推迟核查工作。核查组依据规定的质量信用评价指标体系及相关要求，对评价对象进行现场核查并作出结论。5.3.3审定核查组结合核查组的现场核查情况，形成质量信用评价报告。省、市企业质量信用评价审定委员会按规定的权限分别对评价对象的质量信用等级进行审定。5.4评价管理5.4.1结论发布质量信用评价结论应依据国家、省有关法律法规的规定和质量信用评价业务监管部门的规定发布。5.4.2文件存档5.4.2.1评价组织将评价对象的原始数据和信息、评价过程中的文字资料进行分类整理，作为工作底稿存档。5.4.2.2评价组织应将质量信用评价报告（电子版）提交至质量信用评价业务监管部门备案。5.4.2.3评价对象提供的全套资料按照保密级别归档，对评价对象特别要求保密的文件，应作为机密文件单独存档。5.5检查监督5.5.1质量信用评价业务监管部门应定期或不定期了解、检查质量信用评价业务开展情况。5.5.2质量信用评价业务监管部门应对质量信用评价工作进行指导、监督，对质量信用评价结论进行抽查，以及时发现问题、解决问题，确保质量信用评价工作科学、客观、公正。