DB32∕T 2035-2012 产权交易服务规范

ICS03.080.01A12备案号：33696-2012DB32江苏省地方标准DB32/T2035-2012产权交易服务规范ServiceSpecificationofPropertyRightsTransaction2012-03-31发布2012-05-31实施江苏省质量技术监督局发布DB32/T2035-2012I目次前言................................................................................II1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14总则..............................................................................25服务流程..........................................................................26产权交易机构服务要求..............................................................6附录A（资料性附录）产权交易流程图..................................................7附录B（资料性附录）转让信息发布申请书..............................................8附录C（资料性附录）产权受让申请书.................................................28附录D（资料性附录）交易合同.......................................................32附录E（资料性附录）产权交易成交确认书.............................................56附录F（资料性附录）顾客满意度调查表...............................................57DB32/T2035-2012II前言本标准贯彻执行《中华人民共和国企业国有资产法》（2008年中华人民共和国主席令第五号）、《中华人民共和国拍卖法》（2004年中华人民共和国主席令第二十三号）、《企业国有产权转让管理暂行办法》（2003年国务院国资委、财政部令第3号）等法律、法规要求。本标准编写遵循GB/T1.1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》。本标准由常州产权交易所提出并负责起草。本标准主要起草人：王昕、陈光、虞亮、吴艳、周丹烽。DB32/T2035-20121产权交易服务规范1范围本标准规定了产权交易服务规范的术语和定义、总则、服务流程和服务要求。本标准适用于以转让物权、股权、债权、知识产权等各类财产权利为中心内容的产权交易服务。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国合同法中华人民共和国公司法中华人民共和国拍卖法中华人民共和国招投标法中华人民共和国企业国有资产法企业国有产权转让管理暂行办法2003年国务院国资委、财政部令第3号3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1产权propertyrights物权、股权、债权、知识产权等各类财产权利。3.2企业国有产权thestate-ownedpropertyrightsofenterprises国家对企业以各种形式投入形成的权益、国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为国家所有的其他权益。3.3产权交易propertyrightstransaction产权所有者或所有者的代理者以产权为商品，按照等价交换原则，通过产权交易机构进行有偿转让的一种经营活动。3.4产权交易机构propertyrightstransactioninstitutions为产权交易提供场所、设施和信息等配套服务，并履行相关中介职责的法人。3.5产权交易主体mainbodyofpropertyrighttransaction具有民事权利能力和行为能力的法人、自然人或其他组织，包括转让方、受让方和产权交易机构。DB32/T2035-201223.6产权交易凭证propertyrightstransactionissue产权交易机构为产权交易各方出具的、证明产权通过产权交易机构履行相关程序后，达成产权交易结果的交易成交确认书。4总则4.1产权交易应遵循平等自愿、等价有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则，确保交易服务行为的正常开展。4.2产权交易机构应具备以下基本条件：a)设置固定交易场所开展交易服务工作；b)有一定数量并胜任工作需要的专业技术人员和管理人员；c)有完善的交易规则和相关的规章制度；d)有规范的信息发布渠道；e)从事企业国有产权交易的产权交易机构应由省国资监管机构选择确定，并报国务院国资委备案。4.3产权交易机构应履行以下职责：a)执行有关的法律、法规；b)依法组织产权交易，维护交易双方的合法权益；c)收集、发布产权交易信息，可为产权交易双方提供方案策划、法律咨询等方面服务；d)审查产权交易双方的资格、交易条件及交易标的的真实性、规范性和合法性；e)办理产权交易双方的交易签约和鉴证；f)出具产权交易凭证；g)调解产权交易纠纷；h)制定和健全内部自律性管理的规章制度，接受各方监管。4.4产权交易可采取公开竞价（包括拍卖、招投标、网络竞价及其他竞价方式）、协议转让等方式。5服务流程5.1通则产权交易按照受理转让申请、发布转让信息、登记受让意向、组织交易签约、结算交易资金、出具交易凭证的程序进行，服务流程见附录A。合同另有规定的，从其规定。5.2问询与沟通5.2.1现场咨询5.2.1.1产权交易机构应由项目负责人在标的展示、现场踏勘、备查文件查询时向意向受让方提供现场咨询服务。5.2.1.2在向意向受让方提供咨询服务过程中，项目负责人除有义务回答意向受让方的咨询问题以外，还可用合适的方式（如发放项目手册等）使意向受让方了解项目的具体情况。5.2.1.3对于当场不能解答清楚的问题，应约定补充解答的方式和时间。5.2.2电话咨询DB32/T2035-201235.2.2.1产权交易机构应设立工作时间有专人接听的咨询服务电话。5.2.2.2在向意向受让方提供电话咨询服务过程中，接待人员的回答应耐心、简洁、明了。5.2.2.3对于当时不能解答清楚的问题，应约定补充解答的方式和时间。5.2.3网络咨询5.2.3.1产权交易机构宜设立网络咨询服务。5.2.3.2设立网络咨询服务方式的产权交易机构，应设立专职或兼职的网络咨询服务负责人。5.2.3.3通过网络咨询服务方式提出的咨询问题，产权交易机构应在3个工作日内给予明确回复。5.3受理转让申请5.3.1材料接收5.3.1.1转让方应如实、完整地填写《产权/实物资产转让信息发布申请书》（见附录B的表B.1、B.3）并按《产权/实物资产转让信息发布申请书佐证材料》（见附录B的表B.2、B.4）所列清单提交相关材料。5.3.1.2转让方应在《产权/实物资产转让信息发布申请书》中披露转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。5.3.1.3转让方对提交材料的合法性、真实性、完整性、有效性负责，并承担由此产生的一切法律责任和后果。5.3.1.4产权交易机构接收转让方提交的材料时，发现提交的材料不齐全或者不符合法定形式的，应一次性告知转让方需要补正完善的全部内容。符合齐全性要求的，产权交易机构应予以接收登记，出具资料接收单。5.3.2规范性审核产权交易机构应建立产权转让信息公告的审核制度，在规定的工作时间范围内，对涉及转让标的信息披露的准确性和完整性、交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性以及竞价方式的选择等内容进行规范性审核。5.3.3尽职调查5.3.3.1调查方式产权交易机构按委托标的的性质不同，可自行或委托法律、财务等外部专业人员进行尽职调查。5.3.3.2物权类项目调查内容5.3.3.2.1房产类项目：调查权属情况（土地使用权和房屋产权抵押、查封、分割、共有、租赁情况及房屋使用面积、类型等）、房产位置、内外状况、整体结构、周围环境、水电气配套设施现状、费用缴纳情况，是否存在其他未披露的瑕疵，并现场拍照存档。5.3.3.2.2机动车项目：调查标的车辆权属情况（抵押、租赁、扣押等）、费用情况、证件情况、车辆的外观状况等，并拍照存档。5.3.3.2.3机器设备项目：调查机器设备权属情况、外观质量、数量，向转让方了解机器目前使用状况，及图纸、说明书、保修单、维修手册等资料保存情况，具体存放地及安装情况，并拍照存档。5.3.3.2.4其他物权类项目：调查内容视具体情况确定。5.3.3.3股权类项目调查内容DB32/T2035-20124调查转让方主体资格合法性及标的企业主体资格合法性、股权结构及其变化、组织结构、资产及财务情况、对外长期投资、重大合同、销售资料、供货资料、重大债权债务、纳税情况、劳动保障情况、或有事项、涉诉事项、守法经营情况、专利和商标、其他需要调查的情况。5.3.4受理申请符合审核要求的，产权交易机构应予以受理，向转让方出具受理通知书；不符合要求的，产权交易机构应将书面审核意见及时告知转让方。5.4发布转让信息5.4.1产权交易机构应根据转让方确定的期限及选定的报刊和网站发布产权转让信息。法律、法规等另有规定的，从其规定。5.4.2产权交易机构还可以在宣传刊物或举行项目推介会等多种形式发布转让信息，广泛征集意向受让方。5.5登记受让意向5.5.1意向受让方调查项目情况意向受让方提供相关资格证明材料后，产权交易机构应配合意向受让方采用以下方式了解转让项目情况：a)相关资料查阅：如转让方有保密要求的，意向受让方在签订保密协议后，可在产权交易机构指定地点对转让方提交的书面材料进行查阅。产权交易机构在意向受让方查阅转让标的的相关信息和材料时，应做好登记工作，填写《备查文件查阅登记表》；b)现场踏勘：意向受让方提出对转让标的现场踏勘要求的，产权交易机构应与转让方协商确定踏勘方案，组织意向受让方现场踏勘；c)答疑澄清：意向受让方以书面形式要求转让方对出让文件中的有关内容作出明确答复或解释的，产权交易机构可要求转让方以书面形式对意向受让方提出的问题给予答复。5.5.2提出受让申请意向受让方在信息公告期限内，填写《产权受让申请书》（见附录C），向产权交易机构提出产权受让申请，并提交相关材料。产权交易机构应对意向受让方逐一进行登记，出具《产权受让申请材料接收单》。5.5.3意向受让方资格审查5.5.3.1产权交易机构应对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核，按《产权转让公告》中的受让方资格条件，审核以下内容：a)提供材料的真实性、完整性、有效性以及遵守相关规则作出的承诺；b)意向受让方的主体资格符合《产权转让公告》中的受让方资格条件及解释说明的相关要求；c)意向受让方为法人的，有依法履行必要的内部决策程序或批准程序；d)意向受让方提交的其他证明文件符合《产权转让公告》的要求；5.5.3.2未经信息发布的受让方资格条件，不应作为确认意向受让方受让资格的依据。5.5.3.3法