项目管理第二章

项目管理杨清明阶段1阶段2阶段3阶段4做出建设项目的决策主要承包合同已签署完成设施的建设全面投入使用可行性研究－项目建议书－可行性研究－初步设计－项目批准计划与设计－技术设计－造价预算－计划安排－合同订立－详细计划实施构件发运土建工程安装工程试车交付使用－最终试车完毕－进入使用阶段完成程度100%一般工程建设项目生命周期示意图第二章项目的启动学习内容：：项目来源与选择项目选择的原则、内容和方法项目论证步骤和方法项目论证报告项目评估项目投资决策与融资管理一、项目的来源与选择1、项目的来源：政府企业非赢利组织项目公共赢利2、项目选择组织与个人需要对各种项目机会做出比较与选择，将有限的资源以最低的代价投入收益最高的项目设想3、项目选择的原则科学化民主化系统性效益性效率性4、项目选择的过程问题项目的构思与选择（机会分析）项目的目标设计与定义项目论证------可行性研究（84-87页）概念、作用、阶段、步骤、原则二、项目的机会研究1、一般机会研究在研究项目机会选择的最初阶段，投资者或经营者通过占有大量信息,并经分析比较,鉴别发展机会,最终形成确切的项目发展方向或投资领域的过程(或称项目意向).按照联合国工业发展组织推荐的纲要,一般机会研究通常需要做地区研究,部门研究和一资源为基础的研究一般机会研究的主要内容1)地区研究：即通过分析说出地理位置,自然特征,人口,地区经济结构,经济发展状况,地区进出口结构等状况,选择投资或发展方向.2)部门研究：即通过分析部门特征,经营者或投资者所出部门(或行业)的地位作用,增长情况能否做出扩展等进行项目的方向性选择.3)资源研究：即通过分析资源分布状况,资源储量,可利用成度,以利用状况,利用的限制条件等信息,寻找项目机会.一般机会研究的依据一般机会研究所作的地区,部门,资源三个方面的研究需要有下列信息及数据的支持:---地区经济发展及产业结构预测---地区社会发展现状及预测---地区资源状况及数量显示---有关法律法规---部门发展情况及增长率---进出口结构及趋势分析等等(参见工业可行性研究编制手册,中国财政经济出版社,联合国工业发展组织编P281~285)一般机会研究运用的方法SWOT分析法一般机会研究提供的结果一般机会选择最终将为决策者提出可供选择的项目发展方向和投资领域,其成果形式通常为机会研究报告.2、特定项目机会研究2.1特定项目机会研究的概念特定项目机会研究是在一般机会研究已经确定了项目发展方向或领域后，作进一步的调查研究，经方案筛选，将项目发展方向或投资领域转变为概括的项目提案或项目建议。与一般机会研究相比较，特定项目机会选择更深入、更具体。2、特定项目机会研究的主要内容1)市场研究对已选定的项目领域或投资方向中若干项目意向进行市场调查和市场预测。通常不仅要做市场需求预测，还需做市场供应预测；同时还要概略了解项目意向相关需求。例如，若确定新型建筑材料的市场需求，就需要分析建筑业的发展概况。在特定项目机会研究阶段的市场研究不同于可行性研究阶段的市场调查和预测，这个阶段不需要具体研究市场与项目规模的关系，而是从宏观的角度把握市场的总体走势及动态。2)项目意向的外部环境分析需要研究除市场之外的其他与项目意向有关的环境，如具体政策的鼓励与限制（包括税收政策、金融政策等），再如进出口状况及有关政策等。3)项目承办者优劣势分析即分析承办者经营选定的项目意向有哪些优势，有哪些劣势，劣势能否转化为优势；也可以通过寻找投资或发展机会和问题的方式，再分析将问题转化为机会的途径进行优劣势的评价。2.3特定项目机会研究的方法工具主要采用要素分层法。（88）2.4特定项目机会研究的结果最终为决策者提供具体项目建议或投资提案；同时提出粗略的比较优选和论证的依据，其结果形式通常为特定机会研究报告。3、项目的目标设计与方案策划S.M.A.R.T原则明确性（Specific）——最终目标是否明确了应该做到哪一步以及何时完成？可度量性（Measurable）——你能在多大程度上测量最终目标的完成情况？可完成性（Achievable）——在规定时间内，最终目标是否合理，能够实现？相关性（Relevant）——最终目标是否很重要、很有价值,是否值得进行下去？可跟踪性（Trackable）——你能够对整个项目进程进行跟踪检查吗？3.1方案策划的概念方案策划是根据项目的功能要求和目标，进行总体规划与设计。经筛选，行成总体规划方案。总体规划方案一方面为可行性提供答题，同时也是项目后期设计实施的纲领。3.2方案策划的步骤方案策划相对与项目设计非常粗略，但其策划得好坏，直接影响项目的未来实施效果。因此，必须充分发挥策划和项目管理者的创造力，通过科学的程序保证策划高质量，高水平的项目方案。为了达到此目标，项目方案策划可按如下几个步骤进行：1)项目功能与目标分析在构思方案之前，必须认真分析项目功能要求；项目拟达到的目的，其中包括总体目标分目标等要求；目标指导下，项目方案必须达到的技术指标，经济指标2)总体体方案设想在明确了项目目标和功能的前提，进行概念创新，通过概念创新引发方案设想。3)总体方案规划总体方案规划是把创新引发的项目设计变为总体方案，并对总体方案进行规划。例如，某一商业投资项目，需规划出建设面积，项目总体布局，建设物的外形，土地利用等等。4)方案各部分功能设计对方案各部分功能做出设定。例如，方案各部分人采用的技术标准因达到的指标，拟购量的设备及拟建设的设施等。5)对总体方案进行粗略选择在方案总体规划和功能设计的基础上，作粗略的技术、经济指标的调走研究，运用多方案比选的方法选优。6)确定供可行性研究的项目方案经过方案比选，确定1-2个方案进行深入的研究和论证.3.3方案策划利用的方法工具（1)进行方案策划,可运用价值工程中的创造性思维和功能分析的方法.价值=功能/成本（88）（2)进行方案比选时可运用方案比较法。983.4方案策划的结果方案策划完成后，可提供出１－２个用与进行可行性研究的总体方案，同时也为后读的初步设计、详细设计提出指导和纲领。4、初步可行性研究4.1初步可行性研究的定义及目的初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。是在项目方案确定之后，对项目的初步估计。详细可行性研究需要深入调查研究，是一项费时、费力且费资金的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。初步可行性研究可以将详细可行性研究的内容简化，作粗略的论证估计，其目的为：①分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；②项目中是否有些关键性的技术或项目总是需要解决；③必须要做哪些职能研究或辅助研究（如实验室试验、中间试验，重大事件处理、深入市场研究等）。4.2初步可行性研究要解决的问题通过初步可行性研究，要回答下列几个问题：-项目建设有无必要性？-项目需要多长时间完成？-需要多少人力物力资源？-需要多少资金且能否筹集到足够的资金？-项目财务上是否有利可图？-项目经济上是否合理？4.3初步可行性研究的主要内容1)市场和生产能力：进行市场需求分析预测，渠道与推销分析，初步的销售量和销售价格预测；依据市场销售量作出初步生产规划。2)物料投入分析：包括从建设到经营的从略物料的投入分析3)座落地点及厂址的选择包括座落地点选择与厂址选择的部分4)项目设计包括项目总体规划，工艺设备计划、土建工程规划等。5)项目进度安排。6)项目投资与成本估算包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。4.4初步可行性研究的结果及作用经过初步可行性研究，可以形成初步可生性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述，分析和论证，所以初步可行性研究可以作为正式的文献供决策参考；也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称“立项”决策。参考规范：初步可行性研究纲要联合国工业发展组织颁布于《工业可行性研究编制手册》参考读物：联合国工业发展组织编，《工业可行性研究编制手册》中国财政经济出版社1992年6月5、详细可行性研究5.1详细可行性研究的概念机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是项目概念阶段的四个阶段。在实际工作中，前三个阶段依项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。改扩建项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行详细的比较论证，并对项目建成后的经济效益、国民经济和社会效益进行预测和评价的一种科学分析过程和方法。是项目进行评估和决策的依据。5.2详细可行性研究的依据1)国家有关的发展规划、计划文件。包括对该行业的鼓励、特许、限制、禁止等有关规定。2)项目主管部门对项目建设要求请示的批复。3)项目建议书及其审批文件。4)项目承办单位委托进行详细可行性研究的合同或协议。5)企业的初步选择报告。6)拟建地区的环境现状资料。7)试验试制报告，在进行可行性研究前，对某些需要经过试验的问题，应由项目承办单位委托有关单位进行试验或测试，并将其结果作为可行性研究的依据。8)项目承办单位与有关方面取得的协议，如投资、原料供应、建设用地、运输等方面的初步协议。9)国家和地区关于工业建设的法令、法规。如三废排放标准、土地法规、劳动保护条例等。10)国家有关经济法规、规定。如中外合资企业法、税收、外资、贷款等规定。11)国家关于建设方面的标准、规范、定额资料。12)市场调查报告。13)主要工艺和装置的技术资料。自然、社会、经济方面的有关资料。等等。14)项目所在地。5.3详细可行性研究的内容按照国家计委颁发的《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》规定，工业项目的可行性研究，一般要求具备以下主要内容。1)总论a)项目提出的背景（改扩建项目要说明企业现有概况），投资的必要性和经济意义。b)研究工作的依据和范围。2)需求预测和拟建规模a)国内外需求情况的预测。b)国内现有工厂生产能力的估计。c)销售预测、价格分析、产品竞争能力，进入国际市场的前景。d)拟建项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析。3)资源、原材料、燃料及公用设施情况a)经过储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、利用条件的评述。b)原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能。c)所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。4)建厂条件和厂址方案a)建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状。b)交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势。c)厂址比较与选择意见。5)设计方案a)项目的构成范围（指包括的主要单项工程）、技术来源和生产方法，主要技术工艺和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源国别，设备的国内外或与外商合作制造的设想。改扩建项目要说明对原有固定资产的利用情况。b)全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算。c)公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。6)环境保护7)调查环境现状，预测项目对环境的影响，提出环境保护和三废治理的初步方案。8)企业组织、劳动定员和人员培训估算9)实施进度的建议10)投资估算和资金筹措a)主体工程和协作配套工程所需的投资。b)生产流动资金的估算c)资金来源、筹措方式及贷款的偿付方式。11)社会及经济效果评价5.4详细可行性研究的步骤项目的详细可行性研究，一般由项目业主根据工程需要，委托有资格的设计院或咨询公司进行，编制详细可行性研究报告。1)委托与签定合同项目的可行性研究，可以由项目主管部门直接给工程设计单位直接下达任务进行，也可以由项目业主自行委托有资格的工程设计单位承担。项目业主和受委托单位签订的合同中一般应包括：进行该项目可行性研究工作的依据，研究的范围和内容，研究工作的进度和质量，研究费用的支付方法，合同双方的责任，协作方式和关于违约处理的方法等主要内容。2)组织人员和制订计划受委托单位接受委托后，应根据工作内