第3章工程项目施工投标

第三章工程项目施工投标第一节概述第二节工程项目施工投标程序第三节工程项目施工投标文件的组成第四节工程项目施工投标文件的编制第五节工程项目施工投标决策与评估分析第六节工程项目施工投标报价策略与技巧主要内容：（1）投标概念、投标资格条件、投标程序、投标文件的组成和编制。（2）投标决策与评估分析，投标报价策略与技巧，投标的注意事项。教学目标：（1）掌握投标文件的组成和编制；（2）掌握投标决策方法及投标报价策略与技巧；（3）熟悉投标程序。（4）了解工程项目施工投标的概念、投标资格条件。第一节概述一、投标人及其资格条件1、投标：指承包商根据业主的要求或以招标文件为依据，在规定期限内向招标单位递交投标文件和报价，争取工程承包权的活动。2、投标人（1）概念：投标人是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。（2）范围：法人、其他组织、自然人。说明：《招标投标法》规定：“依法招标的科研项目允许个人参加投标。”•3、建设工程施工投标单位应具备的条件•我国《招标投标法》规定，投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。•投标人应当具备承担招标项目的能力。•建设部第89号令指出，施工招标的投标人是响应施工招标、参与投标竞争的施工企业。•投标人应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术能力、项目经理资格条件、财务状况等方面满足招标文件提出的要求。4．投标人应具备的条件•投标人应当具备承担招标项目的能力；•投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件；•投标人应当在按规定提交投标文件；•招标人在招标文件要求的截止时间前，可以补充、修改或撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。•投标人根据招标文件载明项目的实际情况；•投标人应当具备与投标项目相适应的技术力量、机械设备、人员、资金等方面的能力；•参加投标项目是投标人的营业执照中的经营范围所允许的；•投标人要具备相应的资质等级；•具有招标条件要求的资质证书，并为独立的法人实体；•承担过类似建设项目的相关工作，并有良好的工作业绩和履约记录；•财产状况良好，没有处于财产被接管、破产或其他关、停、并、转状态；•在最近3年没有骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为；•近几年有较好的安全纪录，投标当年内没有发生重大质量和特大安全事故。5．共同投标的联合体的基本条件•两个以上法人或看其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标；•联体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；•由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级；•联合投标应当是潜在投标人的自愿行为，招标人不得强制投标人组成联合体共同投标；•联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投协议连同投标文件一并提交招标人；•联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。6．投标人不得弄虚作假、损害他人利益•投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益；•投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者人的合法权益；•禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标；•投标不得以低于合理预算成本的报价竟标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。•合理预算成本：按照国家有关成本核算的规定计算的成本。二、投标的组织（投标机构和人才）1、经营管理类人员（专门从事工程承包经营管理，制定和贯彻经营方针与规划，负责投标工作的全面筹划和具有决策能力的人员。）2、专业技术类人员（工程及施工中的各类技术人员）3、商务金融类人员（具有金融、贸易、税法、保险、采购、保函、索赔等专业知识的人员。）第二节工程项目施工投标程序•从填写资格预审调查表申报资格预审时开始，到将编制完毕的正式投标文件报送业主为止。•(1)投标前期工作•(2)向招标人申报资格审查，提供有关文件资料；•(3)购领招标文件和有关资料，缴纳投标保证金；•(4)组织投标班子，研究招标文件；•(5)参加踏勘现场和投标预备会；•(6)分析招标文件、校核工程量、编制施工规划•(7)投标报价的计算；•(8)编制投标文件；•(9)准备备忘录提要；•(10)递送投标文件；•(11)接受评标组织就投标文件中不清楚的问题进行的询问，举行澄清会谈；•(12)接受中标通知书，签订合同，提供履约担保，分送合同副本。•一、投标前期的准备工作•1.查证信息并确定信息的可靠性•2.对业主进行必要的调查分析•3.成立投标工作机构•二、投标的准备工作•1.登记注册•2.接受资格预审•3.投标经营准备•4.报价准备•三、接受资格预审•注意事项：（1）平时多积累资格审查的相关资料；（2）加强填表时的分析，既要针对工程特点，填好重点栏目，又要全面反映出本公司的施工经验、施工水平和施工组织能力；（3）平时多收集信息，提前着手准备资格预审；（多研究公司今后发展的地区和项目）（4）做好递交资格审查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料。四、投标前的调查与现场考察•侧重方面：（1）工程的性质以及该工程与其他工程之间的关系；（2）投标人投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系；（3）工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等；（4）工地附近的住宿条件、料场开采条件、其他加工条件、设备维修条件（5）工地附近治安情况。•说明：投标截止日以后，投标人无权因为现场考察不周、情况了接不详细或因素考虑不全而提出修改投标报价或提出补偿等要求。五、分析招标文件、校核工程量、编制施工规划1、分析招标文件（投标须知、合同条件、设计图纸、工程范围、工程量清单等）2、校核工程量（根据工程量增减的可能性提高或降低单价。）3、编制施工规划施工规划一般包括：施工方案、施工方法、施工进度计划、施工机械计划、材料设备和劳动力计划，以及临时生产、生活设施。3、编制施工规划（1）编制原则：保证工期和工程质量的前提下，是成本最低，利润最大。（2）编制依据：设计图纸、执行的规范、经复核的工程量，招标文件要求的开工、竣工日期，对市场材料、设备、劳力价格的调查。（3）编制程序A、选择和确定施工方法。B、选择施工机械和施工设施。C、编制施工进度计划。（网络进度计划或线条进度计划）六、投标报价的计算（定额分析、单价分析、计算工程成本、确定利润方针，最后确定标价。）七、编制投标文件（一般不能带任何附加条件）八、准备备忘提要1、发现问题对投标人有利。（可以在投标时加以利用或在以后提出索赔要求的，这类问题投标人在投标时一般是不提的。）2、发现的错误明显对投标人不利。（如出现工程项目漏项或者工程量偏少，这类问题投标人应及时向业主提出质疑，要求业主更正。）3、投标人企图通过修改某些招标文件和条款或是希望补充某些规定，以使自己在合同实施时能处于主动地位的问题。（写份备忘录提要不能附在投标文件中提交，只能自己保存，留待合同谈判时使用。）•九、递送投标文件递送投标文件也称递标，是指投标人在规定的截止日期之前，将准备妥的投标文件密封递送到招标人的行为。说明：投标人还可以写一封更为详细的致函，对自己的投标报价作必要的说明，以吸引招标人对递送这份投标书的投标人感兴趣和有信心。（如：降低报价的决定、招标文件允许替代方案）•1、投标书；•2、投标书附录；•3、投标保证书（银行保函、担保书等）；•4、法定代表人资格证明书；•5、授权委托书；•6、具有标价的工程量清单与报价表；（报价单上填写工程名称、工程量、单价、成本价、总报价，报价须有投标人签字、盖章。）第三节工程项目施工投标文件的组成•7、辅助资料表（进一步说明参加工程的施工人员、机械设备和各项工作安排，便于评标时使用，便于招标人在工程实施过程中安排资金计划。项目经理简历表、主要施工管理人员表、主要施工机械设备表、拟分包项目情况表、劳动力计划表等。）•8、资格审查表(资格预审的不采用)•9、对招标文件中的合同协议条款内容的确认和响应；•10、施工规划或施工组织设计。（施工方案、施工技术措施、施工进度计划、工程机械设备清单、技术说明书、投标附函）•11、招标文件规定提交的其他资料。（营业证书、委托书、银行资信证明、注册证书、缴税证明等。）第四节工程项目施工投标文件的编制一、投标文件编制的准备工作1、及时组建投标工作领导班子，确定该项目施工投标文件的编制人员。2、投标人应收集与投标文件编制有关的政策文件和资料。3、投标人应认真阅读和仔细研究工程项目施工招标文件中的各项规定与要求。4、对工程量清单表中的各分部分项工程的内容和数量进行认真的审查。（应在收到工程项目招标文件的7d内，用书面形式通报给招标人。）二、编制工程投标文件的步骤•(1)熟悉招标文件、图纸、资料，对图纸、资料有不清楚、不理解的地方，可以用书面或口头方式向招标人询问、澄清；•(2)参加招标人施工现场情况介绍和答疑会；•(3)调查当地材料供应和价格情况；•(4)了解交通运输条件和有关事项；•(5)编制施工组织设计，复查、计算图纸工程量；•(6)编制或套用投标单价；•(7)计算取费标准或确定采用取费标准；•(8)计算投标造价；•(9)核对调整投标造价；•(10)确定投标报价；•(11)投标书、投标书附件、投标辅助资料表的填写编制，并与有关部门联系，办理投标保函。•(12)将投标文件装订成册，并按照要求密封和标志，并在规定时间内报给招标人。（一）投标决策的内容和分类•1.概念：•工程投标决策是指建设工程承包商为实现其生产经营目标，针对建设工程招标项目，而寻求并实现最优化的投标行动方案的活动。•2.工程投标决策的内容：•其一，关于是否参加投标的决策（针对招标项目是投标或是不投标）；其二，如决定投标，是投什么性质的标；其三，投标中采用什么策略和技巧，以扬长避短。•3.分类：建设工程投标决策，实际上主要包括投标与否决策、投标性质决策、投标效益决策、投标策略和技巧决策四种。第五节工程项目施工投标决策与评估分析一、投标决策（二）投标决策阶段的划分•投标决策可以分为两阶段进行，即投标决策的前期阶段和投标决策的后期阶段。•1、投标的前期决策：主要是投标人及其决策班子对是否参加投标进行研究、论证并作出决策。（在投标人参加投标资格预审前完成。）•（1）决策依据•A、招标人发布的招标公告•B、对招标工程项目的跟踪调查情况•C、对招标人情况的研究及了解程度•D、若是国际招标工程，其决策依据还必须包括对工程所在国•和所在地的调查研究及了解程度。（2）应放弃投标的招标项目有下列情形之一的招标项目，承包商不宜决定参加投标：•A、工程资质要求超过本企业资质等级的项目；•B、本企业业务范围和经营能力之外的项目；•C、本企业施工生产任务比较饱满，而招标工程的风险较大或盈利水平较低的项目；•D、本企投标资源投入量过大时面临的项目；•E、有在技术等级、信誉、水平和实力等方面具有明显优势的潜在竞争对手参加的项目。2、投标的后期决策•投标后期决策是从申报投标资格预审资料至投标报价（报送投标文件）期间的决策研究阶段。按性质分，投标有保险标和风险标；按效益分，投标有盈利标、保本标和亏损标。•保险标指承包商对基本上不存在什么技术、设备、资金和其他方面问题的，或虽有技术、设备、资金和其他方面问题，但可预见并已有了解决办法的工程项目而投的标。（企业经济实力较弱）•风险标指承包商对存在技术、设备、资金或其他方面未解问题，承包难度比较大的招标工程而投的标。（企业任务不足，窝工，盈利丰厚，开拓市场。）•盈利标是指承包商为能获得丰厚利润回报的而投的标。（我强敌弱，利润丰厚。）•保本标是指承包商对不能获得多少利润但一般也不会出现亏损的招标工程而投的标。（无后续工程，已部分停工，无显著优势）•亏损标是一种非常手段，一般是在下列情况下采用，即：本企业已大量窝工，严重亏损，若中标后至少可以支付固定人工费、提取机械设备折旧费，减少亏损；或者为在对手林立的竞争中夺得头标，不惜血本压低标价；或是为了在本企业的市场占有份额，挤跨竞争对手；或为打入新市场，取得拓