第7章电子采购与招标采购

第7章电子采购与招标采购工作任务和要求工作任务工作要求(1)明确电子采购的内涵(1)掌握电子采购的概念和发展情况(2)了解常用电子采购的模式(2)熟悉电子采购的环境和实施要点(1)正确掌握电子采购实现的环境(2)掌握电子采购实施的要素(3)明确招标采购的内涵(1)正确掌握招标采购的方式(2)掌握招标采购的程序(4)进行招标采购(1)掌握招标采购前的准备工作(2)掌握招标采购实施的步骤学习目标知识目标能力目标学习重点和难点(1)掌握电子采购和招标采购的内涵(2)掌握电子采购和招标采购的模式(3)掌握传统采购与电子采购的特点和差异(1)掌握电子采购的实施要点(2)掌握招标采购的基本步骤(1)传统采购和电子采购的特点和差异(2)电子采购的模式(3)招标采购的方式(4)招标采购的实施导入案例惠普的电子采购之道位于美国加利福尼亚州的帕罗阿尔托·惠普公司历来都是商务史上的革新者。他们成立了许多完全独立的子公司，并让他们任意做他们想做的事情。惠普公司“分而治之”的经营战略的确有其隐含的不利因素，其中较明显的一点就是由于各部门分头采购，使得他们进来的办公设备、文具用品以及各项服务都是惊人地昂贵，因此公司每年在这些项目上的开销都是一个天文数字。惠普对这个问题早有察觉，立即着手探讨建立一个基于网络的采购系统，旨在促使惠普的总数为84000多的员工队伍全都从指定的供应商那里取得诸如铅笔、台历和电脑这样的办公用品，全面实现采购的决策与实施过程无纸化。作为这个过程的一个副产品，惠普得以对他们庞大的供应商数据库中的十万个供货点进行筛选，只留下最可靠最高效的能够进行网上交易的少数大型供应商。在各种各样的软件选择方案中，公司的电子采购组最终选定了Ariba采购系统，并于1999年9月正式启动。运行的结果使惠普官员们确信：Ariba网上采购方案将能够让公司每年在MRO(维护、修理与运行)项目上的支出减少6000万到1亿美元。现在惠普的员工需要买什么东西都上Alliente的网站去订购，而不是在公司自己的内部网寻找自己的采购部。网站对所有的交易都有详细的记录，以方便日后的维修与保养。总资产达470亿美元的惠普公司从此能够与其100个供应商进行更加快捷的交易与联系。过去需要两个星期的采购过程，现在只需要不到两天就可以完成了。对于供应商来说，过去所有的开票、调货和信用卡问题需要占用70%的工作时间，而现在这些时间仅仅占30%左右。将来有一天，惠普的员工都不必为购买纸张或打印墨盒而操心，因为系统能够自动算出某台打印机需要换墨盒的时间并及时提醒他们。本章主要内容招标采购2.电子采购1.7.1电子采购7.1.1电子采购概述1．电子采购的发展2．传统采购与电子采购1)传统采购的典型步骤2)传统采购模式的局限性3)电子采购与传统采购的区别4)电子采购的优势7.1电子采购7.1.2电子采购的模式1．电子目录2．因特网商务交易所或电子市场3．拍卖7.1电子采购7.1.3电子采购的实现1．总体设计实现2．数据处理7.1电子采购7.1.4电子采购的实施1．实施计划2．沟通和变革管理3．绩效度量4．电子采购对采购部门角色的影响7.2招标采购招标采购的起源招标形式在我国发展的历史不长，它起源于20世纪80年代，在建筑工程上用得较多，在采购领域，机电设备等大型项目的采购上用得较多。近几年政府采购的兴起，为招标采购提供了一个广阔的市场。目前招标采购是一种使用越来越广泛的采购方法。所谓标，即标书，就是任务计划书、任务目标。招标采购，就是通过招标方式进行采购。通过招标程序，招标企业可以最大程度地吸引和扩大投标方之间的竞争，从而使招标方有可能以更低的价格采购到所需要的物资或服务，更充分地获得市场利益。招标采购方式通常用于比较重大的建设工程项目、新企业寻找长期物资供应商、政府采购或采购批量比较大的场合。7.2.1招标采购的方式总体来看，目前世界各国和国际组织的有关采购法律、法规都规定了公开招标、邀请招标等招标投标方式。一、公开招标公开招标，也称无限竞争性招标，是一种由招标人按照法定程序，在报刊、网络等公共媒体上发布招标公告，吸引众多企业单位来参加投标竞争，招标人从中择优选择中标单位的招标方式。1、公开招标的优缺点优点：公开招标的优点在于能够在最大限度内选择投标商，竞争性更强，择优率更高，同时也可以在较大程度上避免招标活动中的贿标行为，因此，国际上政府采购通常采用这种方式。缺点：其缺点有，比如采购费用较高、手续繁琐、花费时间较长等。2、公开招标的适用范围公开招标适用于下列情形：（1）需求相对简单并且能在招标文件中被描述清楚；（2）有许多相互之间公开竞争的供应商，并且任何一个供应商都不比其它人有明显优势；（3）公司评估大量投标的成本很可能低于增进竞争而带来的价格降低；（4）价格是最重要的评估标准。公开招标很可能不适用于需求高度专业化的场合，或者是考虑与供应商早期合作经历是很重要的时候。3、公开招标方式的分类国际竞争性招标这种方式是在世界范围内进行招标，国内外符合条件的企业均可以投标。它要求招标者制作完整的英文标书，在国际上通过各种宣传媒介刊登招标公告。国内竞争性招标国内招标的方式可用本国语言编写标书，只在国内的媒体上登出广告，公开出售标书，公开开标。二、邀请招标邀请招标也称为有限竞争性招标或选择性招标，即由招标单位选择一定数目的合格的企业（必须有3家以上），向其发出投标邀请书，应邀单位在规定的时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。1、邀请招标的特点123邀请招标不使用公开的公告形式；接受邀请的单位才有资格参加投标；投标人的数量有限。2、应邀单位的确定应邀单位数量一般选择3～10个企业参加较为适宜，当然要视具体的招标项目的规模大小而定。有两种方法可以决定谁将参与邀请招标：（1）如果对供应市场有充分的了解，那么很简单，可以通过市场选择那些你认为最适合的供应商；（2）如果没有供应市场方面的充分信息，可以事先进行一个确认供应商资格的程序。之后，从已确认资格的供应商中选择那些你认为最适合的供应商。3、邀请招标的适用范围按照国内外的通常做法，采用邀请招标方式的前提条件是对市场供给情况比较了解、对供应商或承包商的情况比较了解。在此基础上，还要考虑招标项目的具体情况：（1）招标项目的技术新而且复杂或专业性很强，只能从有限范围的供应商或承包商中选择；（2）招标项目本身的价值低，招标人只能通过限制投标人数来达到节约和提高效率的目的。三、两段式招标在公开和限制性招标中，招标文件包含了全部的技术规范。这为供应商提供了充分的信息来完善能满足公司需要的投标。但是，在预先确定全部技术规范或许是不切实际的情况下，可使用两段式招标方法，这可以使你在做出最终采购决策之前能从供应商优化技术规范的知识背景中受益。第一阶段，可以请供应商报送未标价的基于概念化的设计或者基于性能规范的技术提案，这些提案之后会从技术和商业两方面进行论证。第二阶段，要求剩余的投标人提交他们的最终提案。7.2.2招标采购的程序一个完整的招标采购过程，基本上可以分为以下七个阶段：策划—招标—投标—开标—评标—定标—签订合同。一、策划招标活动，是一次涉及范围很大的大型活动。因此，开展一次招标活动，需要进行很认真的周密策划。策划的主要工作（1）明确招标的内容和目标，对招标采购的必要性和可行性进行充分的研究和探讨。（2）对招标书的标底进行仔细研究。（3）对招标的方案、操作步骤、时间进度等进行研究决定。例如是采用公开招标还是邀请招标、是自己亲自主持招标还是请人代理招标、分成哪些步骤、每一步怎么进行等。（4）对评标方法和评标小组进行讨论研究。（5）把以上讨论形成的方案计划形成文件，交由企业领导层讨论决定，取得企业领导决策层的同意和支持，有些甚至可能还要经过公司董事会同意和支持。二、招标招标阶段的工作主要有以下几部分：（1）形成招标书。招标书是招标活动的核心文件，要认真起草好招标书。（2）对招标书的标底进行仔细研究确定。有些需要召开专家会议，甚至邀请一些咨询公司代理。（3）招标书发送。三、投标投标人在收到招标书以后，如果愿意投标，就要进入投标程序。其中，投标书、投标报价需要经过特别认真地研究、详细地论证完成。这些内容是要和许多供应商竞争评比的。同时，投标文件要在规定的时间准备好。四、开标开标应按招标通告中规定的时间、地点公开进行，并邀请投标商或其委派的代表参加。开标前，应以公开的方式检查投标文件的密封情况，当众宣读供应商名称、有无撤标情况、提交投标保证金的方式是否符合要求、投标项目的主要内容、投标价格及其他有价值的内容。开标要做开标记录，其内容包括项目名称、招标号、刊登招标通告的日期、发售招标文件的日期、购买招标文件单位的名称、投标商的名称及报价、截标后收到标书的处理情况等。五、评标评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。设有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。六、定标招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。七、签订合同招标人与中标者签订采购合同。7.2.3招标采购的准备招标采购的准备工作，包括：资格预审通告的发布；招标文件的准备；招标通告的发布；招标文件的发售等。招标采购的准备工作阶段一阶段二阶段三一、资格预审通告的发布二、招标文件的准备三、发布招标邀请书7.2.4招标采购的实施招标阶段的工作完成以后，采购就进入投标、开标阶段。一、投标123投标准备投标人投标文件的准备二、评标的步骤初步审查初步评标详细评标评标报告编写并上报详细评定和比较三、评标、决标的方法货物采购常用的评标方法有四种，即以最低评标价为基础的评标方法、综合评标法、以寿命周期成本为基础的评标方法及打分法。1.以最低评标价为基础的评标方法以最低评标价为基础的评标方法在采购简单的商品、半成品、原材料以及其他性能质量相同或容易进行比较的货物时，价格可以作为评标考虑的惟一因素。2.综合评标法在采用综合评标法时，评标中除考虑价格因素外，还应考虑下列因素：（1）内陆运费和保险费。（2）交货期。（3）付款条件。（4）零配件的供应和售后服务情况。（5）货物的性能、生产能力以及配套性和兼容性。（6）技术服务和培训费用等。3.打分法打分法是按影响因素的重要性确定其在评标时所占的比例，对每个因素打分。打分法考虑的因素包括：①投标价格；②内陆运费、保险费及其他费用；③交货期；④偏离合同条款规定的付款条件；⑤备件价格及售后服务；⑥设备性能、质量、生产能力；⑦技术服务和培训等。本章小结本章系统地介绍了目前常用的电子采购和招标采购模式的内涵、实施基本方式和环境，为具体实施这两种采购模式指明了方向。案例分析某公司通过招标采购设备受益某公司始建于1950年，至今已发展成为一个大型股份制企业。公司现有员工1300余人，其中专业技术人员170多人，主要产品有锐钛型钛白粉、硫酸、氧化铁红、钴盐系列产品等。2001年实现产值1.8亿元，销售收入1.5亿元，利税2400余万元。为了增强企业发展后劲，壮大企业实力，公司经过深入细致的市场调研和分析，决定投资2亿人民币新建一条年产1.5万吨的馏金红石型钛白粉生产线。本项目获国家有关部门批准，被列入国家“双高一优”项目计划，并被列入省重点工程。为了调动各方面积极性，保证项目的顺利实施，降低投资风险，经协商由该公司等三方共同出资建设该项目，其中三方所占股份分别为51%、29%、20%。这一投资方式必将大大促进项目的建设。本项目投资大，设备种类和数量多，仅大型主体设备投资就达3000多万元。为了