国际劳工组织的评估框架战略预算编制范围内的评估

GB.285/PFA/10第285届会议国际劳工局理事会2002年11月，日内瓦计划、财务和行政委员会PFA第十项议程国际劳工组织的评估框架战略预算编制范围内的评估目录页次一．导言·························································································································1二．战略预算编制范围内的评估························································································1独立和信誉·················································································································3对组织上的学习承担义务····························································································3负有责任与透明度·······································································································3灵活的侧重和方法学···································································································4所有资金来源项下的评估协调····················································································4相关性、效果和效率···································································································4三．评估类别和方法··········································································································4国际重点和其他核心计划：战略设计、实施和影响····················································5重点和主题评估··········································································································6技术合作项目评估·······································································································7体面劳动国别计划·······································································································8四．落实国际劳工组织的拟议评估框架所需的能力···························································8评估报告、传播和制度发展························································································8资源·························································································································8GB.285/PFA/101一．导言1.根据理事会表明的观点1，劳工局已将其评估框架向前推进一步，强调了评估对决策、规划以及计划和项目的制定和实施的重要性。2.本文件提出了国际劳工组织建议在战略预算编制框架范围内实施的评估制度。目标是制定有助于更有效的计划和项目规划、监督和报告的一种综合、连贯、透明的评估框架。在理事会提供的指导基础上，局长计划责成劳工局制定新的制度、采取增强劳工局对它们加以实施的能力的措施、改善信息分享并将其与全劳工局范围的通告结合在一起。这一工作将在今后的三年期间实施。3.正如秘书长提出的那样，本文件中提出的评估处理方法反映了联合国系统范围内建议的准则和标准2。与这些准则和标准相一致，国际劳工组织的评估目标将是：(a)尽可能系统和客观地确定国际劳工组织与其目标相关活动的相关性、效率、效果和影响；(b)使劳工局、成员国和三方成员能够参与系统的考虑，以便通过改变其内容和，必要时，其目标而加强主要计划的效果。二．战略预算编制范围内的评估4.采用战略预算编制要求重新考虑在以结果为基础的管理方法范围内进行评估的作用。有关这一方面的评估的核心重点是根据中期规划程序(战略政策框架)、两年期战略预算程序以及年度实施报告，通过监督在所预期的结果方面所取得的进展而评估组织上的绩效。5.在国际劳工组织的战略预算编制框架范围内，计划的制订涉及由四个程序组成的一个综合制度：(a)战略政策框架。这是从中期的角度来考虑计划实施的目标、优先事项和采用的方法。(b)战略预算编制。这是建立在可衡量的绩效基础上的以成果为基础的预算编制程序。1理事会文件GB.279/PFA/8；GB.283/14；GB.283/9/1；“理事会主席向大会提交的2001-02两年期的报告”，第3号《临时记录》，国际劳工大会第90届会议，2002年，日内瓦。2联合国：关于计划制定、预算的计划内容、落实情况的监督以及评估方法的规则和规定(文件ST/SGB/2000/8，2000年4月19日)。GB.285/PFA/102(c)工作规划和监督。它涉及信息的系统收集和报告，以跟踪资源的使用、已开展的工作以及朝着预期结果取得的进展。(d)评估。它是通过分析绩效的决定因素以及评估如何最佳地进行改善而完成的。图1.国际劳工组织的战略预算计划周期6.国际劳工组织的战略预算编制是建立在一种叠代过程基础之上的，获得的见解通过这一程序被输入处于不同组织级别的计划程序，主要目标为改善绩效和加强作为一个机构的国际劳工组织。其成功与否取决于鼓励国际劳工组织内部的个人在不同的管理级别进行战略思考和采取战略行动。每一单位负责将其结合进自己的计划并报告有关这些战略进行得怎么样以及正在实现的绩效里程碑的重要情况。这种透明度为各计划、国家和地区之间的协调提供了一个重要的手段，以发展体面劳动议程范围内的连贯性。7.评估与计划制订的其它阶段之间的一种有机联系属于以成果为基础的评估框架的核心。由于战略已得到确定，绩效措施、监督方法以及评估计划被结合进规划过程，以确保反馈将是透明和运转良好的。8.评估是帮助确定一种战略方法获得成功的几种管理手段之一。其他程序包括外部和内部审计、管理审计以及由理事会的不同委员会进行的主题和计划审议。计划工作监督评估战略框架报告报告实施GB.285/PFA/1039.所有评估将具有通过传播良好实践及从经历中汲取的教训而改善绩效的共同目标。为帮助达到这一目的，劳工局提出下列一套指导原则。独立和信誉10.国际劳工组织有义务确保评估的信誉和独立。在评估规划、制定职权范围、评估人员的选择以及评估的实际执行的全过程中都保持独立与公正。将评估责任从负责计划和项目实施的一线管理职能中分离出来、程序的透明度以及评估人员的正直和专门知识均有助于确保评估结果和建议的信誉。这些作法由于局长对促进负责制和透明度以及保护评估过程免受压力和影响所作的承诺而得到加强。11.劳工局将寻求确保评估结果是客观、独立、透明并由具有有关主题事项的专门知识的专业人员进行的。可信的评估还要求具有利害关系各方——直接和间接用户或受益人、三方成员、工作人员、联合国系统的其他部分以及相关的伙伴群体——的参与，且是在一个独立评估小组的协调下进行。这些群体可参与评估设计、辅助数据的收集与分析并协助对评估结果、结论和建议进行解释说明。利害攸关者亦可就有效的传播和后续行动提出建议。对组织上的学习承担义务12.评估系统地审议哪些做法可行或不可行并确定需改善之处。它们应与所采用的手段和技术支助密切结合在一起，以促进学习和前瞻性思维。所有评估将具有通过传播良好的实践以及从经历中汲取教训来改善绩效的共同目标。假如设计和实施得好，评估将在其就战略和资源分配形成决定方面所具有的作用得到很高的评价。一种运转良好的反馈机制对于激发对评估的兴趣和利用至关重要。13.评估报告将突出评估的结果、结论和行动建议。此外，所汲取的可以指导其他地方的决策的教训，无论是正面的还是负面的，将被广泛地加以传播。这可以惠及政策制定者、项目经理、三方成员、较大规模的联合国和国际发展团体以及研究人员和一般公众。结果的传播需要适时，以及时支持决策过程。负有责任与透明度14.评估结果应导致行动。为跟踪是否为建议制定了有效后续措施，需要有权责自负和报告制度。评估结果的质量、相关性以及重要的利害攸关者对评估结果具有的一种拥有感的程度将影响到后续措施的效果。每一评估的一个重要产出应是由评估人员和相关决策者共同制定的一个后续行动计划。应当报告并承认朝着所承担义务取得的成果和进展。GB.285/PFA/104灵活的侧重和方法学15.评估是为了满足具体的决策需要而组织的。可能会采用种种方法学，包括质量方法和数量方法。质量方法提供了从具有不同观点的利害攸关者那里收集到的叙述性和深入的情况。而量化信息，如果适当和可靠，或被认为对实现评估的目标具有重要性，可支助总结、比较和推广。所有资金来源项下的评估协调16.技术合作项目为在国际劳工组织的经常预算项下支助的计划的发展提供了重要的补充。经常预算活动与那些由预算外资源支助活动的结合是确保国际劳工组织的实质性计划的连贯性的一个重要因素，而且对《体面劳动议程》的发展来说是必不可少的。这种情况可通过将项目、计划和国家级别的评估和结果报告联系在一起而得到支持，计划评估将依靠和利用已被项目一级的评估文件所证明的绩效成果和汲取的教训。相关性、效果和效率17.评估将为根据新的政策和优先事项重新评估计划提供机会。它是评估计划的持续相关性、效果和效率以及确定是否压缩规模或逐步停止过时或无效的计划或计划组成部分的几个手段之一。为分散国际劳工组织的计划并使贯穿性目标深入到国际劳工组织的工作之中，正在就建立一种国际劳工组织决策和计划的综合性处理方法采取一些主动行动。通过评估过程，应能够捕捉本组织中的不同单位对这些举措作出响应的方式。18.评估费用在被评估项目的预算中应占较小的部分，而且其好处应超过其费用。三．评估类别和方法19.凡适宜时，将使评估责任分散化以增加评估进程和结果的效果和效率。将在计划和管理局内部保留一种集中能力，以便就评估问题、指导方针和程序的精心制定以及评估规划的协调提供劳工局范围的指导。这一任务将以外部的专门知识和内部的经验为补充。20.评估将继续采取多种形式，每种形式处理不同组织级别上的决策需求。总的来看，这些评估确保国际劳工组织的所有计划、项目和活动都将接受评估。将在每一计划和预算中公布有待提交给理事会的重要评估。下面的表1中概括了按类别分类的拟议评估。GB.285/PFA/105表1．评估的类别和特征评估的类别评估的重点主要责任形式时间项目相关性、效果、可持续性、效率(与规划内容相对照的实际绩效)；结