美国高校战略规划的编制与实施研究

第1卷第4期大学发展规划通讯规划参考15核心价值观的第三类体系是知情风险（informedrisk-taking），为实现具有不确定性的未来，南加州大学所进行的试验必然存在一定风险。通过实施与构想和战略能力相关的试验，我们将会逐渐认识这个变化世界的作用机制。只有深刻认识到，并非所有改革的尝试和努力都会成功，且经验教训可以从所谓的“有益的失败”中汲取，所进行的试验才会令我们昀大程度地获益。第四套也是昀后一套核心价值观，如我们在昀近采用的伦理守则(CodeofEthics)中所表述的那样，即我们承诺遵守伦理操守。这些价值观对我们整个团体进行了定义，具有内在一致性，将我们与历史和未来相联系。它们也将在我们做出艰难甚至是冒险的决定时给予指引，帮助我们做出必要选择，以保持南加州大学的完整性、一致性和优秀品质。五、发展和评估为实现南加州大学这一远景规划，需要持续的监督和不断扩展这里描述的路径。在对现有举措进行评估、重整、提高的同时，也必须创造新举措，进一步发展大学的战略能力。南加州大学必须继续坚持革新之路，向成为世界昀具影响力和生产力的研究性大学之一的目标继续迈进。一个以教务长为领导的常设规划委员会（PlanningCommittee）即将建立，对继续实施《提高卓越学术发展规划》进行监管和拓展，昀初制定该计划的战略规划委员会(StrategicPlanningCommittee)的原有员工将作为新委员会的核心成员继续工作。在接下来几年中，每年都会对五分之一的员工进行轮换和更替，并建立与战略能力相关的数据文件，辅助规划委员会每年度对各项措施的成绩进行评估；根据评估结果对改进各项措施提出意见建议，或终止已不再发挥作用或已完成目标的措施。另外，规划委员会将会提出新举措支持或扩展本规划，这些建议都将在每个春季学期结束时提出，以方便董事会学术事务委员会在学年昀后一次会议上详细讨论，之后将修正过的措施和新举措通知各院长，使各学院能够将其融入它们下一学年秋季规划体系。（北京大学教育学院胡丛译；外语学院阮丽校）美国高校战略规划的编制与实施研究——以爱荷华州立大学为例美国高校的战略规划始于20世纪50年代，经历了权威性年代、定量技术年代、实用主义年代直到现在的前瞻性年代。经过几十年的发展，已形成了一套系统而成熟的规范制度，值得我国高校学习和借鉴。本文以爱荷华州立大学（IowaStateUniversity，ISU）为例，研究美国高校战略规划工作之特色。选择ISU的原因，一是因为ISU是一所久负盛名的公立综合性大学，其规划工作的组织在美国高校具有一定的代表性；二是借助对公众开放的网络平台，ISU全程、全面、第1卷第4期大学发展规划通讯规划参考16及时公布规划过程及其相关工作文件，为研究、学习和借鉴ISU的规划工作经验提供了丰富的资源。ISU是1862年美国国会通过《莫利尔法案》后产生的赠地大学之一，以其在科学、工程和农学方面的专业见长，并且是世界上第一台电子数字计算机样机——阿塔纳索夫-贝瑞计算机（ABC）的诞生地。ISU目前是美国大学协会（AssociationofAmericanUniversities，AAU）的成员，且通过了高等教育委员会的质量认证，按照卡内基分类方法，ISU属于广博型授予博士学位的研究型大学。2005～2010年的战略规划是ISU的第四个五年规划，其规划工作遵循传统的程序，即：规划（研究分析战略与规划，产生思路与选择）、形成文件、实施与监控，但其工作方式呈现出明显的特色。一、战略规划编制过程没有任何组织拥有无限的资源，在资源有限的状况下，重点突出的规划有助于领导层作出明智的决策。确定哪些方面是大学的发展重点，必须建立在对当前和未来的内外部环境分析的基础上，需要由上到下、由内到外达成共识，从这个意义上说，“计划的制定比计划本身更为重要”。ISU2005～2010年战略规划编制工作从2004年1月开始，历时近一年。为了使规划过程成为统一思想、凝聚人心、集思广益、凝聚智慧的过程，ISU确定其编制过程的指导原则是公开性、包容性和互动性。（一）公开性规划工作的公开性表现在规划编制过程的全程公开，以及工作文本的全面、及时公开，这也是ISU政务公开的一个重要方面。公开的途径有网站、报纸、开放式论坛等。现代网络技术为ISU规划工作的公开性提供了良好的平台，规划工作伊始，ISU就开设了新一轮规划工作的专门网站，对于涉及规划工作的所有信息，均及时在专门网站公布，并对公众开放。同时，学校还通过报刊散发有关规划的新闻报道，在学校和当地社区通告规划工作进展情况及公布有关信息，以便让更多的人员参与和关心学校的规划工作。规划过程中，规划委员会组织了两次对全校所有人员开放的开放式论坛，讨论规划有关主题并收集反馈意见，为全校师生提供了参政、议政的机会，并收到了很好的效果。规划工作公开的信息包括人员及所有文字资料。ISU2005～2010年规划编制工作的启动以规划委员会成立为标志，委员会由41名成员组成，包括校内外与学校相关各群体的代表，委员会由主管学术事务的副校长兼教务长Allen负责。Allen从委员会成员中指定7名成员组成促进小组，具体负责起草规划和编纂反馈信息，并任命其中1人为促进小组组长。规划委员会和促进小组名单全部公布在网站，以便各方人士与规划工作人员的直接交流与沟通。公开的资料包括规划委员会会议内容、小组讨论会内容、环境扫描分析资料及结果、规划草案及其修改稿和送审稿、反馈意见等。从保护个人隐私出发，不论是书面、电子邮件或者口头反馈信息，委员会均以匿名形式在网站公布，鼓励关心学校发展的师生和各界朋友尽情发表个人的意见和看法。（二）包容性规划工作的包容性表现在吸引各方面人员参与学校的规划工作，从规划委员会的成员组成，第1卷第4期大学发展规划通讯规划参考17到小组讨论会及征求意见的对象，均体现极大的包容性。从规划委员会的人员结构看，其成员包含校级领导成员5人、教授20人、管理人员及职员10人、协会2人以及学生4人，教授占近50%，充分体现了教授治校的理念。校级领导为分管学术事务、预算计划、学生工作、科研工作以及商务和财务工作的负责人；教授涉及园林、兽医、材料、生物、管理、历史、语言等近20个学科方向；管理人员和职员来自大学关系部、大学研究室、研究生院、图书馆等多个部门以及个别学院秘书；协会人员分别来自家长协会和校友董事会；学生分别是研究生会和学生管委会负责人。由此可见，规划委员会成员由管理机构、学院、大学团体、学生、校友及学生家长各方面的代表组成，畅通了规划工作与各方沟通的渠道，便于听取与学校有关的各个群体的声音。在分析和征询意见阶段，规划委员会广泛听取学校及社会各界对于战略规划的意见和建议。在规划初稿形成之前，规划委员会分组、分层次在校内、校外召开了20次讨论会，校内的小组讨论会分组包括教师议会资源政策和配置委员会、教务长顾问小组、学院院长委员会、校长内阁、教授代表、杰出教授代表等；校外的小组讨论会包括当地经济发展委员会、当地商会董事会、ISU校友董事会、ISU基金董事会等。通过内脑与外脑相结合，理清学校的发展思路和重点，从而形成规划初稿。在规划初稿形成后，委员会又通过网络平台，广泛征询各方面对初稿的修改意见和建议，反馈意见来自管理人员、教师、职员、附属机构、本科生、研究生、校友、校外人士等各方面。这些讨论会和反馈意见为委员会进行内外部环境分析、确定使命和发展重点、形成规划初稿、修改规划草案等工作提供了丰富而有价值的依据。为了广泛收集大家对于学校未来发展的想法以及对规划草案的反馈意见，减少在时间和空间等方面的不便之处，ISU开设了专门的电子邮箱，并将邮箱地址在网站公布。对于以电子邮件形式反馈的意见和建议，促进小组负责人均一一回复答谢。（三）互动性上下互动、左右协调是规划达成统一的思想和目标的重要途径。互动贯穿于ISU战略规划编制过程的始终，既表现在校长与规划委员会的及时交流，也反映在委员会与校内师生和校外各界的反复沟通，以及规划委员会内部的交叉分析。战略规划是学校领导办学理念、教育思想的集中体现，大学校长在战略规划编制过程中发挥着不可替代的领导作用。在规划委员会成立并召开的第一次全体会议上，校长Geoffroy就明确提出新一轮规划的目的在于：改善本科教育、推进学术卓越、维持招生基数、建立多样化校园、适应减少的州预算以及确定未来如何更好地服务爱荷华人民。Geoffroy还从五个方面表达其个人对于ISU未来的构想：第一，保持在科学与技术方面传统的强势，格守“科学与实践相结合”的信条；第二，在保持其为区域服务的历史的赠地使命的同时，把ISU建设成全国性和国际化的研究型大学；第三，招募和留住来自国内外的杰出的学生、教师和职员；第四，提供严格而具有挑战性的课程，昀大地开发学生的能力；第五，珍视多样化的校园文化。同时，Geoffroy号召学校全体师生及校外人士在百忙中抽出时间，为学校未来的发展献计献策。在规划过程中，对于所有反馈意见和建议，促进小组除了及时公布在网站以外，还专门提交给校长一份。这些构想和要求，充分体现了校长在规划过程中作为战略家的指导作用，以及与规划委员会、师生员工第1卷第4期大学发展规划通讯规划参考18和校外人士的互动。为使小组讨论会以及前期的信息收集工作取得成效，委员会拟定了三个主题，其一，你对爱荷华州立大学未来5到10年的愿景是什么？其二，你认为爱荷华州立大学面临的主要机遇和挑战是什么？其三，未来5到10年爱荷华州立大学面临的昀关键的问题是什么？初稿形成前，通过互联网和研讨会等形式，共计收集了几百条意见和建议，为规划初稿的出台打下了基础。初稿完成后，规划委员会组织进行了两次反复的征求意见和修改过程，每次征求意见的时间长达三个星期。两次征求意见过程共计收到300余条反馈意见，促进小组认真分析、研究并充分尊重和采纳反馈意见，每一稿均较前稿得到更多的认同。互动性还反映在规划委员会内部的环境分析过程中。为了科学而客观地分析学校存在的强势与弱势、面临的机遇与挑战（SWOT），规划委员会组成4个小组，分别负责一个主题的分析。每组将其分析结果由强至弱列成清单，再交由另一组分析排列，具体安排为：优势与弱势分析组交叉，机遇与挑战分析组交叉，由此形成规划小组内部一致的观点。规划小组形成SWOT分析初稿后，再征求校内外各方意见，从而形成内外高度一致的分析结果。二、战略规划内容规划内容不在篇幅，重在其对未来的指导作用。为此，校长Geoffroy给规划委员会下达的任务是编制一个更简短、更具体、更具战略性、更符合实际的战略规划。根据校长的要求，规划委员会以前一个五年规划为基础，根据内外部环境的变化进行调整和修改，既注重连续性，又注重变化，既注重现实，又注重社会需求，使新的战略规划能够传承历史、立足现在、面向未来。（一）环境分析科学、客观，规划文本简练、具体ISU的规划工作文件包括SWOT分析结果、规划文本、行动计划和绩效指标体系等，行动计划由规划目标的责任单位和团队负责编制和执行，绩效指标体系用于监控和评价规划目标实现进展，SWOT分析和规划文本是规划编制阶段的重点内容。战略规划的制定建立在对自身核心竞争力和比较优势的认知之上。通过对全球、美国、所在州高等教育现状和发展趋势的分析，对ISU本身的学术、文化、管理、环境、服务等方面的分析以及与同等学校的横向比较研究，并经过反复地收集信息、分析、征求意见等过程，规划委员会昀终形成SWOT分析结果。对于S、W、O、T四个方面，分析结果产生共计43款条目，其中优势13条，弱势10条、机遇6条、挑战14条。每个方面的条目又根据其重要程度划分为昀明显、中度明显和较明显三组，例如，优势方面的条目按其重要程度分布为4、4、5。分析结果认为ISU昀明显的优势为：第一，赠地使命：面向大众、服务人民的高等教育；第二，品格强势：困难中不退缩、优秀的职业道德和品质、积极的士气、逆境中寻找转机的精神；第三，国内、国际知名的项目；第四，有名望的教师。中度明显的优势为：第一，教育和教学质量；第二，创新能力：通过科研经费、专利、研究成果和技术