公司风险评估和控制管理制度

6--01风险评估和控制管理制度1目的为公司的生产经营活动提供危害识别、风险评价和隐患治理的方法和控制。2适用范围2.1本制度规定了危害识别、风险评价和隐患治理的方法和过程管理要求。2.2本制度适用于本公司的所有管理部门及生产经营单位，包括公司的所有活动、产品和服务。3职责3.1总经理：对公司危害识别、风险评价和隐患治理工作直接负责，常规生产活动每年组织一次评估。组织落实公司重大及不可容忍风险和重大事故隐患的整改工作。3.2各部门主管领导：应确保本部门危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织编制危害识别和风险评价记录，制定落实风险控制措施，落实重大事故隐患治理工作。3.3公司办公室：负责公司重大及不可容忍风险和重大事故隐患的控制改进措施的技措立项审核申报工作，组织管理隐患治理方案的审查、资金落实、设计委托、施工计划安排及项目竣工验收。负责直接影响安全生产的公司级重大及不可容忍风险控制措施中技措技改类“急批项目”的立项审核、申批及项目实施工作。3.4安全环保部：负责制、修订公司《风险评价和隐患治理管理制度》，并监督、检查执行情况。负责用火、进入受限空间、高处作业及安全、消防、设施的风险评价管理工作，监督检查其他评价记录人身、火灾、爆炸危害因素的识别情况。负责公司年度风险评价组织工作，组织界定公司重大及不可容忍风险和重大事故隐患，审核重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单，对重大及不可容忍风险控制和重大事故隐患的治理进度实施全过程监督管理。3．5生产技术部负责公司装置工艺过程及生产操作危害识别、风险评价和重大事故隐患治理管理工作，监督检查其他评价记录生产事故危害因素的识别情况。4工作制度4.1成立评价小组4.1.1公司应成立由公司总经理、工会、各部门经理和具有实际工作经验的工程技术人员组成的风险识别评价小组。名单见附录54.1.2所有评价小组人员需经过专门培训并有能力开展危害识别和风险(隐患)评价工作。4.2选择和确定评价范围、对象及顺序4.2.1各部门应首先从本部门的生产、经营活动、或服务中确定评价范围，包括生产活动、产品、储运、装置、设备、设施、服务、检维修、消防、承包商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。生产范围应包括化工产品储运的全过程。所有可能导致重要危害和影响的活动，包括非常规活动、检维修等都应充分识别和评价。4.2.2在确定评价范围后，各部门可按下列方法，确定评价对象和顺序：──厂址：地址、地形、周围环境、气象条件等；──厂区平面布局：功能分区、危险设施布置、安全距离等；──建（构）筑物；6--02──生产工艺流程；──生产设备、装置；化工、机械、电气、等；──粉尘、毒物、噪声、振动、高低温等作业；──工时制度、女工保护、体力劳动强度等；──管理设施、应急设施、辅助设施等；──生产操作、作业任务等。4.2.3对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对职业卫生、健康、安全影响进行全面识别和评价。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：──所执行的任务的期限、人员及频率；──可能用到的机械、设备、工具；──用到或遇到的物质及其物理、化学性质；──工作人员的能力和已接受的任务培训；──作业指导书或作业制度；──曾发生过的各类事故记录、作业环境检测结果等。4.3选择危害识别方法4.3.1评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择评价方法，一般推荐，工作危害分析（JHA）、安全检查表（SCL），填写危害与风险评价记录表，记录由各识别部门存档，永久保存。4.3.2在选择识别方法时，应考虑：──活动或操作性质；──工艺过程或系统的发展阶段；──危害识别的目的；──所分析的系统和危害的复杂程度及规模；──潜在风险度大小；──现有人力资源、及其他资源；──信息资料及数据的有效性；──是否是法规或合同要求。4.4识别危害的根源和性质4.4.1评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的实际和潜在的危害，包括：──物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；──人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；──可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪声、振动、湿度、高温、等），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、等）以及生物因素；──管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。6--034.4.2在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质：──火灾和爆炸；──冲击与撞击；──中毒、窒息、触电；──暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；──人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；──设备、设施的腐蚀；──有毒有害物料、气体的泄露；a）人身伤害、死亡；b）疾病（如头痛、呼吸困难、失明、失聪、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；c）财产损失；4.4.3危害识别应考虑由于现在或将来的运作、产品或活动可能造成职业安全健康危害。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡）。4.5评价风险和影响评价小组应对所识别的危害加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：a）决定所识别的危害发生后的后果及影响的严重性，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录1）；b）评价发生危害事故事件的可能性，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过，以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录2）；c）评价风险(风险度R＝L×S)。结合所识别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，决定其风险的大小（参考附录3）。风险评价的结果可分为以下几种：──轻微的或可忽略的（R＝L×S=1～3）──可容忍的（R＝L×S=4～8）──中等的（R＝L×S=9～12）──重大的（R＝L×S=15～16）──不可容忍的（R＝L×S=20～25）4.6风险控制4.6.1对各部门提出的重大及不可容忍风险，风险评价小组经评价核实后，填写“重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单”，报公司总经理，同时，各部门对需投资整改的重大及不可容忍风险按公司项目投资管理申报立项，并做好现场的控制措施和应急预案。4.6.2风险控制措施的内容4.6.2.1风险控制的技术措施：──消除风险的措施；──降低风险的措施；6--04──控制风险的措施。4.6.2.2风险控制的管理措施：──制定、完善管理制度和操作规程；──制定、落实风险监控管理措施；──制定、落实应急预案；──加强员工的安全教育培训；──建立检查监督和奖惩机制。4.6.2.3风险控制措施的确定应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：──可行性、可靠性；──先进性、安全性；──经济合理性；──技术保证和服务。4.7重大事故隐患治理4.7.1事故隐患项目的界定为消除下列事故隐患而进行的固定资产投资，可以界定为隐患项目。凡通过设备更新、装置正常检维修能解决的问题，不得列入隐患项目。新投产的装置、设施等，在竣工验收后3年内发现的问题，原则上不作为隐患项目。──生产设施存在的不符合国家或镇海液体化工储罐区安全生产法规、标准、规范、规定要求的隐患；──可能直接导致人身伤亡、火灾爆炸事故或造成事故扩大的生产设施、安全设施等存在的隐患；──可能造成职业病或职业中毒的隐患；──安监、消防政府部门下达的重大隐患项目整改通知书要求治理的隐患；──预防可能造成灾害扩大的固定资产投资项目。——经评价为凡中等风险以上的重大隐患治理项目按《隐患管理制度》执行。4.8更新危害及风险信息4.8.1因变更引起的危害及风险信息更新按《变更管理制度》执行。4.8.2事故发生后，应及时更新危害及风险信息。4.8.3有新的或变更的法律法规或其他要求，应及时更新危害及风险信息。4.8.4新项目、加工过程或产品的危害识别和风险评价，根据“三同时”管理要求进行。4.8.5危险化学品管理涉及的安全评价，根据有关法规要求进行。4.8.6每年度1月30日前，各部门应完成本年度详细的“风险评价”，安排对未进行的活动、设备设施进行风险评价，对已进行的风险记录进行审查和完善。5附加说明本制度文件编写部门：安全环保部本制度文件编写人：6--05本制度文件审核人：本制度文件批准人：附录1危害及影响后果的严重性（S）2发生的可能性(L)及频率3风险评价表（风险度R）4.风险控制措施及实施期限5风险识别评价小组人员名单附录1评价危害及影响后果的严重性（S）等级人员伤财产停工时间法规及规章制形象受管理失控状况6--06分数亡程度损失度符合状况损程度5死亡终身残废丧失劳动能力≥30万元达到报市级安监局及以上事故违法全国或省、市影响公司范围内管理失控4部分丧失劳动能力职业病慢性病住院治疗≥2万元达到报区级安监局事故潜在不符合法律法规地方性影响部门管理失控3需要去医院治疗，但不需住院≥1万元轻微事故达到报宁波港集团公司不符合公司规章制度标准宁波港集团公司影响部门管理失控2皮外伤短时间身体不适＜1万元受影响不大，几乎不停工不符合公司规章制度公司内部影响部门小范围管理失控1没有受伤无没有停工完全符合无影响有效控制附录2危害发生的可能性(L)及频率注：对以前发生过事故的或对公司形象造成过严重影响的，可考虑根据目前改进情况将L值定为3～5分。附录3风险评价表（风险度R）等级分数偏差发生频率安全检查法律法规和其他要求、操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）防范、控制措施5每天发生，或每次作业时发生，经常从来没有检查没有规定，或有规定但从不执行不胜任（无任何培训、意识不够、缺乏经验）无任何防范或控制措施4每月发生，或多次作业时发生偶尔按标准检查有规定，但只是偶尔执行或操作规程规定不具体不够胜任防范、控制措施不完善3每季度发生，或少数作业时发生部分时间按标准检查有规定，只是部分执行一般胜任有，但没有完全使用（如个人防护用品）2每年发生，或偶尔发生偶尔不按标准检查有规定、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用或出差错1以往从未发生按标准检查有规定，而且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）有效防范控制措施。6--07严重性风险度（R）（S）可能性（L）123451123452246810336912154481216205510152025附录4风险控制措施及实施期限风险度（R）等级应采取的行动/控制措施实施期限20～25不可容忍在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评价立刻15～16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制制度，定期检查、测量及评价。立即或近期整改9～12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4～8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理＜4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录――