MC-32-05首末次会议主持规范(修改)

首/末次会议主持规范1.首次会议1.1会议目的：向受审核方介绍审核的目的、范围、准则、方法和程序，确认现场审核的日程安排和所需资源，双方人员沟通并建立正式联系；1.2会议主持人：审核组长1.3会议参加人：审核组全体成员（包括技术专家、验证审核员、实习审核员）、见证评审员（如果有）、受审核方领导层、管理者代表、审核计划中涉及部门的负责人、陪同人员。1.4会议时间：半小时左右2.末次会议2.1会议目的：2.1.1受审核方介绍现场审核情况，使其能够清楚地理解审核结果；2.1.2宣布审核组的审核结果和审核结论；2.1.3提出纠正措施的跟踪验证和获证后监督审核要求。2.2主持人：审核组长2.3参加人：（同首次会议）2.4会议时机和时间：现场审核结束与领导层交换意见之后。时间大约半小时。3.初审首次会议议程3.1参加会议的双方人员签到3.2宣布开会3.3审核组长介绍审核组成员（姓名、资格及审核组内身份），请受审核方管理者代表介绍受审核方参加会议的主要人员（姓名、部门、职位）3.4申明审核目的、范围和审核准则：3.4.1审核目的：本次审核是为了确认贵方的质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理体系是否符合GB/T19001-2000或ISO9001:2000/GB/T24001-1996/2004或ISO14001：1996/2004/GB/T28001:2001/CNABHACCP-EC-01通用准则和专项准则/GB/T19220－2003或GB/T19221－2003标准的要求，验证其是否在正常有效地运行，以决定是否推荐认证注册。3.4.2审核范围：本次审核的范围：a)覆盖的产品范围是：；b)涉及的活动有：设计/开发/生产/安装/服务……；（请组长根据审核计划选项）c)覆盖的部门、场所已表述在审核计划中；（环境/职业健康安全管理体系审核要特别说明审核范围中场所的地址及边界）以上审核范围将通过我们审核组的现场审核加以界定，待末次会议时将给予最终确认。3.4.3审核准则：a)GB/T19001-2000或ISO9001:2000/GB/T24001-1996/2004或ISO14001：1996/2004/GB/T28001:2001/CNABHACCP-EC-01通用准则和专项准则/GB/T19220－2003或GB/T19221－2003b)贵方的管理体系文件，版本号为；c)国家、行业及地方与产品/环境管理/职业健康与安全管理/食品安全/绿色市场有关的法律、法规。3.5确认审核计划（包括日程安排、与受审核方领导层的沟通和末次会议的安排）：宣读审核计划中的日程安排，请受审核方再次确认。特别要确认末次会议的安排3.6宣布保密承诺及公正性声明：根据中国认证人员国家注册委员会（CNAT）和中国检验认证集团质量认证有限公司审核员工作规范的要求，为确保审核工作的有效进行，我们审核组全体成员特作以下承诺：3.6.1忠于职守，确保审核工作准确公正；3.6.2保证遵守中国检验认证集团质量认证有限公司认证的保密规定，未经贵方和中国检验认证集团质量认证有限公司的书面授权，不向第三方透露受审核方的技术、经济和本次审核的秘密；3.6.3在审核过程中使用的受审核方的体系文件和资料，除作为证实材料由审核组带回中国检验认证集团质量认证有限公司的以外，在审核组撤离现场之前，我们将全部归还受审核方；3.6.4保证遵守审核员行为规范，不接受各种名义的钱物馈赠和礼物，不参与宴请，旅游和娱乐活动；3.6.5审核组成员保证两年内未参加过对受审核方的咨询活动。3.6.6以上承诺如有违反，愿承担由此而造成的一切责任后果和处罚。3.7介绍审核的程序和方法：3.7.1审核采用的基本方法是抽样。抽样存在局限性，审核员会尽可能取得有代表性的样本，使审核结论准确、客观、公正。3.7.2审核获取的是客观的审核证据，而不是专门寻找不符合。希望贵方各部门配合审核组的工作，积极提供体系运行的证据，以充分地支撑审核结论。3.7.3但当审核中贵方提供不出有效证据或提供的证据不符合审核准则的要求时，审核组会提出不符合报告。不符合项的性质可分为两类：a)严重不符合：管理体系与标准或文件的要求严重不符合；系统性或区域性的不符合；对体系有严重影响或造成严重后果的不符合。b)一般不符合：孤立的、偶发的不符合；对体系不会产生严重影响和严重后果的不符合。3.7.4审核的最后，审核组将汇总分析审核结果，做出本次审核的现场结论：a)推荐认证注册b)推迟推荐认证注册c)不推荐认证注册3.7.5我们审核组将按照双方确认的审核计划开展现场审核工作，在每天的审核结束以后审核组都会进行内部沟通。全部现场审核结束，我们将会有一个较长时间的内部会，全面汇总分析审核情况，做出对受审核方体系的总体评价和审核结论，为与贵方领导层交换意见和末次会议做好准备。3.8落实陪同人员及审核所需资源：3.8.1根据审核计划，审核现场需贵方为各审核小组配备至少一名陪同人员，请贵方介绍一下陪同人员。3.8.2这里强调一下，陪同人员的作用是：见证、联络、向导。3.8.3现场审核中还请贵方协助一些必要的工作条件，如审核组内部沟通时的场所，需要时提供复印、打印和通讯方面的方便，谢谢！3.9明确限制条件，如保密区域、特殊要求区域等。3.10其它需说明的问题：3.10.1根据认证工作规范，审核组在对管理体系调查取证的同时，还要注重产品确已符合规定要求/环境绩效确已符合法规要求/职业健康安全绩效确已符合法规要求/食品安全绩效确已符合法规要求/绿色市场管理确已符合法规要求的调查，包括产品质量/环境绩效/职业健康安全绩效/食品安全绩效/绿色市场管理绩效监督的情况，国家、行业或地方管理机构的评价情况，市场，顾客及其他相关方的反馈，顾客及相关方的投诉及处理等。这些都是体系运行有效性的重要证据，希望贵方配合我们的工作，积极提供这方面的信息。3.10.2如果证实产品/环境管理/职业健康与安全管理/食品安全管理/绿色市场管理不符合规定要求，在未经证实确已采取了有效的纠正和纠正措施之前,或必要时，在未经证实确已采取了有效的纠正和制定了书面纠正措施计划之前，将不得批准认证注册。3.11对审核组后勤安排的一点说明：3.11.1感谢贵方在审核组进驻现场时的配合、安排；3.11.2审核期间的用餐请尽量简单，以工作餐为宜；3.11.3审核员如有需贵方报销的费用，审核组将指定专人按中国检验认证集团质量认证有限公司的要求办理。3.12其它需澄清的问题3.13请受审核方领导简单致辞3.14宣布散会，请陪同人员引导各组审核员进入现场进行审核。4.初审末次会议议程：4.1参加会议的双方人员签到；4.2宣布开会，感谢受审核方对本次审核工作的配合和支持；4.3重申和确认审核目的、审核准则、审核范围：4.3.1审核目的：本次审核是为了确认贵方的质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理体系是否符合GB/T19001-2000或ISO9001:2000/GB/T24001-1996/2004或ISO14001：1996/2004/GB/T28001:2001/CNABHACCP-EC-01通用准则和专项准则/GB/T19220－2003或GB/T19221－2003标准的要求，验证其是否在正常有效地运行，以决定是否推荐认证注册。4.3.2审核准则：a)GB/T19001-2000或ISO9001:2000/GB/T24001-1996/2004或ISO14001：1996/2004/GB/T28001:2001/CNABHACCP-EC-01通用准则和专项准则/GB/T19220－2003或GB/T19221－2003标准b)贵方的管理体系文件，版本号为；c)国家、行业及地方与产品/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场有关的法律、法规。4.3.3审核范围：经现场审核界定，审核组确认的审核范围是：组织名称：；组织地址：；覆盖的产品范围是：；涉及的活动有：设计/开发/生产/安装/服务……；覆盖的部门、场所已表述在审核计划中；（环境/职业健康安全管理体系审核要特别说明审核范围中场所的地址及边界）（根据现场审核，请组长选项）4.4审核过程介绍及审核结果报告：4.4.1本次审核按审核计划实施，在做了调整（如果有）。审核组共人对贵方领导层及个部门进行了天的现场审核。4.4.2宣读及澄清不符合报告：根据天的现场审核，审核组发现并提出了项不符合项，其中一般不符合项项，严重不符合项项，下面我（或请审核员）宣读这些不符合报告。（宣读不符合报告的事实描述，条款判定、性质）对于刚才宣读的这些不符合项，有关领导及部门对事实还有没有不清楚的……，如果没有，就在此确认了。4.4.3对管理体系有效性的总体评价：a)质量管理体系：质量管理体系所需过程的识别和确认，文件的符合性、适宜性、充分性和可操作性评价；质量方针、目标的建立和实现情况；最高管理者和员工的质量意识；最高管理者职责与承诺的落实；资源满足产品要求的能力；质量管理体系过程的实施保持情况；产品质量情况（产品符合性证据，内/外部产品质量信息等）；顾客对产品/服务的抱怨、申/投诉及处理情况；内审、管理评审和自我完善机制的建立及有效性；删减合理性评价（文件审核、现场审核）；对质量管理体系上一个运行周期的总体评价（复评时）。b)环境管理体系：受审核方主要环境问题；环境管理体系所需过程的识别和确认以及文件的符合性、适宜性、充分性和可操作性评价；环境方针及实现情况，领导及员工的环境保护意识；管理承诺和职责的落实；环境因素的识别及重要环境因素的控制；目标/指标、管理方案及完成情况；环境管理的日常运行活动及应急准备与响应过程的策划和实施情况；监测、不符合及纠正预防措施、内审和管理评审等自我完善机制的建立及有效性；环境管理体系其他过程的运行情况；在污染预防、节能降耗和减少产品对环境影响方面取得的成效；环境表现满足法律、法规及其他相关要求的情况；c)职业健康安全管理体系受审核方主要职业健康安全风险；职业健康安全管理体系所需过程的识别和确认以及文件的符合性、适宜性、充分性和可操作性评价；职业健康安全方针及实现情况，领导及员工的职业健康安全意识；管理承诺和职责的落实；危险源的识别及重大危险源的控制；目标指标方案及完成情况；职业健康安全管理的日常运行活动及应急准备与响应过程的策划和实施情况；监测、不符合及纠正预防措施、内审和管理评审等自我完善机制的建立及有效性；职业健康安全管理体系其他过程的运行情况；在改进职业健康安全绩效、降低或消除风险方面取得的成效；职业健康安全满足法律、法规及其他相关要求的情况。d)食品安全管理体系体系文件的符合性、适宜性、充分性和可操作性评价；最高管理者和员工的食品安全意识；食品安全方针、目标在相关职能和层次上的建立和实施；管理承诺和职责的落实；组织结构和资源管理的适宜性；食品安全危害辨识和评价的适宜性；食品安全显著危害的控制；HACCP计划与前提方案实施的有效性；产品的安全性评价；适用法律法规的识别和遵守情况；自我完善机制的建立、运行和有效性。e)绿色市场认证的范围；市场最高管理者和员工质量意识；市场承诺的落实；场地、设施符合标准要求的程度；商品管理、商品质量及现场抽测结果；包装管理、卫生管理、现场加工管理/交易管理、市场管理状况；市场信用；持续改进措施的有效性。4.4.4关于本次现场审核的结论：综上对质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理体系的总体评价意见和审核组提出的不符合项，审核组认为贵单位：□质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理体系不存在不符合项/出现的少数不符合已整改完毕，推荐认证注册。□质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理体系存在□少量一般不符合/□个别严重不符合，经对不符合纠正措施验证有效后，推荐认证注册。□质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理体系存在□较多一般不符合/□严重不符合，