第二章产业组织理论的演变(新)

宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/101教学目的与要求：要求学生掌握产业组织的内涵，准确把握产业组织理论的形成与发展。了解产业结构理论、产业关联理论、产业布局理论的形成与发展。教学重点难点：产业的内涵，产业组织理论的思想渊源，尤其是SCP分析框架,可竞争理论和沉没成本。教学方法：以讲授法为主，配合课件，系统地向学生传授有关知识第二章产业经济学的理论基础及其发展宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/102一、产业组织的定义与思想渊源1、产业组织的定义指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。需要指出的是，产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能、必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。第一节产业组织的理论基础及其发展宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1032、产业组织理论的思想渊源（1）萌芽时期如果追根溯源，一般认为–马歇尔(A.Marshall)的新古典经济学是产业组织理论的源头;–其后如20世纪前半叶的斯拉法(P.Sraffa)、张伯伦(Chamberlin)、琼·罗宾逊(J.Robinson)的垄断竞争理论;–克拉克(J.M.Clark)的“有效竞争理论”这三种理论都对产业组织理论的产生起了推动作用，但当时的产业组织理论还处于萌芽阶段。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/104a、竞争机制与市场秩序柏拉图对劳动分工的分析，是经济学体系的一块基石。亚里士多德从讨论封闭交换进而扩展到讨论垄断，对垄断的讨论是他在《政治学》中考量不同类型的攫取时造成的。亚当·斯密在1776年出版的《国富论》，他在书中系统地论述了通过“看不见的手”的作用（竞争力量来自发决定的价格体系）如何创造出一个理想的市场秩序和实现资源的最优配置。认为：政府政策的的制定应着眼于如何维护正常的竞争秩序以保证竞争机制的正常运行，只有市场接近于完全竞争状态，就能实现资源配置最优。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/105他通过对其经典的“大头针”案例进行剖析，他揭示了分工产生的专业化和协作能够带来经济效率的提高。（一个人抽铁线，一个人拉直，一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人磨另一端，以便装上圆头。）宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/106b、“马歇尔冲突”与不完全竞争亚当·斯密关注竞争机制的作用及分工协作产生经济效益，却忽视了竞争与规模经济之间的关系问题，填补这一空缺的是最早将产业组织概念引入经济学的新古典经济学家、产业经济学的先驱马歇尔。马歇尔在《产业经济学》一书中强调指出，把产业内部的结构定义为产业组织。在《经济学原理》中分析了分工的利益、产业向特定区域集中的利益、大规模生产的利益等现代产业组织的主要概念和内容。在分析规模经济的成因时，发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/107竞争和垄断问题吸引了许多经济学家的研究，以英国、美国的经济学家为代表，引发了一场有关“马歇尔冲突”的理论争论。张伯伦在1933年的《垄断竞争理论》。书中：–提出了垄断竞争的概念；–分析了特定产业内的市场结构、价格、利润、广告和效率等的相互关系；–提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题；–界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。同年，年仅30岁的罗宾逊夫人出版了《不完全竞争经济学》，她探讨了垄断市场需求特征、垄断企业的成本、垄断企业的短期和长期均衡以及多厂垄断和双边垄断等。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/108张伯伦提出了垄断竞争的概念并对具体垄断竞争市场进行了分类与分析。他认为，完全竞争和纯粹垄断只是两种极端的市场形态，现实经济则是介于这二者之间的“中间地带”，现实的市场既存在竞争因素，也存在垄断因素，二者的并存与交织形成了所谓的“垄断竞争”格局。其根本原因在于：每个厂商提供的产品具有差异性，所以它是个垄断者；但该产品又具有一定的替代性，因而对生产同类产品的其他企业来说，它又是一个竞争者。于是，垄断竞争市场便形成了。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/109张伯伦界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。“产品差别”包括三个层次涵义：–1商品的品质、包装等产品本身的差异；–2产品销售条件、服务态度的不同；–3消费者“想象”的心理差别，如品牌、广告等。以产品差别化为基础，张伯伦进一步分析了垄断与竞争的关系，他认为产品差别既是垄断因素，又是一种竞争力量，只要销售量与产品差别有关，则产品差别的非价格竞争就可能比传统的价格竞争更重要。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1010罗宾逊和张伯伦为分析产业组织提供了实践模拟基础，从不完全竞争出发研究市场结构和厂商行为的变异及绩效，从而对市场结构研究具有开创性，并直接推动产业组织理论向市场结构方向发展，尤其是张伯伦在其上述著作中提出的一些概念和理论观点，成为了现代产业组织理论的重要来源，他本人也因此被认为是现代产业组织理论的重要奠基人。马歇尔的经济学将行业的分析推向了前台，一个行业由许多生产完全替代产品的厂商组成，在张伯伦及罗宾逊的理论中，对行业的分析让位于对厂商的分析。克拉克提出的“有效竞争理论”，对产业经济学的产生起了较大的推动作用。尽管如此，当时产业经济学还处于萌芽状态，真正意义上的产业经济学并未产生。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1011（2）形成时期产业组织理论(TheoryofIndustrialOrganization)，在英国和其他欧洲国家以及日本又称产业经济学，是国际上公认的相对独立的应用经济学科，是国外经济学核心课程之一，也是近年来经济学最活跃、成果最丰富的领域之一。目前比较一致的看法是，产业组织理论产生于美国，作为一种理论体系产生于20世纪30年代，距今已有70多年的历史。产业组织学作为一门独立的学科出现是伴随着上个世纪大型制造业公司的大量涌现，与新古典微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的。产业经济学以市场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1012a、哈佛学派和SCP分析范式–以哈佛大学经济学教授梅森和贝恩为主要代表，形成了著名的“市场结构（Structure）——市场行为（Conduct）——市场绩效（Performance）”范式，简称SCP范式。–哈佛学派的主要贡献是建立了完整的SCP理论范式，哈佛学派认为结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不合理的市场结构。–贝恩(1959)《产业组织》——标志着哈佛学派理论的正式形成，提出了“结构—绩效”范式。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1013继贝恩之后，也在同年，经济学家凯森和法学家特纳(D•F•Turner)又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一书。此外，凯维斯(R•E•Cawes)、谢勒(F•M•Scherer)、谢菲尔德(W•H•Shepherd)、科曼诺(W•S•Comanor)等人对产业组织理论的体系和发展都做出了重要贡献。谢勒在1970年出版了《产业市场结构和经济绩效》一书，进一步揭示了市场行为与市场绩效之间的关系，总结了有关市场行为特别是价格形成、广告活动、研究开发等方面的研究成果。弥补了贝恩《产业组织》一书中对市场行为论述的不足，并考察了微观和宏观的周边条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响，提出了完整的SCP范式，从而将哈佛学派的产业组织理论体系又向前推进了一步。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1014凯维斯在为贝恩当助理教授和继梅森之后担任哈佛大学教授期间，在对美国及主要西方国家产业组织的实证研究、对国际经济学与产业组织理论结合等方面也进行了许多卓有成效的研究，为产业组织理论的体系化发展作出了重要贡献。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开的，因此学术界称之为产业组织的哈佛学派。由于哈佛学派十分重视市场结构对市场行为和市场效果的决定作用，因此又称为结构主义学派。SCP范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟；产业经济学因此而成为一门相对独立的经济学科。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1015应用：迈克尔.波特在分析企业竞争战略时使用的“五力模型”就是建立在SCP范式的基础上的。即基本条件、结构、行为、绩效和政府政策之间多重关系的描述。基本条件结构行为绩效政府政策宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1016迈克尔.波特：“五力模型”潜在的进入者供应商购买者替代品行业内的竞争者宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1017b、芝加哥学派和可竞争市场理论–自60年代以后，SCP分析范式成为理论界和经济界讨论与批评的热点，这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家们，包括施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞兹(H.Demsetz)、波斯纳(R.Posner)等人。–正是在这一批判的过程中，芝加哥学派崛起，并逐渐取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒还由于其对产业组织理论的开创性研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖。–该学派在理论上皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效，厂商行为是厂商预期的函数，政府无需干预。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1018–该学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论界称为效率主义者。–在芝加哥学派形成的过程中，以芝加哥大学法学院波斯纳(R.Posener)为代表的学者们做出了特殊的贡献。–法学家与经济学院和商学院的经济学家们共同合作，应用价格理论对反托拉斯法展开了深入的研究，不仅推动了美国反托拉斯政策的重大转变，而且推动了新兴边缘学科——法学经济学的诞生。–芝加哥学派对产业组织理论研究的另一重要贡献是施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(S.Peltzman)等人对政府产业规制的分析，这一分析的结果是开创了经济学一个新的研究领域——规制经济学。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1019–1966年施蒂格勒的名著《产业组织》一书问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。–认为市场竞争过程是市场力量自由发挥作用的过程，是一个适者生存，劣者淘汰，即所谓适存检验的过程。–主张国家应尽量减少对市场竞争过程的干预，把他仅仅限制在为市场竞争过程确立制度框架上。在方法上，坚持认为产业组织及公共政策问题应从价格理论的视角来研究。–不认可集中度—利润率假说，认为在高度集中的市场中，企业拥有市场权力并获得高额利润，这只是市场处于非均衡状态时的暂时现象。–坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件。宜春学院YICHUNUNIVERSITY产业经济学课程2019/9/1020–作为对传统的SCP范式的批判，鲍莫尔(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韦利格(R.D.Willig)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上于1982年合作出版了《可竞争市场与产业结构理论》一书，系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”(Theo