自学考试复习资料：金融市场学（练习+解析）

1第二部分复习思考题一．单选题：1．不属于非存款性金融机构的有A、投资银行B、保险公司C、投资基金D、信用合作社2．我国实现人民币经常项目下可兑换是在:A、1996.12B、1996.4C、2005.7D、19943．中国人民银行宣布汇率形成机制再次改革，开始实行以市场供求为基础，参考一篮子货币进行调节有管理的浮动汇率制度是在：A、2005年7月B、2004年7月C、2006年7月D、2007年7月4．对资产证券化不正确的描述有：A、能实现相关债权的流动性B、能减少原有资产的固有风险C、能给投资者提供更多投资产品D、能增强市场活力5.对大额可转让定期存单不正确的描述有：A、可以提前支取B、不记名C、利率可以固定也可浮动D、面额大26.下面哪种票据是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据。A、本票B、汇票C、期票D、支票7.下面属于交易性票据的有：A、银行汇票B、大额定期存单C、商业本票D、银行承兑汇票8.美国的联邦基金市场实质上是：A、开放式基金B、货币市场基金C、美国银行间同业拆借市场D、证券投资基金9.我国同业银行拆借市场使用的利率是（）年1月4号推出的SHIBORA、2007B、2008C、2006D、200910.下列不属于银行承兑汇票二级市场行为的有：A、贴现B、转贴现C、再贴现D、出票11.对银行承兑汇票负有不可撤销的第一责任主体是：A、背书人B、出票人C、承兑银行D、持票人12.下列哪一种债券发行招标的价格确定是单一价格，即所有中标者在认购债券时的价格都是一样。A、荷兰式B、美国式3C、混合式D、上述都不对13.股票的（）是股息资本化的表现。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值14.下面表述不正确的有：A、我国证券交易所证券开盘价是集合竞价形成B、集合竞价是以最大成交量为原则C、深交所的收盘价是能过集合竞价形成D、上交所的收盘价是集合竞价形成15．（），我国举行了创业板开板仪式，标志着创业板正式启动。A、2004年5月B、2009年3月C、2009年10月D、上述都不对16.（）年开始的股权分置改革，我国股票进入到全流通时代。A、2005B、2004C、2006D、200317.对于私募发行不正确的描述有：A、也称为内部发行B、手续简便，发行成本较低C、允许上市流通D、多采用直接发行，无承销商承销18.不承担承销风险的承销方式有：A、全额包销B、余额包销4C、代销D、上述都不承担承销风险19.下列哪种证券交易委托是比较保守的委托策略，比较适合于那些为避免风险而不计较获利多少的投资者。A、市价委托B、限价委托C、停止损失委托D、上述都不是20.有关保证金交易不正确的描述有:A、可分为保证金买长交易和卖短交易B、具有较大的杠杆作用C、风险较大D、能平稳市场21.（）年，我国第一只开放式基金华安创新基金诞生。A、2001B、2000C、2004D、199822.对开放式基金不正确的描述有：A、无存续期B、规模不固定C、可在二级市场上进行转让D、交易价格以基金份额净值为基础23.QFII是指：A、合格的境外机构投资者B、合格的境内机构投资者C、私人资本基金D、上述都不对24.QDII是指：5A、合格的境外机构投资者B、合格的境内机构投资者C、私人资本基金D、上述都不对25.PE是指：A、合格的境外机构投资者B、合格的境内机构投资者C、私人资本基金D、上述都不对26.开放式基金的申购价为:A、基金份额净值B、基金份额净值加上一定的申购费C、基金份额净值减去一定的申购费C、上述都不对27.开放式基金的赎回价为：A、基金份额净值B、基金份额净值减去一定的赎回费C、基金份额净值增加一定的赎回费C、上述都不对28.(),我国外汇管理体制进行重大改革：汇率并轨，实行以市场供求为基础的，单一的，有管理的浮动汇率制度。A、1993年B、1994年C、1995年D、1996年29.有关套汇交易不正确的描述有：A、直接套汇是在两地进行B、间接套汇是在三地或三地以上进行6C、电讯技术越发达套汇机会越小D、时间套汇一般不在同一外汇市场进行30.有关套利交易不正确的描述有:A、也叫利息套汇B、要在两国短期利率存在差异时才能进行C、非抛补套利不适用于汇率比较稳定的情况D、抛补套利通过了掉期防范外汇风险31.我国在（）办理纸黄金业务。A、商业银行B、上海黄金交易所C、上海期货交易所D、上述都不对32.下列有关金融衍生市场表述不正确的是：A、金融互换是场外交易B、金融远期是场内交易C、部分标准化金融期权是场内交易D、金融期货是场内交易33.期权价格又称作：A、执行价格B、敲定价格C、期权费D、合约价格34.对离岸金融市场风险表述不准确的有:A、期限错配引发的流动性风险B、货币错配引发的汇率风险7C、监管宽松引发的市场风险D、信贷扩张催生的资产泡沫风险35.有关市盈率估价方法不正确的表述有：A、对风险，增长和股东权益有估计预测B、把股价与当期收益联系起来C、计算简单易行D、能反映股份公司的许多特点，如风险等36.技术分析和基本分析都失去作用的市场是:A、弱式有效市场B、半强式有效市场C、强式有效市场37.技术分析失去作用的市场是：A、弱式有效市场B、半强式有效市场C、强式有效市场38.即使掌握内幕消息也无法使投资者获得超额利润的市场是：A、弱式有效市场B、半强式有效市场C、强式有效市场39.有关美国金融监管体制不正确的描述有：A、混业监管体制B、分业监管体制8C、双线监管模式D、明晰的监管法律体系40.金融市场的交易对象是:A金融资产B金融资产价格C投资者D筹资者41（）年，证券法颁布，为证券市场的规范提供法律依据。A1996年B1997年C1998年D1999年42、我国最早的开放式基金是:A基金开元B基金金泰C华安创新基金D淄博乡镇投资基金43、我国同业拆借的交易中心总部设在：A上海B北京C深圳D广州44、下面属于标准化合约的有：A、远期利率协议B、互换合约C、股指期货合约D、远期外汇合约45、股票的清算价值与下列哪个价值理论上一致。A、账面价值B、内在价值9C、票面价值D、上述都不是46、属于影响黄金价格的直接因素的有：A、成本因素B、通货膨胀C、相关投资品因素D、世界经济周期波动47.下面为外汇实际供应者与需求者的是：A、进出口商B、外汇交易商C、外汇投机者D、外汇银行48.我国境内公司发行，在纽约证券交易所上市的股票是：A、H股B、N股C、L股D、B股49.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应采用（）方式发行。A、包销B、余额包销C、全额包销D、代销50.下列对场外市场正确的描述有：A、其交易是由做市商决定的B、有统一的组织C、信息灵便D、有固定10的交易场所51.对金融期权交易不正确的描述有：A、卖方需支付保险金B、买方要支付保证金C、期权交割的比例要比期货交割比例得高多C、分看涨期权和看跌期权52.扬基债券属于：A、国内债券B、外国债券C、欧洲债券D、其它53.有关混合资本债券正确的表述有：A、清偿在次级债券之前B、计入银行的附属资本C、期限在15年以下54.不属于中国证监会主要作用的是：A、负责监管整个证券市场，维持正常的交易秩序B、平抑证券市场价格过度波动C、为证券市场正常运行制定法律法规D、确保证券市场有效运行健康发展55.我国A股采用的交割方式是：A、T+0B、T+1C、T+2D、T+31156.我国B股采用的交割方式是：A、T+0B、T+1C、T+2D、T+357.有关我国股票主板上市条件不正确表述有：A、公司连续3年连续盈利B、公司股本不少于5000万元人民币C、经国务院证券管理部门批准D、公司最近五年无重大违法行为58.以（）年6月为分界点，IPO重启后发行的所有股份都具有流通权。A、2005B、2006C．2007D、200459.有关创业板不正确表述有：A、低门槛进入B、风险比主板市场要大C、监管比主板更严格D、监管比主板要宽松60.不能进行证券承销的机构的有：A、投资银行B、证券公司C、商业银行D、信托公司1261.有关承销的错误阐述有：A、全额包销手续费最高B、代销于承销方也有风险C、余额包销成本介于全额包销与代销间D、代销于承销方无风险62.美国黄金市场主要进行的交易种类是:A、黄金远期交易B、黄金实物交易C、黄金期货交易D、黄金掉期交易63.有关债券的错误表述有：A债券的票面利率就是债券的收益率B、流动性好的债券有较高内在价值C、提前赎回债券合投资者面临较低的再投资收益率D、债券期限越长价格波动可能越大64.保证金卖短交易是：A、投资者看跌某种股票B、投资者看涨某种股票C、不需交给经纪人保证金D、收益放大，风险有限65.不属LOF主要特点的是：A、本质是开放式基金B、发售可通13过银行代销或深交所交易系统C、可在银行申购赎回D、不能在证券营业部成交买卖基金份额二．多选题：1.多层次的股票市场应当包括完善的：A、主板市场B、创业板市场C、场外交易市场D、三板市场2.信息披露的方式有：在指定信息披露报刊上公开刊登在指定信息披露网站公布向有关部门履行注册备案手续在指定交易场所备置相关文件3.证券交易制度可以分为：A、做市商交易制度B、竞价交易制度C、间断性竞价交易制度D、连续竞价交易制度4.有关保证金交易正确的描述有:A、可分为保证金买长交易和卖短交易B、具有较大的杠杆作14用C、过多使用会造成市场虚假需求人为造成股价波动D、风险较大5.对封闭式基金正确的描述有：A、无存续期B、规模固定C、可在二级市场上进行转让D、交易价格以基金份额净值为基础6.根据法律形式的不同，基金可分为：A、股票基金B、债券基金C、契约型基金D、公司型基金7.根据投资目标的不同，可将基金分为：A、混合型基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金8.证券投资基金的特点有：A、集合理财B、组合投资C、独立托管D、风险共担9.外汇的特征有：A、外币性B、可偿性C、可交易性D、可兑换性10.下面属于狭义外汇市场的有：A、外汇银行间B、外汇银行与中央银行间C、银行与客户间D、银行与经纪15人间11.对我国外汇市场正确的描述有：A、2003年10月1日起，允许当日进行双向交易B、2005年8月15日推出远期外汇交易C、2006年1月4日正式引入做市商制度D、1994年成立官方外汇交易12.在直接标价法下，下面表述正确的是：A、远期汇率=即期汇率+升水B、远期汇率＝即期汇率－升水C、远期汇率＝即期汇率－贴水D、远期汇率＝即期汇率+贴水13.在间接标价法下，下面表述正确的是：A、远期汇率=即期汇率+升水B、远期汇率＝即期汇率－升水C、远期汇率＝即期汇率－贴水D、远期汇率＝即期汇率+贴水14.管理浮动汇率制的形式有：A、单独浮动B、联合浮动C、钉住浮动D、联系汇率15.黄金有下列几种属性:A、商品属性B、货币属性C、保值属性D、投资属性1616.黄金的交易方式有:A、黄金远期交易B、黄金现货交易C、黄金期货交易D、黄金期权交易17.黄金市场的特点有：A、是一个多元化市场B、交易所在黄金市场中具有主导地位C、商业银行在黄金市场中具有主导地位D、是衍生交易占主导地位的市场18.下列有关金融远期合约正确的表述有:A、有保证金要求B、实物交割C、灵活性强D、协议标准化19.有关远期利率协议的正确描述有：A、能规避利率风险B、能作为一种资产负债管理工具C、需要支付保证金D、双方事先锁定未来利率或收益20.下列对金融期货正确的表述有：A、每日结算制度B、保证金制度17C、标准化合约设计D、交易所内交易21.与其它金融期货合约相比，股价指数期货交易有如下特征：A、特殊交易形式B、特殊的合约规模C、特殊的结算方式D、特殊的高杠杆作用22．有关金融互换正确阐述有：A、双方对对方的资产或负债有需求B、双方在两种资产或负债上有比较优势C、参与者信用等级比较高D、信用风险大23.金融互换的特点有：A、灵活性大B、参与者信用等级比较高C、流动性强D、风险比较小24.有关利率互换正确的表述有:A、