理性认识国际贸易中的技术性贸易壁垒

理性认识国际贸易中的技术性贸易壁垒来源：作者：邢延龄（内蒙古民族大学）时间：2008-10-12点击：2019【摘要】随着经济全球化和贸易自由化的发展,技术性贸易壁垒对国际贸易的影响越来越大。但许多人往往强调技术性贸易壁垒对国际贸易的阻碍作用，却忽视了它的积极作用。本文从技术性贸易壁垒的涵义、国际贸易中广泛应用的原因和发展趋势，以及给我国对外贸易带来的机遇和挑战等方面进行了探讨。关键词：国际贸易，技术性贸易壁垒，TBT协定，技术法规随着经济全球化和贸易自由化的发展,传统的关税、非关税壁垒逐步减少或规范，对国际贸易的限制作用越来越小，以技术法规、技术标准、合格评定程序等为主要内容的技术性贸易壁垒（TBT）的作用凸显出来，对国际贸易的影响越来越大。但在研究技术性贸易壁垒的时候，许多人强调技术性贸易壁垒对国际贸易的阻碍作用，却忽视了它对国际贸易的积极作用，其实，技术性贸易壁垒并不总是对国际贸易产生负面影响，也有它的积极层面。也正因为它所具有的双重性质，所以它不仅不会消失，反而会长期存在，并继续对国际贸易产生越来越大、越来越深刻的影响。所以，只有理性认识技术性贸易壁垒，才能更好地的应对和把握技术性贸易壁垒。一、TBT的涵义TBT（TechnicalBarrierstoTrade)有广义和狭义之分，狭义的TBT主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)，以及其他会对贸易产生影响的技术性措施，如包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术措施等。［1］在当今国际贸易中，引用较多的是广义的概念。关于TBT的定义，国内外学者的观点并不统一，他们只是普遍认为是非关税壁垒的形式之一。有些人认为它“和大多数的非关税壁垒措施一样”，“是打着促进贸易的旗号而实际起着阻碍贸易的作用”，是一种“不合理的贸易障碍”。这样认识未免有失公允。在英文中，“barrier”是个中性词，指事物发展进程中的一种障碍，至于这个障碍是客观存在的还是刻意人为的，则需另行界定。但在中国的语言文化中，“壁垒”这个词含有一种贬义，故也有学者称之为“技术性贸易措施”。［2］WTO《TBT协定》并没有明确给出技术性贸易壁垒的定义，但在协定的前言中指出：“认识到国际标准和合格评定体系可以通过提高生产效率和便利国际贸易的进行而在这方面做出重要贡献；因此期望鼓励制定此类国际标准和合格评定体系；但是期望保证技术法规和标准，包括对包装、标志和标签的要求，以及对技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易制造不必要的障碍；认识到不应阻止任何国家在其认为适当的程度内采取必要措施，保证其出口产品的质量，或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境，或防止欺诈行为，但是这些措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段，或构成对国际贸易的变相限制，并应在其他方面与本协定的规定相一致。”显然，协定对TBT进行规制以期减少其负面作用的同时，对TBT是允许和鼓励的。另外，从TBT的产生、发展和演变的历史看，TBT也并非一开始就是为了限制国际贸易而出现的,在传统关税和非关税壁垒盛行的年代,根本用不着TBT来发挥限制和阻碍国际贸易的作用。相反,TBT因国际贸易的需要而产生,并极大地促进了国际贸易的发展，对国际贸易做出过重大的贡献。尽管随着科学技术的进步和经济全球化的发展，TBT对国际贸易的制约和限制作用也显现出来，但其中的原因是多方面的，这种制约和限制的意义也不一样，并不能就此必然得出一个否定性的结论。二、TBT广泛应用的原因随着经济全球化和贸易自由化的不断发展，技术性贸易壁垒对国际贸易的影响也在不断扩大。GATT曾建立工作小组专门研究非关税壁垒对国际贸易的影响，该小组指出，技术性贸易壁垒是出口商面临的范围最广的非关税措施［3］究其原因主要有：1、科技的发展和人们环保、安全及保健意识的提高（1）由于科学技术飞速地发展，国际贸易中涉及到的各种技术问题变得越来越广泛、越来越复杂,需要的技术标准与法规也越来越多，为TBT的发展创造了条件。同时，先进的检测技术和检测手段的出现，使TBT的实施成为可能。（2）经济的发展和生产规模的扩大，确实给人类健康和生态环境带来了不少负面影响，各国也都注意到了科学技术给人们带来利益的同时，也给自然环境带来了更严重的破环。为了减少这些负面影响，保护生态环境，实现全球的可持续发展，设置TBT是非常有必要的。（3）随着人民生活水平的提高，安全和保健意识空前提高，消费者越来越关注产品对身体健康和环境安全的影响，消费者对绿色产品的需求，为TBT的设置提供了市场基础。2、传统贸易壁垒的弱化和对TBT的不当利用（1）随着经济全球化和贸易自由化的发展,国际贸易中传统的关税和非关税壁垒被逐步弱化，对国际贸易的限制作用越来越小。在激烈的国际竞争中，随着贸易战的加剧，贸易保护主义把TBT作为新的贸易保护工具和重要手段广泛使用，取代传统的关税和非关税壁垒，成为当今国际贸易中最隐蔽、最难突破的一种贸易壁垒。正如国际标准化组织在其《标准化的目的和原理》一书中指出的那样，技术性贸易壁垒已成为国际贸易保护主义的最后庇护所。（2）《TBT协定》客观上存在的一些不足，比如：对如何解决发展中国家采用自己标准的产品向发达国家出口和销售问题，缺乏明确的规定；［4］协议的规定只涉及产品领域而未涉及服务贸易领域；［5］没有建立一套强有力的保障措施和消除不合理技术性贸易壁垒的可行方法［6］等等，也给贸易保护主义留下了可乘之机。三、TBT的发展趋势技术性贸易壁垒在国际贸易中发挥着越来越重要的作用，越来越具备国家战略体系化的趋势。这不仅是今后较长时期内的一个总的趋势，而且呈现出许多新的发展特点：1、TBT涵盖的范围日趋广泛，不仅涉及初级产品,而且牵涉到所有的中间产品和制成品,涵盖了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售、消费和处置等整个产品的生命周期，不仅涵盖了传统产业,而且涉及到一些新兴的高新技术产业。其影响范围已从有形商品的生产和贸易扩展到金融、信息等服务贸易以及投资、知识产权和环境保护等各个领域。TBT中的技术含量不断升级，已从规定个别限量指标发展成为限制或禁止的指标体系。而且呈现出从选择性标准向强制性技术法规转化的趋势。2、绿色壁垒在TBT中的作用越来越重要。全世界都在提倡环保，绿色壁垒已成为国际贸易中经常性的、主要的限制措施之一。随着全球环保意识的增强,各国尤其是发达国家对环保标准的要求越来越严格。而发展中国家出口商品大都是劳动密集型产品，受环保因素的影响很大，将面临越来越严峻的考验。3、社会责任认证将成为一个新的发展趋势。社会责任是指企业对劳工、安全、环保等遵守原则的统称。“社会责任标准”把贸易保护的实现转到劳工标准、保护人类健康、维护人权和社会责任上。但各国的政治、法律和社会文化背景不同，发达国家和发展中国家经济发展不平衡，多种因素错综复杂，不可能在较短时间内全部得到解决，这是不争的事实，所以，极有可能成为发展中国家产品出口的现实障碍。4、随着贸易战的加剧，发展中国家之间的贸易壁垒也在逐步加强。另外，区域性自由贸易协定的签订，又会使贸易保护从国家保护转向力量更加强大的区域集团保护,今后，这种趋势还会进一步加强。四、TBT给我国国际贸易带来的机遇和挑战作为世界上最大的发展中国家，TBT对我国带来的影响是巨大的，由于TBT的双重性质，这种影响也有积极和消极两个不同的方面。（一）积极的影响积极影响主要有：1、推动了技术法规的制定和实施，使我国的标准化工作进入了一个崭新的阶段，并取得了显著的成果，为我国出口商品跨越技术性贸易壁垒创造了条件。2、促进了经济结构的合理化，加快了第三产业和高新技术产业的发展，有利于经济的跨越式发展，实现发展中国家的后发优势。3、加速了企业的技术改造和产品的升级换代，不断引进先进设备和高新技术，努力提高出口商品的科技含量，有助于增强本国出口产品的国际竞争力。4、绿色壁垒在一定程度上为我国外贸增长方式和出口产品结构的改变，提供了外部的压力和动力，促进了我国企业对环保投入自觉性的提高和全社会环保意识的强化。有利于改变人们传统的生产方式和消费观念，使经济活动从根本上与环境相适应，最终实现可持续发展。5、TBT在一定程度上屏蔽了劣质商品和污染企业进入国内市场，保护了生态和资源，保护了消费者的合法权益。（二）消极的影响TBT对我国出口贸易的消极影响主要表现在两个方面：一是市场准入的问题。技术性贸易壁垒的直接影响，就是使我国的许多产品由于技术因素无法进入目标市场或被迫退出目标市场。二是对产品竞争力的影响。企业的技术投入直接增加了产品的成本，进口先进检测设备和获取相关认证也增加了出口产品的成本，从而丧失了产品的价格优势，削弱了在国际市场上的竞争力。但客观分析，造成这些消极影响的原因可以分为三类（1）对象国的标准和要求是合理的，我国企业也具有达到该标准要求的能力和技术，是由于企业信息失灵或决策失误等原因造成的；（2）对象国的标准和要求合理，但我国的一些企业目前还不具备这种生产水平。这是短期的影响，从动态的角度看，对我国企业提高产品质量、加强技术创新有一定的促进作用，在远期效应上也不乏积极意义；（3）对象国的标准和要求不合理，属于贸易保护主义的歧视性待遇，违反了《TBT协定》的相关规定，导致企业合法利益受损。这些原因都可能使我国的对外贸易受到损失、形成负面影响，但应该具体问题具体分析，不能一概而论。近10多年来，绝大部分TBT符合WTO游戏规则，是合理的，也不可能指望通过双方谈判磋商机制来打破，只能通过自身努力，生产出达到甚至高于国外技术标准的优质产品，来“超越”这些壁垒。事实上，我国出口贸易额近些年的大幅增加也证明了，TBT对我国国际贸易的负面影响是有限的，所以，要正视和客观评价TBT，不可泛壁垒化。（三）机遇与挑战TBT虽然在客观上会对国际贸易会造成一定的限制和影响,但TBT是必要的。因为它归根到底是以技术法规和标准为基础的，TBT对提高商品的生产效率和推动国际贸易的发展所发挥的积极作用是不容抹煞的。国际标准化组织的认证能够得到包括我国在内的全世界大多数国家的认可便是很好的例证。许多人强调TBT给国际贸易带来的负面影响，但它的积极意义却往往被忽视了。学者们研究了多种具体的应对措施，这些措施都是必要的。但根本性措施只有一个，那就是形成企业的核心竞争力，在研发能力和技术创新上做文章。我国企业如果能意识到这一点，就不会盲目地比拼价格，也不会盲目地怨天尤人了。优胜劣汰是市场的铁则，如果出口企业不能正确解读TBT，一味的强调廉价劳动力和低成本的优势，就会很快失去在国际竞争中的优势，最终摆脱不了被淘汰的命运。综上所述，笔者认为，TBT无疑是对我国出口产品竞争力的一个挑战，但它又是一个企业整合市场的绝好机会。因为壁垒客观上必然会阻止一些企业的通过，从而导致竞争者的减少、利润的增加和市场份额的重新洗牌。如果我国企业能更多地从自身寻找原因，抓住机遇，实施以质取胜战略，从根本上突破技术性贸易壁垒。这对我国的出口企业无疑是大有裨益的。参考文献：［1］《TBT协议》附件一［2］李志军《怎样打造“技术壁垒”的矛与盾》，北京经济日报出版社2002年版，第18页。［3］张玉卿主编《WTO新回合法律问题研究》，中国商务出版社，2004年版，第110页。［4］卢明袆《论国际贸易中的技术性贸易壁垒[D].外交学院出版社2006［5］余先予《世贸组织法律规则与中国》，北京中国财政经济出版社2001年版，第169页。［6］姜圣复《WTO法律制度—国际经济法学的新发展》，北京中国工商联合出版社2002年版，第147页。