CNAS-SC190-2017 能源管理体系认证机构认可方案

2017年01月01日发布2019年12月10日第二次修订2019年12月10日实施CNAS-SC190能源管理体系认证机构认可方案AccreditationSchemeforEnergyManagementSystemCertificationBodies中国合格评定国家认可委员会CNAS-SC190:2017第1页共18页2017年01月01日发布2019年12月10日第二次修订2019年12月10日实施目次前言.....................................................................................................................21范围...............................................................................................................32规范性引用文件..............................................................................................33术语和定义.....................................................................................................3R1认证业务范围的认可....................................................................................4R2办公室评审..................................................................................................4R3见证评审......................................................................................................4C1认证机构的基本要求....................................................................................5C2认证人员要求...............................................................................................5C3审核报告和认证文件....................................................................................6C4通用要求......................................................................................................6C5初次审核与认证...........................................................................................9C6监督审核....................................................................................................11C7再认证.......................................................................................................12G1公正性的管理............................................................................................12G2能力分析和评价系统..................................................................................12附录A（规范性附录）能源管理体系认证技术领域的分类.................................15附录B（规范性附录）能源管理体系认证文件的内容........................................16CNAS-SC190:2017第2页共18页2017年01月01日发布2019年12月10日第二次修订2019年12月10日实施前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件是CNAS对能源管理体系（EnMS）认证机构提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS对EnMS认证机构的认可。2014年10月15日，国际标准ISO50003:2014《能源管理体系能源管理体系审核认证机构要求》首次发布，并与ISO/IEC17021:2011（CNAS已等同转换为CNAS-CC01:2011）共同构成了对能源管理体系认证机构的要求。为确保我国能源管理体系认证认可工作与国际接轨，CNAS等同采用国际标准ISO50003:2014并转换为CNAS认可规范（CNAS-CC190:2015《能源管理体系认证机构要求》）。同期，国家标准GB/T27309-2014《合格评定能源管理体系认证机构要求》发布实施（2014年9月3日发布，2014年10月1日实施），CNAS识别了GB/T27309-2014标准与CNAS-CC01:2011《管理体系认证机构要求》和CNAS-CC190:2015《能源管理体系认证机构要求》的差异，并结合考虑了其他相关要求后制定本文件，作为对EnMS认证机构提出的特定要求和指南。考虑到我国认证认可行政管理部门对能源管理体系认证业务范围分类的行政要求，经比照ISO50003中的技术领域分类和我国《能源管理体系认证规则》中的认证业务范围分类，分析认为，我国《能源管理体系认证规则》中的认证业务范围可以作为ISO50003中的技术领域分类的细化。因此，CNAS将采用《能源管理体系认证规则》中的业务范围作为对能源管理体系认证机构认可的技术领域分类。本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，反映了相关准则的要求，用术语“宜”表示建议。本文件2015年首次发布，相关内容将代替CNAS-GC19:2012。本文件2015年两次编辑性修订的变化包括：1）CNAS徽标变更；2）对CNAS-CC01:2011（ISO/IEC17021:2011）引用调整为对CNAS-CC01:2015（ISO/IEC17021-1:2015）的引用。本文件2018年第一次修订的变化主要包括：1）为保持与CNAS-RC01一致，调整了认可后见证的说法；2）调整了文件中对ISO50001版次的引用。CNAS-SC190:2017第3页共18页2017年01月01日发布2019年12月10日第二次修订2019年12月10日实施能源管理体系认证机构认可方案1范围1.1为确保CNAS对能源管理体系（以下称为“EnMS”）认证机构实施评审和认可的一致性，指导申请和获得认可的EnMS认证机构理解和实施EnMS认可规范要求，特制定本文件。1.2EnMS认证机构除应满足管理体系基本认可准则《管理体系认证机构要求》（CNAS-CC01:2015，idtISO/IEC17021-1:2015）和能源管理体系专用认可准则《能源管理体系认证机构要求》（CNAS-CC190:2015，idtISO50003:2014）的所有要求外，还应满足本文件的特殊规定和要求。1.3本文件包括对能源管理体系认证机构认可规范的补充和详细说明及指南。其中，R部分和C部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充或详细说明，G部分是对相关认可准则的应用指南。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-RC01《认证机构认可规则》CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》（idtISO/IEC17021-1:2015）CNAS-CC190《能源管理体系认证机构要求》（idtISO50003:2014）ISO50001《能源管理体系要求及使用指南》（GB/T23331）GB/T27309-2014《合格评定能源管理体系认证机构要求》《能源管理体系认证规则》（国家认监委、国家发改委2014年第21号公告）3术语和定义ISO50001（GB/T23331）和ISO/IEC50003:2014中的术语和定义以及下列术语和定义适用于本文件。3.1能源管理体系技术领域以相关用能设施、设备、系统和过程的共性为特征的领域。3.2专业能力能够应用特定技术领域的知识实现预期结果的本领。3.3综合能耗组织在统计报告期内实际消耗的各种能源实物量，按规定的计算方法和单位分别CNAS-SC190:2017第4页共18页2017年01月01日发布2019年12月10日第二次修订2019年12月10日实施折算后的总和。注：计算综合能耗时，各种能源单位折算方法见GB/T2589-2008。[调整自GB/T2589-2008，定义3.5]3.4单位产值综合能耗统计报告期内，综合能耗与期内组织总产值或工业增加值的比值。[GB/T2589-2008，定义3.6]3.5产品单位产量综合能耗统计报告期内，组织生产某种产品或提供某种服务的综合能耗与同期该合格产品产量（工作量、服务量）的比值。[GB/T2589-2008，定义3.7]R部分R1认证业务范围的认可本文件依据用能设施、设备、系统和过程的共性为特征划分了能源管理体系认证的技术领域（见附录A中的表A.1）。CNAS对EnMS认证业务范围的认可采用附录A的分类方法，即将EnMS的技术领域作为认证业务范围进行认可（如：煤炭、电力、钢铁、化工、纺织等）。R2办公室评审CNAS在对认证机构授予认证业务范围的认可资格之前，应至少在办公室评审时评估并确认以下内容：a)认证机构对EnMS领域建立了能力分析和评价系统，并且具备符合各技术领域内各认证职能所需能力的认证人员；b)能力和分析评价系统在与相关技术领域的认证活动中有效地发挥了作用。R3见证评审R3.1初次或扩大业务范围认可CNAS对见证项目的选择，应关注认证项目的能源管理体系复杂程度及其在该技术领域内的代表性，即应选择能源管理体系复杂程度为“高”或“中”且工艺过程复杂、组织规模较大的认证审核项目作为见证评审项目。若认证机构仅能提供能源管理体系复杂程度为“低”的见证项目，则在见证评审通过后，CNAS将对该业务范围的授予做出相应的限定。注：CNAS-CC190:2015附录A中通过对组织的年度综合能耗、能源种类数量和主要能源使用数量确定其能源管理体系复杂程度，分为“高”、“中”、“低”共3个级别的复杂程度。通常情况下，每个业务范围都可能包含三种能源管理体系复杂程度等级的认证项目。R3.1.1CNAS将能源管理体系的业务范围中除“1.5”和“2.10”外的业务范围划分CNAS-SC190:2017第5页共18页2017年01月01日发布2019年12月10日第二次修订2019年12月10日实施为以下组别，并进行分组见证。以下分组方式仅适用于认可过程的见证评审，不适用于认证机构EnMS的技术领域分析、人员能力评价及审核安排等过程。能源活动方式见证分组业务范围能源供给A组1.1煤炭、1.2油、气B组1.3电力*、1.4热力能源需求C组2