THBFIA 0002-2019 乳制品行业整合型管理体系 要求

河北省食品工业协会团体标准乳制品行业整合型管理体系要求2019-8-23发布T/HBFIA0002—2019河北省食品工业协会发布2019-10-23实施IntegratedmanagementsystemfordairyindustryRequirementICS67.040X00全国团体标准信息平台T/HBFIA0002—2019目次前言.................................................................................I引言................................................................................II乳制品行业整合型管理体系要求........................................................11范围...............................................................................12术语和定义.........................................................................13总要求.............................................................................14顾客与市场.........................................................................35战略...............................................................................46资源匹配...........................................................................67运营管理..........................................................................118监视和测量、评价与改进............................................................419结果..............................................................................45附录A（资料性附录）基础设施、工作环境要求.....................................47附录B（资料性附录）通用卫生要求...............................................52全国团体标准信息平台T/HBFIA0002—2019I前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由河北省食品工业协会提出并归口。本标准主要起草单位：石家庄君乐宝乳业有限公司、旗帜婴儿乳品股份有限公司、河北新希望天香乳业有限公司、河北三元食品有限公司、唐山三元食品有限公司、北京卓冠盈国际检验认证服务有限公司。本标准主要起草人：柴艳兵、苑卫、韩俊杰、康红彦、贾海东、杜军、夏卫东、张鹏、刘锐萍、米志英、张耀广、李素军、周兴兵、张志国、甄庆、白雪云、刘晓静、赵娟、郝金霞、王红珊、李淑荣。全国团体标准信息平台T/HBFIA0002—2019II引言为贯彻落实《国务院办公厅关于推进奶业振兴保障乳品质量安全的意见》和《河北省奶业振兴规划纲要（2019—2025年）》加快构建现代奶业质量安全体系，推动乳制品行业企业高质量发展的要求制定本标准。本标准参考相关管理体系标准要求，旨在将多管理体系标准的共性和特性要求，融入企业的经营管理活动中，建立并实施整合型管理体系，便于管理资源的调配和业务过程的梳理和优化，追求卓越绩效，提升乳制品生产企业的管理效率。同时结合美国《食品安全现代化法》（FSMA）的先进理念，从不同维度分析潜在的风险及确定适当的控制措施，还参考了日本戴明奖、欧洲质量奖等质量管理最高奖项相应的标准要求，强化了从源头至终端的全产业链控制，推动乳制品生产企业管理效率和效果的提升，保障乳制品质量安全和企业健康发展。本标准可供企业进行自我评估或自我声明。全国团体标准信息平台T/HBFIA0002—20191乳制品行业整合型管理体系要求1范围本标准规定了乳制品生产企业建立整合型管理体系的要求。本标准适用于运行两个或两个以上管理体系标准的企业。注：本标准同时适用于婴幼儿配方食品、含乳饮料。2术语和定义2.1整合型管理体系将质量、食品安全、诚信、环境、职业健康安全等国内外先进体系标准要求整合为一套适用可操作的整合型管理体系标准。3总要求3.1确定整合型管理体系的范围。企业应确定整合型管理体系的边界和适用性，以确定其范围，包括所涵盖的产品和过程。在确定范围时，企业应考虑：a)各种外部和内部因素，包括来自国际、国内、地区或当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素；企业价值观、文化、知识、绩效等因素；b)与体系有关的相关方要求；c)企业过程、产品，企业实施控制和施加影响的权限和能力。企业的整合型管理体系范围应作为成文信息，可为相关方获取并得到保持。范围一经界定，该范围内企业的所有过程、产品均需纳入整合型管理体系。如果本标准的全部要求适用于企业确定的整合型管理体系范围，企业应实施本标准的全部要求。如果企业确定本标准的某些要求不适用于其整合型管理体系范围，应说明理由。只有当所确定的不适用要求不影响企业提供合格产品的能力和责任，对增强顾客满意也不会产生影响时，方可声称符合本标准的要求。3.2整合型管理体系及其过程企业应确定整合型管理体系所需的过程及其在企业中的应用（包括外包过程），且应：a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定和应用所需的准则、方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的有效运行和控制；d)确定这些过程所需的资源并确保其可获得；e)分配这些过程的职责和权限；全国团体标准信息平台T/HBFIA0002—20192f)应对风险和机遇；g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h)改进过程和整合型管理体系。i)在必要的范围和程度上，企业应：（1）保持成文信息以支持过程运行；（2）保留成文信息以确信其过程按策划进行。3.3领导作用与文化建设、企业治理及社会责任3.3.1管理承诺最高管理者应通过以下方面，证实其对整合型管理体系及以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a)对整合型管理体系的有效性负责；b)对与工作相关的伤害和健康损害的预防，以及提供安全健康的工作场所和活动承担全部职责和责任；c)确保制定整合型管理体系的方针和目标，并与企业环境相适应，与战略方向相一致；d)确保将整合型管理体系要求融入企业的业务过程；e)促进使用过程方法和基于风险的思维；f)确保整合型管理体系所需的资源是可获得的；g)向企业传达满足法律法规和顾客、本标准和客户要求，沟通有效管理的重要性；h)通过管理评审等方式，确保整合型管理体系实现其预期结果；i)推动人员积极参与，指导和支持他们为整合型管理体系的有效性作出贡献，确保员工参与和协商体系建立和实施的过程；j)确保及促进持续改进；k)支持其他相关管理者，证实其在其职责范围内对领导作用，并提供指导；l)任命整合型管理体系负责人，并应确保企业各层次相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。如果岗位负责人缺席的替代计划，应以成文信息形式予以保持。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。最高管理者分配职责和权限时，应符合以下要求：（1）确保整合型管理体系符合本标准的要求；（2）确保各过程获得其预期输出；（3）报告整合型管理体系的绩效以及改进机会，特别是向最高管理者报告；（4）确保在整个企业中推动以顾客为关注焦点；（5）确保在策划和实施整合型管理体系变更时保持其完整性。m)在企业内培养、引导和宣传支持整合型管理体系，改进食品质量和安全的文化。应制定和维护清晰的行动计划，包括：遵纪守法、人员意识、品牌效应、社会承诺，以及企业内与整合型管理体系相关且被明确定义的活动。行动计划能说明将如何实施和衡量这些活动以及计划时间表，对已完成活动实施有效性评估；n)保护员工在汇报事件、危险、风险后避免遭受报复；o)支持建立健康安全委员会的需求，并为其功能发挥提供支持；p)确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力，始终致力于增强顾客满意。3.3.2企业治理全国团体标准信息平台T/HBFIA0002—20193企业治理应考虑的关键因素包括：a)明确管理层的经营责任、道德责任、法律责任等；b)明确治理体制中各机构的财务责任，健全财务制度，规范会计行为；c)规定经营管理的透明性及信息披露的政策；d)确保内外部审计活动独立于被审计的对象和责任范围，包括但不限于：外部审计和相关服务不能来自相同或相关的机构；e)保护股东及其他相关方的利益，特别是中小股东的权益，以及员工、供方等的合法权益。3.3.3社会责任企业在致力于自身发展的同时，还要积极主动地履行社会责任，以更具社会责任感的企业行为增强其竞争优势。a)公共责任企业应从以下方面，履行对公众和社会所应承担的基本责任。（6）评估其产品、服务和运营对质量安全、环境保护、能源节约和资源综合利用以及公共卫生等方面的影响，并采取预防、控制和改进措施；（7）可采用社区调查、座谈等各种方式，主动预见公众对产品、服务和运营在上述各方面的隐扰，做出应对准备；（8）对公众对突发事件的隐忧，制定应急预案并在可行时定期演练；（9）识别、获取与产品、服务和运行相关方面的法律法规要求，并识别和评估相应的风险，建立遵循法律法规要求和应对相关风险的关键过程及绩效指标，包括预防、控制的成文信息和改进方案，在确保满足法律法规要求的基础上，推动整合型管理体系的持续改进；（10）保障员工权益；（11）配合有关部门、机构及其工作人员依法开展食品安全监督检查、事故调查处理、风险监测和风险评估。b)道德行为企业在决策、行动以及与利益相关方之间的交往活动中，应遵守道德准则和职业操守。从高层领导到一般员工都应遵守道德规范，并影响企业的利益相关方。（1）诚信是企业道德行为中的最基本准则，最高管理者应率先垂范，在整个企业中倡导诚信、践行诚信。配合有关监管部门建立食品安全档案，向社会组织和监管部门提交诚信报告，确保发布的信息真实可靠；（2）企业应基于其使命、愿景和价值观，制定清晰明了的道德规范并定期沟通和强化。应建立用于促进和监测企业内部与顾客、供方和合作伙伴之间及企业治理中符合道德规范的关键过程及绩效指标。c)公益支持企业应积极地支持公益事业，提升在社会责任方面的成熟度。企业应依据其使命、愿景、价值观和战略策划、确定重点支持的公益领域，主动积极地开展公益活动，赢得公众口碑，提升社会形象。公益领域的范围包括但不限于文化、教育、卫生、慈善、社区、行业发展和环境保护等。在公益支持活动中，最高管理者应起模范作用，引导和带领广大员工做出自己的贡献。4顾客与市场全国团体标准信息平台T/HBFIA0002—201944.1总则了解、确定顾客和市场，是战略策划的先决条件。只有应用系统的方法，对当前及未来的顾客和市场的需求、期望及其偏好进行全面、动态的了解，确定关键需求、期望及其偏好，才能持续地提供满足顾客需要的产品和服务。4.2顾客和市场细分企业应识别、确定其目标顾客群和细分市场，同时将潜在顾客和市场考虑在内：a)企业应根据自身的战略优势，进行市场细分和定位，确定当前及未来的产品所