CNAS-RC03-2013-xd1

2013年07月01日发布2015年06月01日第一次修订2015年06月01日实施CNAS-RC03认证机构信息通报规则RulesforCertificationBodiestoReportInformation中国合格评定国家认可委员会CNAS-RC03：2013第1页共16页2013年07月01日发布2015年06月01日第一次修订2015年06月01日实施目次前言....................................................................................................................................21范围.................................................................................................................................32引用文件.........................................................................................................................33术语和定义.....................................................................................................................34定期信息报送内容和要求.............................................................................................34.1认证机构信息（变更）月报........................................................................................34.2获证组织基本信息月报................................................................................................44.3初评/再认证审核未通过的组织基本信息月报...........................................................54.4认证机构获证组织信息分类统计年报........................................................................54.5认证机构审核/检查人员基本信息年报.......................................................................64.6认证机构认可申请计划年报........................................................................................65即时信息报送内容和要求.............................................................................................75.1认证机构管理活动发生重大变化................................................................................75.2获证组织发生重大事故/事件.......................................................................................75.3认证证书状态发生变化................................................................................................76信息通报要求.................................................................................................................77模板获取和平台登录方式.............................................................................................7附表1：认证机构信息（变更）月报表..........................................................................9附表2：初评/再认证未通过的组织基本信息月报.......................................................10附表3：认证机构获证组织信息分类统计年报............................................................11附表4：认证机构审核人员基本信息年报....................................................................14附表5：认证机构认可申请计划年报............................................................................15附表6：认证机构信息通报员登记表............................................................................16CNAS-RC03：2013第2页共16页2013年07月01日发布2015年06月01日第一次修订2015年06月01日实施前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件为CNAS对认证机构信息通报的规则，与其他必要认可规则和认可准则共同形成CNAS对认证机构认可的要求。本文件代替CNAS-RC03:2010。CNAS-RC03：2013第3页共16页2013年07月01日发布2015年06月01日第一次修订2015年06月01日实施认证机构信息通报规则1范围为确保获CNAS认可的认证机构及时、准确、规范地报送与认证管理活动相关的信息，以实现CNAS认可管理绩效，特制定本文件。2引用文件以下引用的文件，未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。（质检总局令第141号）《认证机构管理办法》CNAS-RC01《认证机构认可规则》CNAS-ASC01《中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可制度体系表》3术语和定义3.1定期信息报送指认证机构的管理体系运行情况、获证组织基本情况和审核人员基本情况等以月报或年报形式向CNAS报送的信息。3.2即时信息报送指认证机构管理活动发生重大变化、获证组织发生重大事故/事件和（或）认证证书状态发生变化等重大变化情况，应及时向CNAS报送的信息。3.3重大事故/事件信息报送指带CNAS认可标志的获证组织发生相应行业属于重大（较大）级别以上的，与质量、职业健康安全、食品安全、环境污染等有关的事故/事件；和（或）引起新闻媒体及社会关注的事故/事件信息，应及时向CNAS报送。明确事故/事件等级的相关行业法规，如：《生产安全事故报告和调查处理条例》《环境保护行政主管部门突发环境事件信息报告办法》《职业病危害事故调查处理办法》等等4定期信息报送内容和要求4.1认证机构信息（变更）月报认证机构应将其管理体系运行情况及认证管理变化情况（见附表1），于每月10日前通过“CNAS认可信息管理系统”，将上个月首日至最后一日发生的信息情况在线进行填报。CNAS-RC03：2013第4页共16页2013年07月01日发布2015年06月01日第一次修订2015年06月01日实施4.1.1报送内容1)委员会（包括授权的专门委员会）章程和人员的变更；2)认证机构管理层和技术管理部门负责人的变更；3)认证机构管理体系文件的变更；4)影响认可的认证业务范围能力的变更；5)分场所的变更；6)相关机构的变更；7)认证资格的变更；8)授予认证资格的组织中有无曾（已）获得其它认证机构的同类认证；9)获得认证的组织或产品发生重大事故；10)对认证机构的申诉、投诉及处理情况；11)其他方面的变更（如名称、地址、网址、联系电话、传真和电子信箱等）。4.1.2报送要求认证机构管理体系无论有无变化，每月均应按时在线填报，如有变化，除7、8、9项外，还应简述变化情况，并提供证实性材料。4.2获证组织基本信息月报认证机构颁发带有CNAS认可标识的认证证书及获证组织、审核活动等基本（变化）信息应向CNAS报送。《管理体系获证组织基本信息月报》应于每月5日前通过“CNCA统一上报系统”，《产品认证获证组织基本信息月报》应于每月5日前通过“CNCA认可监管部数据上报系统”，将上个月首日至最后一日发生的获证情况进行报送；《农食获证组织基本信息》应于证书发放前,通过“中国食品农产品认证信息系统”进行时时在线填报。4.2.1报送范围1）管理体系认证报送涉及的认可制度范围：质量、环境、职业健康安全、信息安全、能源等管理体系认证和服务认证。2）产品认证报送涉及的认可制度范围：自愿性产品认证（除酒类和饲料范围外）。3）农食认证报送涉及的认可制度范围：食品安全管理体系认证、危害分析与关键控制点管理体系认证、良好农业规范认证、良好操作规范认证、有机产品认证以及酒类和饲料自愿性产品认证。4.2.2报送内容1）获证组织基本信息，主要包括：组织名称、英文名称、组织原名、组织机构代码、所属行业、国家和地区代码、行政区划代码、通讯地址、邮编、联系电话、传真、法定代表人、性质代码、注册资本、组织员工数等信息；2）审核活动基本信息，包括：认证审核活动类别、变更类别、审核人日数、审核时间、风险系数、换证、换证原因、原获认证情况等信息；3）审核组成员基本信息，包括：姓名、身份证件号码、资格类型、审核组成员CNAS-RC03：2013第5页共16页2013年07月01日发布2015年06月01日第一次修订2015年06月01日实施角色、专职和专业情况等信息；4）认证证书内容基本信息，包括：认可标识、证书号、子证情况、多现场、认证项目、覆盖范围、证书日期等信息。4.2.3当涉及下列任何一种情况时，均应按时报送：1）申请/获证组织通过了初评、监督和再认证等认证活动；2）接转认证机构的获证组织；3）获证组织基本信息发生变化；4）认证管理活动发生变化（补报认证费用等）；5）认证证书内容或状态发生变更等信息。注：获证组织如未发生上述情况，认证机构也应按时报送一份空表（农食获证组织除外）。4.3初评/再认证审核未通过的组织基本信息月报初评/再认证审核未通过的组织信息（见附表2），认证机构应于每月10日前通过“CNAS认可信息管理系统”，将上个月首日至最后一日发生的初评/再认证审核未通过的组织信息进行报送。4.3.1报送内容1）申请组织的基本信息：组织名称、地址、法人及组织联系方式等信息。2）认证审核基本信息：认证标准代码、产品认证标准编号、业务范围代码、审核日期等信息3）未通过信息：审核未通过原因等14个信息项。4.3.2报送要求认证机构应按时报送初评/再认证审核未通过的组织信息，如未发生此情况，可不报。4.4认证机构获证组织信息分类统计年报认证机构颁发带CNAS认可标志的各类认证数据（见附表3），应于每年1月10日前