档案管理监理实施细则

0华能吐鲁番小草湖风电场一期49.5兆瓦风电项目案档管理监理实施细则编制：审批：新疆昆仑工程监理有限责任公司华能吐鲁番小草湖风电场一期49.5兆瓦风电项目监理部2015年09月02日1前言本规程在修订过程中，总结了近年来监理档案编制工作的实批践经验，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国公司法》、《建设工程质量管理条例》、国家电网公司文件国家电网办〔2010〕250号关于印发《国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）》的通知、国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）、《电力建设工程监理规范DL/T5434--2009》形成了修订稿，本规程共分五章，其内容涵概了建设工程前期决策阶段、建设工程施工阶段、建设工程保修阶段的监理档案编制。内容更加详实完整，具有较强的可操作性，体现了工程建设监理工作的服务性和应遵循守法、诚信、公正、科学的四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参与工程建设的工作成果。鉴于目前监理工作在工程勘察设计阶段尚未形成系统、成熟的经验。需要经过实践进一步研究探索，因此，本规程暂时未涉及建设工程勘察设计阶段监理档案编制。2目次1．总则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32．建设工程监理档案管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯33．建设工程决策阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯53.1监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯53.2工程质量、进度控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯63.3工程投资控制和合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯63.4监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯64．建设工程施工阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯74.1监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯74.2工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯84.3工程进度控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯94.4工程投资控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯104.5工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1104.6监理日志⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯114.7监理月报⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯114.8监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯125．建设工程保修阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯235.1监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯135.2工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯135.3工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯145.4监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14条文说明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18附录监理表示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2531总则1.0.1为促进建设工程监理工作向法制化、标准化、规范化、程序化发展，结合我省实际情况，特制定本《规程》。1.0.2《规程》适用范围是实施工程监理的建设工程。建设工程监理档案应根据建设工程委托监理合同所确定的业务范围及权限，按单位工程(或独立标段)编制。1.0.3建设工程监理档案应体现工程建设监理工作的服务性，遵循守法、诚信、公正、科学的四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参与工程建设的工作成果。1.0.4建设工程监理档案是工程建设过程的记实资料；是监理单位、建设单位、承包单位之间分清责任、解决纠纷的重要依据；是评定工程质量、合理结算工程价款、工程竣工验收备案必备的档案资料。1.0.5建设工程监理档案编制的主要依据：1国家和地方有关建设工程的法律、法规、规章；2国家有关工程建设强制性标准、规范和规程；3经有关部门批准的建设工程项目文件和设计文件；4建设单位和监理单位签订的建设工程委托监理合同；5建设单位和承包单位签订的建设工程施工合同(含专项合同)；6在工程实施过程中有关的会议记录、函电和其它文字记载以及经(总)监理工程师批准的图纸、(总)监理工程师发出的指令(通知)。1.0.6建设工程监理档案分为甲、乙类。1甲类监理档案：卷内目录(一)、卷内目录(三)、卷内目录、(四)所列内容一式二份；卷内目录(二)所列内容一式三份；2乙类监理档案：2.0.3条款所列内容。1.0.7监理单位必须在工程竣工验收前将甲类监理档案按照《建设档案卷质量规定》要求整理归档，送交建设单位一份，其中卷内目录（二）资料部分送交二份。甲、乙类档案监理单位积压自存一份。2建设工程监理档案管理2.0.1建设工程监理档案应按单位工程(或独立标段)编制。2.0.2建设工程甲类监理档案资料应包括下列内容：1建设工程委托监理合同；2建设工程咨询、施工、采购、保修合同；3建设工程监理规划、实施细则；4建设工程招投标文件；5建设工程咨询要求资料；46建设工程前期决策咨询意见、咨询方案、可行性研究报告及其评估报告；7设计文件审查意见、设计技术交底会议纪要；8施工组织设计(方案)报审、施工组织设计(方案)审查意见；9材料／构配件／设备报验、施工测量放线报验资料；10工程分项(工序)、分部(部位)、隐蔽工程、中间验收、功能检验、设备试运转、单位工程报验、工程竣工验收报审等有关资料；11工程质量评估报告、工程质量事故处理有关资料；12完成工程量／工作量报审、施工进度计划报审、工程变更报审、工程临时／最终延期申请(审批)资料；13工程开工、停工、复工报审资料；14工程预付／进度款申请、支付资料；15工程分包、工程索赔、合同争议等有关资料：16工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用说明书；17工程质量保修前期工作报审资料、单位工程交工验收证明、解除工程质量缺陷责任证书；18承包单位申请书、监理工程师通知书；19各级建设行政主管部门下达的整改令及改进结果等有关资料。2.O.3建设工程乙类监理档案资料应包括下列内容：l监理日记、监理月报、监理工作总结；2会议记录、商洽记录、会议纪要、往来函件；3专题报告、调查报告；4工程质量核验统计；5质量问题及处理情况登记；6检测部门质量信息反馈处理记录；7材料／构配件／设备质量统计；8工程质量回访记录；9监理单位设置的监理内业台帐。2.0.4凡是纳入归档范围的监理资料。应按照卷内目录顺序或类别加以系统整理，填写卷内目录.并加盖整理人印章。2.0.5在工程建设过程中，工程监理档案资料由项目监理机构专人负责收集、编制、管理、保存，并按甲类档案和乙类档案分别建立目录与档案卷宗。项目总监理工程师负责工程监理档案编制的审核.经监理单位技术负责人审查同意后向建设单位报送。2.0.6建设工程监理档案根据建设工程的类别、作用不同，划分为永久、长期(不短于建设工程的实际寿命)、短期(15年)三种保管期限。临时建设工程的监理档案为短期保存；一般的建筑工程、小型仓库工程、住宅楼工程、城乡工业构筑物工程、市政道路工程、涵洞工5程、小型桥梁工程的监理档案可定为长期保存；其他建设工程的监理档案为永久保存。2.0.7建设工程监理档案表式分为A、B、C三种表式。2.O.8本《规程》没有列入表式的且须编入归档的资料，监理单位可依据相关规范和本规程表格样式自行制定。2.0.9在工程竣工验收前，建设单位应将施工阶段甲类监理档案卷内目录(二)中所列资料部分按有关文件规定报审，待工程竣工验收后，建设单位要按照有关规定进一步整理、规范并及时向当地城建档案馆(室)报送。甲类监理档案建设单位自存一份。2.0.10对停建、缓建的单位工程，应办理档案移交，其监理档案暂由建设单位保管；对于改建、扩建和主要部位维修工程，监理单位应据实修改、补充和完善原单位工程监理档案；凡工程结构和平面布置等有变更的.监理单位应根据实际变更重新编制单位工程建设监理档案。2.0.11建设工程监理档案是建设工程档案的重要组成部分。2.O.12对单位建筑工程规模较大或有提前使用特殊要求的。可将其能形成独立使用功能的某一部分划分为子单位工程，并单独编制监理档案，附于主单位工程监理档案之后；2.0.13建设工程监理档案可利用计算机建立图、表等系统文件，辅助监理工作和管理，也可在计算机内建立监理管理台帐；如工程材料、构配件、设备报验台帐；工程质量检测(混凝土、钢筋、水、电、暖、通等)报审台帐；分项、分部验收台帐；工程量、付款报审台帐等。3建设工程决策阶段监理档案编制3.1监理阶段划分和监理管理资料3.1.1建设工程决策阶段监理档案，指从编制《建设工程投资决策要求》文件开始直至完成建设工程可行性研究报告并经有关部门批准的阶段性监理工作中所形成的监理工作资料。3.1.2项目监理机构应根据监理合同及有关文件资料，协助建设单位编写《建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)咨询要求》，经总监理工程师审查报建设单位同意后签发。3.1.3建设工程决策阶段招标工作中，项目监理机构应收集、整理、编制以下归档资料：1工程咨询单位招标文件；2招标公告、投标资格预审通知书；3招标答疑记录；4有效投标书分析报告；5评标报告；6建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)咨询合同；7建设工程决策阶段招标监理工作总结。3.1.4会议纪要6在工程咨询过程中，总监理工程师应根据实际情况定期或不定期组织召开例会，所形成的《会议纪要》经与会各方代表会签后归案。3.2工程质量、进度控制3.2.1项目监理机构应对建设工程投资决策、立项决策、可行性研究各阶段工作的实施及其进展情况定期检查并作记录。3.2.2建设工程投资决策、立项决策、可行性研究咨询单位。完成《建设工程投资决策咨询意见书》、《建设工程立项决策咨询方案》、《建设工程可行性研究报告》后，向项目监理机构填报《工程报验审核表》，并附咨询成果及有关资料。3.2.3总监理工程师应组织专家按照合同约定的期限对工程决策阶段咨询单位申报的《建设工程投资决策咨询意见书》、《建设工程立项决策咨询方案》、《建设工程可行性研究报告》进行评估，并形成《评估报告》报建设单位，征得建设单位同意后签发《工程报验审核表》.3.3工程投资控制和合同管理3.3.1建设工程决策咨询单位应根据合同约定和工作实际进度向项目监理机构填报《工程预付，进度款支付申请表》，总监理工程师应根据合同约定的期限和实际工作进度对其进行审核，并征得建设单位同意后签发《工程预付，进度款支付证书》。3.3.2工程咨询延期报审1咨询单位因某种原因至使工程延期或延误须向项目监理机构填报《工程临时／最终延期申请表》，并附有关资料。2总监理工程师应及时组织专业监理工程师对承包单位申报资料进行审核，并与建设单位和承包单位协商后签发《工程临时／最终延期审批表》。3工程咨询延期(延误)涉及索赔的，按3.3.3条款程序办理。3.3.3工程工期、费用索赔1当有关各方发生费用(工期)索赔事件时，索赔方应在索赔事件发生后于合同约定的期限内向项目监理机构填报《工程索赔意向通知书》、《工程索赔申请书》。2总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关资料，并在合同规定的期限内签发《工程索赔审批表》。3.3.4合同争议建设单位与资询单位在履行合同期间发生争议，项目监理机构应及时协商解决。当事人不愿意调解或调解不成的，可向约定的仲裁机构委员申请仲裁或向有管辖权的人民法院起诉。3.4监理工作总结建设工程决策阶段监理工作结束，项目监理机构协助建设单位向有关部门报批《建设工程可行性研究报告》，并按要求编写《建设工程决策阶段监理工作总结》报建设单位与归档。74建设工程施工阶段监理档案编制4.1监理阶段划分和监理管理资料4.1.1建设工程施工阶段监理档案，指在施工图设