风险控制总部职责及岗位职能职责

职能概述详细工作职责1.依照集团战略目的和经营筹划，制定适合本集团风险管理体系、制度、办法及程序。2.收集、分析、整顿内外环境不利因素，同行业公司与本公司发生过不利事件，结合风险管理绩效及内控评价成风险管理果，查找管理中薄弱环节，完善并拟定风险辨识办法、风险分类框架。3.辨识、描述各活动中也许发生风险，拟定风险评价办法，开展风险评估。风险控制总部职责工作目的：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制管理，有效防范风险，保障公司经营安全。(一)基本职责1.按照上市公司内部控制指引规定，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一风险管理政策和制度。2.通过法务、合同、审计、风险控制管理，有效防范风险，提高公司风险控制水平。3.完善风险辨识、评估以及风险管理方略制定等风险管理职能。4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5.完毕领导交办其她风险控制专项工作（二）风险控制总部职责阐明职能概述详细工作职责4.进一步分析、评价风险属性，检查已有风险管理办法对风险管理限度，拟定重大风险。5.提出各风险也许采用管理、应对办法及实行成本与收益，选取实行管理举措，制定风险管理方案。6.检查与监控风险管理方案实行。7.根据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。8.建立重要管理及业务流程、风险控制点管理人员岗前风险管理培训制度。１.诉讼事务管理（1）收集、组织有助于公司证据材料，代表公司解决诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益;（2）建议适当代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请律师事务所或律师协商、订立代理合同。法律事务（3）跟踪外聘律师代理诉讼、仲裁案件，及时向公司领管理导报告案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职能。并依照其需要，收集、提供有助于公司证据材料。2.非诉法律事务管理（1）依照需要，从法律专业角度参加公司经营活动谈判;（2）依照需要，根据关于法律、法规和事实拟订保证我职能概述详细工作职责方合法利益关于合同文献;（3）依照需要,参加公司招标活动，从法律专业角度对招标文献提出专业意见;（4）参加公司证券事务，负责与之有关法律工作;（5）接受委托，担任各种非诉事务代理人。（6）及时进行报告，对有关法律问题提出解决建议。3.法律风险管理（1）依照需要，可以针对公司各项经营活动也许面临法律风险，制作出法律风险评价报告，以供决策;（2）可以有效协助解决突发法律事件。4.合同管理（1）为公司重要合同分析、评价、拟订、审核、谈判提供专业意见，从法律专业角度保证公司利益;（2）对合同争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面予以指引和监督。5.法律档案管理及时完整收集公司各类法律文档材料。对的分类、建立目录、以便查找。6.法律信息管理及时、全面掌握与公司经营活动关于法律、法规、司法解释等新增或变更事项，并通过有效渠道在公司内部传达。职能概述详细工作职责1.依照集团战略目的和经营筹划，制定适合本集团内控管理、财务审计监督模式，制定集团财务审计各项规章制度及管理办法。2.制定年度财务审计工作筹划并组织实行。通过系统而规范审计活动，对所属公司经济运营状况、财务状况、管理及控制状况进行检查和评价，及时发现公司内部控制制度薄弱环节，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力，提高公司财务审计经营效果和效率。审计内容重要涉及所属公司对国家政策、管理法规以及集团发展战略遵循状况，经营目的、预算执行及完毕状况，内部控制管理制度健全性和执行有效性等。审计方式可依照管理重点采用常规审计、专项审计等不同方式。3.依照需要，对集团重大投资、收购重组所涉及财务状况开展风险评价、尽职调查等相应审计、审核工作。4.开展对所属公司负责人任期或离任经济责任审计工作。5.负责对集团及所属公司内部严重违背财经法纪行为、揭发检举事件专项审计工作。（三）部门重要绩效点1.重大风险及时辨识和有效评估。2.保证对重大风险实时监控和预警。3.对产生重要风险信息能及时有效沟通。4.公司详细风险有效管理。5.不断监督和检查内控体系完善，出具定期评价报告。6.已经发生突发性风险事件及时有效应对。7.专业化风险度量和风险分析，为公司重大决策提供根据。（四）部门重要风险点1.公司重大风险不能及时辨识和评估。2.重大风险实时监控和预警存在漏洞。3.重要风险信息没有及时有效沟通。4.监督和检查内控体系不完善。5.公司详细风险没有得到有效管理，导致损失或其她不良后果。6.已经发生突发性风险事件应对失误。7.风险度量和风险分析专业化水平不够，不能有效履行职责。8.诉讼、仲裁中浮现重大失误。岗位阐明书部门名称风险控制总部岗位名称风险控制总监直接上级首席风险控制总监直属下级副总监、高档经理、经理1.全面负责风险控制总部寻常管理工作。2.按照上市公司内部控制指引、公司内部控制基本规范规定结合公司管理实际组织建立内部风险控制体系，制定内部风险控制制度并监督执行。3.组织制定关于法务、财务及管理风险风险控制规章制度和工作流程。4.安排并收集、整顿关于风险信息数据，建立公司整体风险管理岗体系信息库。位5.参加公司重大经营活动、商务谈判、合同审核及证券事务并提职出专业意见，协助有关部门并予以专业指引。责6.安排重大投资项目审计、所属公司寻常经营管理审计、公司负责人经济责任审计等工作。7.检查、督促审计决定、意见执行。负责解决公司所有法律纠纷解决。负责外聘律师选取、聘任合同订立、管理和服务评价。8.完毕公司核定风险控制指标，有效辨认和控制风险。9.组织上市公司风险控制有关培训。1.逐渐建立和完善风险辨识和有效评估体系。2.及时揭示重大风险。重3.重要风险信息能及时有效沟通。要4.不断监督和检查完善，出具定期评价报告。绩5.公司详细风险有效管理。效6.已经发生突发性风险事件及时有效应对。点7.专业化风险度量和风险分析，为公司重大决策提供根据。8.各项文献、审计、审核报告等审批及时、精确。9.有序安排部门各项工作。1.公司重大风险不能及时辨识和评估。重2.重大风险实时监控和预警存在漏洞。要3.重要风险信息没有及时有效沟通。风4.监督和检查内控体系不完善。险5.公司详细风险没有得到有效管理，导致损失或其她不良后果。点6.已经发生突发性风险事件应对失误。7.风险度量和风险分析专业化水平不够，不能有效履行职责。全日制本科及以上学历，房地产类、财务审计、工教诲背景专业知识任技能职条工作经验件能力规定其他规定程造价及有关专业熟悉房地产开发风险控制及内部审计工作以上房地产开发风险控制及内部审计工作经验，5年以上大型房地产公司同等工作经验领导能力、判断与决策能力、沟通能力、分析解决问题能力备注岗位阐明书部门名称直接上级风险控制总部部门总监岗位名称部门副总监（分管审计）直属下级高档审计经理、经理向风险控制总部总监请示、报告工作。履行如下职责：1.组织建立健全集团财务审计监管工作管理制度。组织制定财务审计监管工作原则和作业规范。2.负责制定、组织实行年度财务审计监管工作筹划。3.组织对所属公司资产安全完整性，财务状况真实合法性，以及国家政策法规、公司经营目的、预算执行状况审计检查。4.组织对所属公司内控制度建设健全性和执行有效性审计检查。岗5.组织对所属公司重要经营负责人经济责任审计。位职6.负责协调财务审计与其她管理部门工作关系，形成有效信息沟责通反馈机制：对涉及到工程造价及工程管理审计项目，有关部门共同拟定审计筹划，实行联合审计。7.对在财务审计工作中发现涉及财务、法律、合同管理、工程审计等方面问题，召集有关中心和部门交流、通报关于状况，听取有关部门在工作中涉及财务审计方面关于意见。8.参加重要审计项目实行和管理。9.协助有关业务及部门工作，提供技术支持。1.审计制度组织建设健全。重2.年度审计工作筹划制定和组织全面、进一步。要3.检查各所属公司经营目的、预算编制和执行及时、精确。绩效4.检查集团及所属公司内控制度建设健全性和执行有效性及时、点有效。5.参加重要审计项目实行和管理进一步、全面。1.制度建设、工作规范全面性、有效性不够。重2.内控管理制度不健全。要3.制定审计筹划不合理。风4.审计项目质量、效果不佳。险点5.预审审核质量、效果不佳。6.工作中发生重大漏掉或疏忽。审计、会计或财经有关专业本科以上学历。具备高教诲背景档审计师、高档会计师职称或注册会计师、国际注册内部审计师资格。熟悉《公司法》、《证券法》等有关法律、法规。熟专业知识任技能职条工作经验件悉公司内部审计操作办法。熟悉房地产开发和建设内控管理及财务管理流程。具备以上大型公司、集团公司内部审计管理经验，有房地产工作经验者优先。具备公正性、原则性，责任心强。具备敏锐洞察能力规定力和逻辑思维能力。具备良好组织协调能力和沟通能力，具备较强语言和文字表达能力。其他规定备注岗位阐明书部门名称风险控制总部岗位名称部门副总监（分管法务）直接上级部门总监直属下级法务高档经理、经理、经理助理协助部门总监工作，履行如下职责：1.负责诉讼事务管理。（1）对法律事务中心承担涉诉代理工作，在工作质量和工作时效上予以把关。（2）依照案件性质，将其分派到中心详细人员负责。并对其工作进展进行督促。（3）对于重大案件或诉讼中疑难问题，组织法律事务全体人员进行讨论。岗（4）就外聘律师事务所选取和工作体现向公司领导提供建议。位（5）跟踪外聘律师代理案件进展状况，督促其更好地履行代理职职务。责2.负责非诉事务管理。3.负责法律风险管理。4.从法律角度，参加合同管理。5.督促、规范法律档案管理。6.督促法律信息管理。7.组织有关法律培训。8.参加证券事务并提出意见，承担对法律事务管理工作。9.协助有关业务及部门工作，提供技术支持，全面防范法律风险。10.督促法务人员不断提高自身业务水平。1.在建构公司法律风险防控体系方面作用明显。重2.审核与公司投资融资和重要业务关于合同，对法律风险进行分要析评估，对重大经营决策提出法律意见，规避法律风险。绩3.开展与公司经营关于法律征询，规避法律风险。效4.妥善解决公司面临诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努力点维护公司利益。1.合同审核存在漏洞。重2.漏掉重大法律风险防控建议。要3.诉讼、仲裁中浮现重大失误。风4.发生泄密事件。险5.提供法律意见不精确。点6.证据文献材料丢失。教诲背景全日制大学法学专业大学本科以上任专业知识具备律师从业资格证书和公司法律顾问从业资格职技能证书、公司法律顾问执行证书条工作经验十年以上件能力规定有在大型公司从事过法律事务经验其他规定备注岗位阐明书部门名称直接上级风险控制总部部门总监职位名称直接下级高档风险管理经理1.参加制定适合本集团风险管理体系、制度、办法及程序。2.收集、分析、整顿风险因素，结合风险管理绩效及内控评价成果，查找管理中薄弱环节，完善并拟定风险辨识办法、风险分类框架。3.辨识、描述各活动中也许发生风险，拟定风险评价办法，开展风险评估。4.进一步分析、评价风险属性，拟定重大风险。岗5.提出各风险也许采用管理、应对办法，选取实行管理举措，制位定风险管理方案。职6.检查与监控风险管理方案实行。责7.根据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。8.技术支持：对公司各项业务单位或部门在经营过程中发现经营风险提供技术支持，提出专业意见，以供决策参照。9.建立重要管理岗位岗前风险管理培训制度。10.完毕领导交办其她工作。重1.风险信息收集、反映，数据汇集有效性。要2.重大风险及时辨识和有效评估。绩3.重大风险预警及时、监控到位。效4.制定应对方案有效。点5.风险管理评价报告具备价值。重1.风险信息收集不够精确、全面、及时。数据汇集有效性局限性。要2.重大风险不能及时辨识，评估有误。风3.重大风险预警不及时。险4.制定应对方案不合理。点5.专业化限度不够。全日制本科及以上学历，法律、审计、公司管理有教诲背景专业知识任技能职条工作经验件能力规定关专业理解房地产及建筑行业管理规范、法规及房地产开发全过程，具备