外汇自查报告（精选5篇）

外汇自查报告（精选5篇）【导读引言】网友为您整理收集的“外汇自查报告（精选5篇）”精编多篇优质文档，以供您学习参考，希望对您有所帮助，喜欢就下载吧！外汇管理局现场核查自查报告1附件1宁波维泰汽车部件有限公司现场核查自查报告外汇局宁波市分局：根据你局现场核查通知的要求，现将我公司有关情况报告如下：一、公司基本情况包括但不限于：1、公司性质、地址、注册资金、法人代表（和实际控制人）；2、核查时间段内的主营业务量和盈利情况；3、主要贸易方式（一般贸易、来料加工、进料加工等）、主要结算方式（货到付款、90天信用证、托收等）、收付汇期限（30天、90天等）及特点。二、现场核查业务情况包括但不限于：第一，现场核查涉及业务的完成情况。（某笔业务或多笔业务、单个合同项下、多个合同项下、某时间区间内）。1、货物流的已发生、未发生情况，资金流的已发生未发生情况。。2、涉及到的已向外汇局报告的各类报告的情况。3、涉及到的银行贸易融资情况。4、涉及到的已经外汇局等管理部门批件情况。5、其他需要说明的情况。相关情况说明中，应尽可能列明相应的金额、时间、具体的报关或收付单证号码、对应的会计分录。具体的核查准备格式参见附表，各分局可结合本地区特点自行补充完善。第二，企业对外汇局现场核查列明问题的解释情况。可能包括的方面有：1、业务（合同）执行中遇到的导致合同执行变化、停滞或终止的商业因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；2、企业报告时遇到的操作因素，如货物流、资金流电子数据到达企业时间对完成报告的影响，具体员工执行报告时的主客观影响或误操作因素；3、政策理解方面的情况；4、其他需要解释的因素。第三，企业对外汇局现场核查问题的自查结论。第四，企业自查涉及有关文件资料作为附件。××××××公司（盖章）法人代表或授权人：（签字）年月日外汇自查报告2外汇业务自查报告我行对2013年6月1日至2013年12月31日期间的外汇业务组织自查，整理自查结果汇报如下：（—）国际收支统计申报2013年下半年期间共发生国际收支申报业务3笔，其中个人收汇1笔，共7045美元，公司收汇2笔，共709377美元，个人付汇1笔，共154美元，公司付汇7笔，共美元，总计美元。1、国际收支统计申报要素准确、齐全，要素包括：交易编码、交易附言、收/付款币种和金额（包括现汇金额、结售汇金额和其他金额）、收付款人名称、个人身份证号码、收付款账号、对方收付款人名称、常驻国家（地区）名称及代码、申报日期、结算方式等各项信息。2、单位基本情况表要素准确、齐全，具体包括：组织机构代码、机构名称、经济类型、行业属性、常驻国家（地区）、是否为特殊经济区企业、外方投资者国别、住处/营业场所、所属外汇局等。3、能够按照相关规定及时传输基础信息和申报信息。4、国际收支申报信息能够做到完整齐全，未错误删除申报单、按照规定及时报送外管局、按规定备份。（二）结售汇业务管理及统计2013年下半年共发生结售汇业务笔7笔，公司结售汇7笔，共美元。1、办理即期结售汇均经过外汇局审批或备案，支行基本具备开办结售汇及相关业务的条件。2、未发生远期结售汇、人民币与外币掉期业务、人民币对外汇期权交易。3、未有发生办理自身收付汇和结售汇业务。4、按照规定办理外币代兑机构备案，按照规定设置个人本外币兑换统一标识，对授权外币代兑机构的管理基本到位。5、对客户美元挂牌汇价符合浮动幅度管理规定，对议定客户（如大额客户、重点客户等）的美元实际结算价不存在超出牌价浮动幅度的情况。6、结售汇统计数据能够及时、准确和完整。包括：是否按照规定时间向外汇局报送数据；统计数据是否准确，主要包括：币种、金额、交易主体以及统计项目分类等；是否存在报表漏报情况，如新准入数据不符；向外汇局报送远期（含合作办理远期结售汇业务）、掉期（含货币掉期）、期权（含期权组合）业务数据是否及时、准确等。（三）货物贸易外汇收支业务。2013年下半年共发生货物贸易业务7笔，业务总金额美元。1、不存在为名录企业外企业办理货物贸易项下收付汇。2、按照规定审核贸易进出口交易单证的真实性及其外汇收支的一致性。3、按照规定将贸易外汇收入纳入待核查账户；不存在代核查账户收入超范围、待核查账户之间资金相互划转等违反外汇账户管理规定的情形。4、未发生B类、C类企业办理货物外汇业务。5、按照规定留存相关资料。（四）服务贸易外汇业务2013年下半年共发生2笔，金额美元。按照服务贸易外汇管理法规履行真实性审核义务，包括：是否按规定审核相关单证，是否按照规定在相关登记证明或单据上进行签注，是否按照规定留存相关单证等。（五）保险公司项下外汇业务未发生保险公司项下外汇业务。（六）个人外汇业务2013年下半年共发生个人外汇业务2笔，金额共7199美元。1、获批合规开办各项个人外汇业务。2、不存在未经批准开办电子银行个人外汇业务的情况、未经批准，与汇款机构、电子商务平台合作开办个人外汇业务的情况。3、严格按照政策规定进行个人外汇业务的真实性审核，并按照规定留存相关证明材料备查，不存在协助客户违规办理个人外汇业务的情况。4、能规范和准确地运用个人结售汇系统办理业务，包括：是否按规定接入系统，并按照业务流程通过系统办理个人结售汇业务；是否使用具有业务权限的银行代码办理个人结售汇业务；是否按照规定将个人结售汇业务逐笔录入系统；录入数据是否准确、完整，出现错误是否按规定进行修改、撤销、冲正处理；是否未经许可擅自脱机操作或补录数据。5、采取有效措施保证工作人员对个人外汇政策的准确理解和掌握；能对异常、可疑业务具有敏感性，及时将发现问题报告外汇局，并进行有效处理。（七）资本项下外汇业务未发生资本项下外汇业务。外汇局自查报告3文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.外汇局自查报告篇1：外汇自查报告外汇业务自查报告我行对XX年6月1日至XX年12月31日期间的外汇业务组织自查，整理自查结果汇报如下：（—）国际收支统计申报XX年下半年期间共发生国际收支申报业务3笔，其中个人收汇1笔，共7045美元，公司收汇2笔，共709377美元，个人付汇1笔，共154美元，公司付汇7笔，共美元，总计美元。1、国际收支统计申报要素准确、齐全，要素包括：交易编码、交易附言、收/付款币种和金额（包括现汇金额、结售汇金额和其他金额）、收付款人名称、个人身份证号码、收付款账号、对方收付款人名称、常驻国家（地区）名称及代码、申报日期、结算方式等各项信息。2、单位基本情况表要素准确、齐全，具体包括：组织机构代码、机构名称、经济类型、行业属性、常驻国家（地区）、是否为特殊经济区企业、外方投资者国别、住处/营业场所、所属外汇局等。3、能够按照相关规定及时传输基础信息和申报信息。文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.4、国际收支申报信息能够做到完整齐全，未错误删除申报单、按照规定及时报送外管局、按规定备份。（二）结售汇业务管理及统计XX年下半年共发生结售汇业务笔7笔，公司结售汇7笔，共美元。1、办理即期结售汇均经过外汇局审批或备案，支行基本具备开办结售汇及相关业务的条件。2、未发生远期结售汇、人民币与外币掉期业务、人民币对外汇期权交易。3、未有发生办理自身收付汇和结售汇业务。4、按照规定办理外币代兑机构备案，按照规定设置个人本外币兑换统一标识，对授权外币代兑机构的管理基本到位。5、对客户美元挂牌汇价符合浮动幅度管理规定，对议定客户（如大额客户、重点客户等）的美元实际结算价不存在超出牌价浮动幅度的情况。6、结售汇统计数据能够及时、准确和完整。包括：是否按照规定时间向外汇局报送数据；统计数据是否准确，主要包括：币种、金额、交易主体文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.以及统计项目分类等；是否存在报表漏报情况，如新准入数据不符；向外汇局报送远期（含合作办理远期结售汇业务）、掉期（含货币掉期）、期权（含期权组合）业务数据是否及时、准确等。（三）货物贸易外汇收支业务。XX年(本文来自：小草范文网:外汇局自查报告)下半年共发生货物贸易业务7笔，业务总金额美元。1、不存在为名录企业外企业办理货物贸易项下收付汇。2、按照规定审核贸易进出口交易单证的真实性及其外汇收支的一致性。3、按照规定将贸易外汇收入纳入待核查账户；不存在代核查账户收入超范围、待核查账户之间资金相互划转等违反外汇账户管理规定的情形。4、未发生B类、C类企业办理货物外汇业务。5、按照规定留存相关资料。（四）服务贸易外汇业务XX年下半年共发生2笔，金额美元。按照服务贸易外汇管理法规履行真实性审核义务，包括：是否按规定审核相关单证，是否按照规定在相关登记证明或单据上进行签注，是否按照规定留存相关单证等。文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.（五）保险公司项下外汇业务未发生保险公司项下外汇业务。（六）个人外汇业务XX年下半年共发生个人外汇业务2笔，金额共7199美元。1、获批合规开办各项个人外汇业务。2、不存在未经批准开办电子银行个人外汇业务的情况、未经批准，与汇款机构、电子商务平台合作开办个人外汇业务的情况。3、严格按照政策规定进行个人外汇业务的真实性审核，并按照规定留存相关证明材料备查，不存在协助客户违规办理个人外汇业务的情况。4、能规范和准确地运用个人结售汇系统办理业务，包括：是否按规定接入系统，并按照业务流程通过系统办理个人结售汇业务；是否使用具有业务权限的银行代码办理个人结售汇业务；是否按照规定将个人结售汇业务逐笔录入系统；录入数据是否准确、完整，出现错误是否按规定进行修改、撤销、冲正处理；是否未经许可擅自脱机操作或补录数据。5、采取有效措施保证工作人员对个人外汇政策的准确理解和掌握；能对异常、可疑业务具文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.有敏感性，及时将发现问题报告外汇局，并进行有效处理。（七）资本项下外汇业务未发生资本项下外汇业务。篇2：外汇管理局现场核查自查报告附件1宁波维泰汽车部件有限公司现场核查自查报告外汇局宁波市分局：根据你局现场核查通知的要求，现将我公司有关情况报告如下：公司基本情况包括但不限于：1、公司性质、地址、注册资金、法人代表（和实际控制人）；2、核查时间段内的主营业务量和盈利情况；3、主要贸易方式（一般贸易、来料加工、进料加工等）、主要结算方式（货到付款、90天信用证、托收等）、收付汇期限（30天、90天等）及特点。二、现场核查业务情况包括但不限于：第一，现场核查涉及业务的完成情况。（某笔业务或多文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.笔业务、单个合同项下、多个合同项下、某时间区间内）。1、货物流的已发生、未发生情况，资金流的已发生未发生情况。。2、涉及到的已向外汇局报告的各类报告的情况。3、涉及到的银行贸易融资情况。4、涉及到的已经外汇局等管理部门批件情况。5、其他需要说明的情况。相关情况说明中，应尽可能列明相应的金额、时间、具体的报关或收付单证号码、对应的会计分录。具体的核查准备格式参见附表，各分局可结合本地区特点自行补充完善。第二，企业对外汇局现场核查列明问题的解释情况。可能包括的方面有：1、业务（合同）执行中遇到的导致合同执行变化、停滞或终止的商业因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；2、企业报告时遇到的操作因素，如货物流、资金流电子数据到达企业时间对完成报告的影响，具体员工执行报告时的主客观影响或误操作因素；3、政策理解方面的情况；4、其他需要解释的因素。第三，企业对外汇局现场核查问题的自查结论。文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.第四，企业自查涉及有关文件资料作为附件。××××××公司（盖章）法人代表或授权人：（签字）年月日篇3：对外汇管理内控自查和整改情况的报告关于对外汇管理内控制度建设与执行情况进行自查和整改情况的汇报省分局内控监督检查组：接到省分局内控检查通知后，我局首先组织人员开展了外汇业务的自查和纠改工作，目前此项工作已基本结束，现将主要情况报告如下：一、XX年内控监督检查中所